愛華網(wǎng)技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的分析與展望
主持人：
各位朋友，晚上好，歡迎大家來光臨我們的第七期中關村論壇，經常參加我們論壇的朋友都知道，中關村論壇基本圍繞科技與經濟的結合，對重點、難點問題進行探討，每一次都能引起大家高度的重視，也有非常熱烈的氛圍。我們中關村論壇主要圍繞這么一個主題來談，在科教興國實施戰(zhàn)略中，科技創(chuàng)新，體制創(chuàng)新是大家共同關注的，不管是黨政領導，科技界、經濟界，包括社會方方面面，都引起高度的關注，創(chuàng)新成為非常熱烈，響亮的話題。今天晚上非常榮幸地請到，我們的中國社會科學院經濟研究所的李京文先生。李先生主要是從事數(shù)量經濟與技術經濟包括生產率，經濟形勢方面，在資源環(huán)境方面，在重大的工程方面，大家都知道長江三峽還有南水北調超大型的項目，李先生做了分析論證，提出可靠的數(shù)據(jù)論證。有了這個基礎，我們大型的項目才有可能進行下去。李先生在國內的經濟界是一個權威，不僅是中國社會科學院數(shù)學委員會的委員，同時也是俄羅斯科學院的院士，國際生產率科學院的院士，李先生在科技界、經濟界都有影響。李京文：非常高興請我來參加這個大會，由清華大學和北京大學共同舉辦的這個論壇，除了感謝以外，還要表示歉意。上個禮拜我答應要來講，我以為感冒今天就應該好了，可是我會做經濟預測，不會做醫(yī)療預測，預測沒有做好，這兩天還沒有完全好，嗓子還不太好，今天講的，如果講不清楚的，請大家原諒。 創(chuàng)新這個問題，大家都做了很多研究，我們也做了一些研究，也沒有做太多的準備。我提供了一個稿子，將在這里陸續(xù)放出來，字小了一點，不太清楚。我講的時候，由于時間所限，我不照著念，挑其中重要的講一點，簡單的就跳過去。大家都知道，創(chuàng)新是人類發(fā)展的根本動力，是民族生存和發(fā)展的根本保證。在進入新世紀之后，創(chuàng)新將會出現(xiàn)一些什么新的特點，將是一種什么樣的發(fā)展趨勢，對中國會產生什么影響，我們應該有些什么對策，這是國內大家都非常關心的問題。特別是青年學者、青年專家。因為，未來是屬于你們的。毛澤東同志在40多年前，在莫斯科，當時還是青年，跟我們講話的時候，講了非常著名的幾句話，大家可能都聽說過，就是“世界是屬于你們的，也是屬于我們的，但歸根到底是屬于你們的。你們青年人朝氣蓬勃，像八九點鐘的太陽，希望寄托在你們身上”。這幾句話應該說是真理，對當時青年是正確，對現(xiàn)在的青年當然也是正確的。所以，21世紀肯定屬于在座的學者和專家們，21世紀的中國是靠你們來建設的。所以，我想你們更加關心中國如何通過創(chuàng)新來發(fā)展，來壯大、來強大。 今天我就談一些粗淺的看法，供大家參考。“創(chuàng)新”這個名詞應該說在國外，我們國內過去沒有用創(chuàng)新這個詞，我們過去有創(chuàng)造、創(chuàng)意，各種各樣類似的名詞都有。但是，創(chuàng)建、創(chuàng)始、創(chuàng)舉、創(chuàng)造等等。創(chuàng)新這個名詞，能夠在科學上運用，應該歸功于美籍的澳大利亞人“熊彼德”，他首先把創(chuàng)新這個名詞用于經濟學，在“熊彼德”在他的分析里，創(chuàng)新不是一個技術概念，現(xiàn)在許多人都把創(chuàng)新、技術創(chuàng)新，當成一個自然科學，就是中國講的科學技術。實際上，它的創(chuàng)新不是技術概念，是經濟概念，是一種新的科學、新的技術、新的產品永志于商業(yè)，用于經濟生活，這才叫創(chuàng)新，是一個概念。但是，科技界包括自然科學、社會科學，但是現(xiàn)在國內已經形成一個習慣，科技指的就是自然科學，一門技術，是中科院的范疇。歷屆的政府報告我們多次提講，大多講技術，怎么發(fā)展，然后在精神文明建設里面，順便講一句要發(fā)展社會科學。有一年最慘了，前面講要加強治安，要打黑掃黃，后面講加強社會科學。這其實是一個誤解，就多次提意見，過去都沒有見效。今年的總理政府報告，“十五”規(guī)劃里面變了，把社會科學放在了科教興國里面，加強基礎科學研究里面，也就是地位上成了科學技術。臺灣中央研究院的院長吳大尤到大陸訪問的時候，曾經說過一句話，中國人發(fā)明“科技”這個字，是非常大的遺憾，他的意思也就是說，科學技術簡化叫“科技”，然后又把它理解為自然科學和工程技術，把社會科學排除在外，這是一種遺憾。所以，順便澄清一下，在座有學自然科學，工程技術的，我覺得絲毫沒有降低自然科學和工程技術的重大作用，他們應該都包括在科學技術的概念里面。對技術創(chuàng)新，對創(chuàng)新這個概念，現(xiàn)在經過了多方面的研究，有很多解釋。我在這里不做更多的解釋。我只是指出，創(chuàng)新不僅僅是技術創(chuàng)新，創(chuàng)新包括人類生活、社會發(fā)展的各個方面。最重要的是四個方面，這是我今天要強調的。第一，觀念的創(chuàng)新。第二，技術的創(chuàng)新。第三，制度創(chuàng)新。第四，管理創(chuàng)新。當然還可以加上別的創(chuàng)新，比如組織的創(chuàng)新，從內容來講，有政治的創(chuàng)新，金融的創(chuàng)新等等。不管怎么樣，創(chuàng)新應該貫穿在人類經濟社會發(fā)展和社會進步的各個方面。人類的發(fā)展史，實際上就是創(chuàng)新的過程，創(chuàng)新的歷史。從原始社會到工業(yè)社會，人類之所以經歷數(shù)百萬年的社會，到現(xiàn)在的工業(yè)社會，是日益強化的結果，特別是在科學技術突飛猛進觀念，新的發(fā)明，新的技術，新的材料，新的工藝等等層出不窮，信息的產業(yè)和信息的管理方法不斷涌現(xiàn)，新的制度、新的文化也不斷發(fā)展，制度跟文化不斷更新。因此，創(chuàng)新應該說是當代的主旋律，不管你愿不愿意，你相信不相信它，這個社會是在飛速發(fā)展的，而且發(fā)展的速度在加速。100年前，人類一輩子可能不覺得小時候跟老的時候社會有多大的變化，而到我這一代，就已經深深地發(fā)現(xiàn)，我們青少年時代的社會，跟現(xiàn)在的社會簡直是不可比擬。我們，當時有電影，是黑白電影，而且一般人都不能看到。那個時候，沒有機會坐車，我第一次做坐火車，是解放后，我從中學考上，當時還不是全國通考，是大區(qū)通考，考上中南最好的學校武漢大學，從廣西出發(fā)，坐火車，那是第一次坐火車，硬座非常差，從廣西到武漢，要走兩天兩夜，買不起臥鋪，就鉆到椅子底下睡覺，當時，覺得非常幸福?，F(xiàn)在就不是了，現(xiàn)在要坐就坐飛機，而且要坐好一點的。那個時候的電燈、電話，就好一點，現(xiàn)在電燈、電話都普遍了。所以現(xiàn)在變化大。到你們那個年代，我肯定相信，你們這一代的變化，包括你們自己的變化，你們所處的環(huán)境，社會的變化，而且要巨大得多，而且變到什么樣，現(xiàn)在還很難預測。所以，在這樣的情況下，社會在創(chuàng)新，如果，我們自己不努力主動的創(chuàng)新，肯定會被社會所淘汰，一個國家肯定就會落后。所以創(chuàng)新的重大意義，這里也不多說了，我這里引用了錢大凌的一張表，是按照人工的收入劃分的社會發(fā)展的七個階段，二、三、四、五是工業(yè)化階段，第六、七是完成工業(yè)化，或者進入后工業(yè)化時期的狀態(tài)，各個產業(yè)之間的關系和科技進步在經濟中間的比重。從這張表可以看出，綜合生產率對經濟增長的貢獻，越到后面越高，到了人均生產總值2100到3360的時候，綜合生產率的貢獻就到了50％，經濟增長率到了50％。到了人均3300以上，就到了更高一點。這只是當時他的計算，現(xiàn)在比那個時候還要高。這里解釋一句，有很多研究這個比我知道的多，但是很多沒有研究這個，就不太清楚。比我知道的多，但是很多沒有研究這個，就不太清楚。 很多雜志都報告，科技貢獻率多少，要提高科技進步的貢獻率。其實到現(xiàn)在為止，科學貢獻率的程度到現(xiàn)在，還沒有完全解決，我也是研究這方面的?？萍技夹g的貢獻，由于科學技術進步是一個抽象的概念，科學技術是多種多樣的，作用于經濟發(fā)展，又是形式多樣，很難進行綜合歸納、類比和測算。這個問題始終沒有解決，而且什么叫科技進步？在科學家，在自然科學家和經濟學家里面的概念就不一致。 按照我們的測算，我跟美國哈佛大學經濟系的系主任“喬白森”合作綜合生產率，也就是科技的貢獻率，我們測算改革開放以前，中國的科技進步對經濟增長是負數(shù)，整個數(shù)字從科學測算的方法是負數(shù)，這個數(shù)字是中國第一次，就是80年代第一次公布對中國的科技進步的測算。改革開放以前，這個數(shù)字公布以后，遭到了許多科學家、自然科學家的反對，說你們是誣蔑我們，我們貢獻不大。改革開放以前，我們幾十年也搞了很多技術革新、技術進步，我們搞了萬噸水壓機，我們制造了原子彈，那么多的科學發(fā)明，怎么能說是負數(shù)呢？我跟他們講，我說你們別著急，我這是按照國際通用的方法計算。國際上測量科技進步，不是測量哪個技術發(fā)明，在哪個經濟利用中間創(chuàng)造多少價值，不是這樣計算的。是用綜合要素生產率來測算的。我們過去只講勞動生產率，綜合要素生產率是講生產要素、包括資本、土地、勞動、生產工具，中間投入原材料能源等等，他們生產率的加起來平均就叫綜合要素。而綜合要素生產率怎么計算出來的？是經過許多科學家反復研究，最后是美國著名的科學家、經濟學家“索羅”提出的“余字法”，因為直接測量測量不了，怎么辦呢？就把其他生產要素的貢獻、資本的貢獻扣掉，土地的貢獻扣掉，勞動力的貢獻扣掉，剩下的就是科技進步的貢獻，就是綜合要素生產率的貢獻。正因為這也是它的主要貢獻，因此得了諾貝爾獎。 世界上的諾貝爾獎金在80年代主要獎給兩個學科，這都是我曾經主要從事的兩個學科，一個是數(shù)量經濟學，另外一個是搞模型要素測算。技術進步，科技進步的測度，叫科學技術綜合生產率測算方法，用它來實際計算美國的經濟增長和科技進步，因而得了諾貝爾獎。所以，世界是承認這個方法的。中國過去沒有用這個方法來測算，用這個方法測算結果是改革開放前，我們資本投入很大，勞動力投入很大，把這些貢獻都扣除以后，他們兩個貢獻加起來超過了美國、日本。所以，科學技術表現(xiàn)不僅沒有貢獻，還是負數(shù)。我們經濟學家對科技進步概念的理解，跟自然科學家是不一樣的。他們的理解，比如說，一個機床，原來一天加工100多零部件，現(xiàn)在可以加工300多個零部件，它的功能提高了，它的速度加快了，其它的指標，技術指標都提高了。在自然科學家來看，是科技進步。飛機原來由一小時飛500公里，變成飛1000公里，自然科學家認為這個是科技進步。但是，我們社會科學家看的時候，不是用這個指標，我們要看科技進步，什么叫科技進步？單位投入的生產要素所創(chuàng)造的經濟效益和社會效益比過去提高了，叫科技進步。比過去要是降低了那是科技退步。如果一個機器效率比過去提高了一倍，但是用這個機器的成本投入要增加兩倍，那不叫科技進步。因為，社會從你這里得不到什么實效，就得到一個虛名，你投入多了兩倍，現(xiàn)在得到的效果增加了一倍，挺好聽，但是人民得不到實惠，人類得不到實惠，社會得不到實惠，這不叫科技進步。所以，我們說的科技進步的本身，必須從社會角度、經濟角度來考慮。我這里所指的技術創(chuàng)新的概念不是純技術的概念，是社會經濟概念。必須由社會經濟所得到的效益來衡量，并不是所有的新問題都是創(chuàng)新，這只是一個總的概念，概念并不一定對，只是跟大家商榷。下面講創(chuàng)新的第一點，觀念創(chuàng)新。觀念創(chuàng)新是一切創(chuàng)新的源泉。誰來創(chuàng)新，“熊彼德”當時就強調，創(chuàng)新的主體是企業(yè)家，這個提法基本是正確的。當然除了企業(yè)家，別人也應該能創(chuàng)新，它只能說是主體，主要的一部分。企業(yè)家也好，科學家也好，都是人，人是有思想，是由思想觀念所支配的。所以，一切的創(chuàng)新都來源于人們觀念的創(chuàng)新。觀念不創(chuàng)新，就很難有技術的創(chuàng)新，制度的創(chuàng)新，管理的創(chuàng)新。在人類發(fā)展的歷史上，凡是非常興旺的社會，都是人的觀念飛躍的時候。中國最基本的時代，叫春秋戰(zhàn)國，當時的思想很活躍，帶來的是全國第一次大統(tǒng)一。帶來的是，文字的統(tǒng)一，貨幣的統(tǒng)一，交通工具的統(tǒng)一等等，各種技術標準的統(tǒng)一。應該說，那個階段觀念的活躍，觀念的創(chuàng)新，帶來了制度的創(chuàng)新，群雄割據(jù)，分散、混戰(zhàn)到了統(tǒng)一的國家。使得那個時候的發(fā)展奠定了中國民族幾千年的發(fā)展。為什么歐洲這些國家都分裂為那么多小國，一直到現(xiàn)在還要搞歐洲統(tǒng)一。先是貿易統(tǒng)一，現(xiàn)在搞貨幣統(tǒng)一，今后慢慢其它方面也要統(tǒng)一。中國幾千年已經統(tǒng)一了，他們最主要的是在以前沒有人把文字統(tǒng)一，語言文字都是一個小國一個樣。咱們中國要是沒有當時的統(tǒng)一文字，也是一大片小國?，F(xiàn)在北京人講話，上海人未必聽得太懂，上海人講話我們聽不懂，廣東人講話，四川人也聽不懂，如果這個語言沒有一個統(tǒng)一的語言做保障，整個社會就會變成很多的小國。小國就會被擊敗。為什么瓦解蘇聯(lián)？就是要把它瓦解，他變成46個國，就對付不了美國。所以，瓦解蘇聯(lián)是美國的目的，早就有的策略了?，F(xiàn)在要瓦解中國，也是固定的策略，首先支持臺灣分列，西藏隔離等等。只要把中國分開，你就沒有辦法，你只能乖乖聽他統(tǒng)一。原來說南斯拉夫不大，但是，他是統(tǒng)一的聯(lián)盟。一瓦解，成長成黑山，5、6個小國，馬其頓幾個都很小。 去年我到莫斯科參加了“后社會主義國家的發(fā)展前景”，它指的是后社會主義國家，邀請的是原來社會主義國家發(fā)展比較快的、比較好的國家，包括俄羅斯，南斯拉夫、波蘭、捷克，有一些發(fā)展快一點，保加利亞，羅馬尼亞和朝鮮沒有被邀請，越南也去了，不管它叫的合不合適，我們還說我們是社會主義初級階段，但是他叫后社會主義國家，社會主義國家的后一個階段。 中間有一個世界銀行的代表，指責克羅地亞，克羅地亞是南斯拉夫分裂出來的國家，克羅地亞講他們經濟困難，講了很多悲觀的看法。世界銀行代表上面發(fā)言了，他是法國人，他的觀念中間很重要一個部分，中間表揚了中國，你們怎么老叫困難？中國也困難，但是人家中國就發(fā)展起來了，現(xiàn)在很大，發(fā)展很快，克羅地亞自己不好好干，就等著人家來援助你，你們幾個發(fā)展不好的，社會主義發(fā)展不好，就是自己不好，自己不想辦法，說了一頓?？肆_地亞經濟所的所長不服氣，又上去發(fā)言，發(fā)言是很低調，說我們做的不好，中國有中國的計劃，我也沒有去中國，我也不知道中國是怎么搞好的，但是我們國家太小，我們確實沒有辦法。要我們改革也好，要我們進步也好，我們沒有什么力量，把我們國家已經分解了，我們戰(zhàn)爭中損失多少，原來說要給我們多少援助，都沒有給我們，我們沒有要求通過別人來援助，但是，戰(zhàn)爭給我們帶來的損失，答應給我們的錢應該給我們，會上就產生了爭論。我就很同情克羅地亞，那么小的國家，沒我們省那么大，就是一個區(qū)，叫你活就活，叫你死就死。 我覺得，在人類歷史上，如果說中國沒有春秋戰(zhàn)國時期，思想觀念的大進步，中國今年也很難說。當然歐洲也是，沒有文藝復興，沒有當時十五六世紀，十六世紀當時的一些科學家研究的成果，包括牛頓、伽利略這些科學家的創(chuàng)造發(fā)明，使歐洲進入了第一次產業(yè)革命，促進了歐洲的復興，歐洲的發(fā)展，今天歐洲恐怕也還在發(fā)展中國家。所以，觀念創(chuàng)新是很重要。觀念創(chuàng)新的重要性列了三條： 第一條，觀念是知識鏈條的結合部，人們大腦的工作可以說它所獲得的東西分成五個層面。第一是信息，第二信息加工變成知識，知識的提煉形成觀念，觀念的精華就成了理論，理論的精華是智慧。在結合鏈條里面，觀念恰恰在中間，前面是知識和信息，后面是理論和智慧。所以，觀念是從信息轉化為智慧的一個關鍵要素。第二，觀念是一個人，一個企業(yè)，一個國家的靈魂。我們說一個人，一個企業(yè)，一個國家都有它的特性，或者說都有它的個性。個性由什么決定？個性就是它的靈魂是什么，也就是它的主要觀點是什么，有什么樣的觀念，就會有什么樣的特性。而且一個人的觀念，雖然是很抽象，在一定的條件下，它會產生巨大物質條件。俗話講，兩軍相遇，勇者勝，這是《孫子兵法》講的，這個很正確。兩個人打仗，一個小個跟一個大個，小個打不過大個，但是小個如果有拼命精神，大個也有點害怕，如果小個害怕，大個肯定就上去打一頓。 80年代，戈爾巴喬夫在蘇聯(lián)發(fā)布了新思維，提倡政府之間的觀念，不講意識形態(tài)，共產黨不講意識形態(tài)。尼克松1988年就出版了一本書，就是預計1999年，按照這樣的發(fā)展，蘇聯(lián)必然瓦解。美國可以不戰(zhàn)而勝。他這個預言，尼克松還是有水平的。因為，當時的情況是什么呢？當時戈爾巴喬夫的聲明，政治立場應該擺脫意識形態(tài)的狹隘偏見，爭取國家間的關系，非意識形態(tài)化。而尼克松在1988年說的，我們跟蘇聯(lián)的競爭是軍事、經濟和政治，三個方面的。美蘇之爭，根本在意識形態(tài)。蘇聯(lián)想要傳播共產主義和毀滅自由，和美國要毒死共產主義的傳播，要傳播自由。因此，尼克松說，如果我們學會遏制競爭和談判，三者相結合，我們將在1999年之后，有能力取得真正的和平。一年以后，美國著名的國務卿叫郭爾基斯金，叫21世紀共產主義的誕生和死亡，1999年不戰(zhàn)而勝，相互影響，在解決意識形態(tài)中間，在觀念的斗爭中，戈爾巴喬夫偃旗息鼓，刻意不戰(zhàn)，毫無斗志，做了一廂情愿的美夢和美國和好的美夢。在尼克松那邊，戰(zhàn)旗高舉，氣勢凌厲，志在必勝。他們都是兩個方面的代表，到91年11月25號，蘇聯(lián)就比他們提前預測了8年多，提前瓦解了。這就所謂有沒有斗志是不一樣的，當然觀念只是一個方面，如果沒有經濟實力、軍事實力，光是有觀念支撐也是不行，要把觀念付在實際當中。 這兩年普京就有點變化，前幾年蘇聯(lián)解體以后，俄羅斯節(jié)節(jié)敗退，俄羅斯解體也可以說是歷史上的悲劇。就因為外國人在那里做了一次廣泛的民意調查，調查結果其中有幾個問題很意思，你認為你這輩子里面哪一個時期很好？60多歲的人說，是突爾聶夫這個時代，這個時代恰好是戈爾巴喬夫和尼克松的話還沒有結束的時候，那個時候是和平的年代，國內很安穩(wěn)。那個時候很多人不滿意，那個時候太平穩(wěn)了。現(xiàn)在又回來了，又不一樣，認為生活最不好的是什么時候？是葉利欽時代。就是他們革命以后的十年。所以，觀念上的創(chuàng)新也好，觀念上的退后也好，確實關系到一個國家，一個人的進步，一個人對自己前途的估計，對自己的看法，對社會的看法，也決定著一個國家的命運。拿破侖講了一句著名的話，“不想當將軍的士兵都不是好士兵”，人人都當將軍是不可能的，如果連想都不敢想，這個士兵也當不了太好，必須要有一個上進的目標，要爭取，才可能成為一個好士兵，是取乏不上。第三，觀念是確定戰(zhàn)略目標的價值取向。你要定一個什么樣的戰(zhàn)略目標，取決于你的觀念，你的目標是什么？所以，有一句名言最重要不是把事情做的正確，而是要做正確的事情。首先要選好，哪些是正確的事情，你將奔哪個方面做正確的事情。所以，觀念的創(chuàng)新，在當前來講，我們國家也非常重要。剛才，我念尼克松和布爾金斯基，尼克松有一句話很逗，在《超越和平》這本書里有一段，說共產主義否認人在上帝，但是他們至少為他的人們提供了某種東西去信仰，在幾代人的時間里，成千上萬的人抱有這樣一個信仰，就是共產主義的信仰，而現(xiàn)在我們應當提倡什么樣的信仰來取代它呢？它最后回答，要提倡宗教的復興和家庭的價值觀念，來取代共產主義。這句話對我們也是有啟發(fā)，我們文化的革命以后，曾經信仰上受到一些沖突，現(xiàn)在如何堅定我們的信仰，現(xiàn)在中央提出“三個代表”作為一種新時代的信仰，一種追求的方向，也是為了適合新的時代，讓大家在觀念上有一個統(tǒng)一，有一個認同，在什么樣的情況下才能做得好。觀念創(chuàng)新還應該有許多觀念，包括市場觀念，資本觀念，知識觀念，知識有價值的觀念，知識要有更新的觀念等等，這里就不多講了，材料里面寫了一些，需要可以用一些，還有競爭的觀念等等。 下面講第三個問題，技術創(chuàng)新。技術創(chuàng)新的概念，大家接觸很多了，國內外許多學者對知識創(chuàng)新的概念，做了界定，我歸納起來有六種。第一，認為技術創(chuàng)新是新產品、新工藝的創(chuàng)始，是他們的引進和開發(fā)。第二，技術創(chuàng)新是科技成果首次商業(yè)化的運用。第三，認為技術創(chuàng)新包括發(fā)明構思產品設計，設置生產和商業(yè)應用等所有環(huán)節(jié)。第四，認為技術創(chuàng)新是指從新思路的形成，到向市場推出適銷產品的整個過程。第五，強調以新的技術創(chuàng)造出盡可能多的經濟效益，并獲得最大的企業(yè)利潤，也就是技術創(chuàng)新。 第六，認為技術創(chuàng)新是對生產要素的重新組合，或者是對企業(yè)、產業(yè)的生產函數(shù)做出某種改變。這幾種解釋都有道理，基本上分為兩派，一種是指窄派，一種是寬派，在商業(yè)上的第一次應用，你有一個新產品，有一個新技術，就不是技術創(chuàng)新，這可能是發(fā)明，也可以是創(chuàng)造。但是這不是新的技術。你把第一次技術首先用來在市場上推銷，在商業(yè)上運用，在市場上創(chuàng)新，這就叫做發(fā)明。第二類寬派，就是把從你的構思、設計到制造和銷售的產品，新的技術，就是創(chuàng)新。這個過程也可能是首次，但是也可能是你模仿別人或者是受啟發(fā)做出來的。比如，某些技術在廣東用了，北京也可以用，發(fā)明創(chuàng)造第一個叫發(fā)明，第二、第三個都不能叫發(fā)明。技術創(chuàng)新，凡是從設計、構思、到新產品出來，這都可以叫技術創(chuàng)新，就是不是一個人完成的，這就是寬派。 我比較傾向寬派，因為，窄派把技術創(chuàng)新放得太窄了，什么都是第一次，而且第一次未必就是搞得最好。所以，應該說，新思路的實現(xiàn)，能夠創(chuàng)造經濟效益，就應該認為是技術創(chuàng)新。 最后，我歸納一下，按照自己的理解，在文章里面寫了，我認為技術創(chuàng)新是以企業(yè)為主體，以市場為導向，以提高企業(yè)經濟效益，增強市場競爭力和培育新的經濟增長點為目標，以及創(chuàng)造性的構思和市場成功實現(xiàn)為基本特征，成熟性、技術活動的綜合成果。也就是只要符合你是構思，而且以市場為目標，能創(chuàng)造經濟效益的整個過程，就是創(chuàng)新。技術創(chuàng)新由新設想的產生，研究與開發(fā)中間實驗，商業(yè)化的生產，市場銷售和擴散等一系列的環(huán)節(jié)來完成。主要內容表現(xiàn)在以下幾個方面： 1、新的產品，也就是產品創(chuàng)新。新的生產工藝，也就是技術創(chuàng)新，工藝創(chuàng)新。 2、資源的有效開發(fā)和利用。比如說對煤炭、鐵礦石有效的開發(fā)和新的利用。3、新技術，包括生產技術和管理技術的發(fā)明和應用。4、新的需求和新市場的開拓和占領，這都是技術創(chuàng)新。99年8月30號，中共中央國務院召開了技術創(chuàng)新大會，最后一天通過了關于加強技術創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實現(xiàn)產業(yè)化的決定，在這個決定里面有一個關于技術創(chuàng)新的定義，我念一下，他這里講，“技術創(chuàng)新是指企業(yè)運用創(chuàng)新的知識和新技術、新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，來提高產品質量，開發(fā)生產新的產品，提供新的服務，占據(jù)市場，并實現(xiàn)市場價值”，這是中央決議里關于技術創(chuàng)新的定義。我覺得他這個定義是比較全面，也比較簡潔，比我自己寫的簡潔。他用新的技術、新的工藝等等，干什么？提高產品質量，開發(fā)生產新產品，提供新服務，而且實現(xiàn)新的市場價值。這就叫技術創(chuàng)新。 技術創(chuàng)新有幾個特點：1，綜合性，技術創(chuàng)新不光是技術過程，還是技術和經濟以及教育文化等等相結合的綜合性活動。技術創(chuàng)新絕對不是一個技術過程，它本身是一個技術過程，但是它是把技術和經濟結合，甚至還要跟教育、文化結合的這樣一個過程。技術創(chuàng)新的能力，不僅僅是技術能力，而且是技術和經濟、教育，以及和文化相結合的綜合能力。 2，系統(tǒng)性。技術創(chuàng)新是一個過程，一系列的工程技術，一個系統(tǒng)工程，不是某一項單獨的活動，或者某一個環(huán)節(jié)。技術創(chuàng)新能力不僅包括技術能力，還包括決策的能力，工程的能力，生產的能力和市場開拓能力，包括市場的開發(fā)、生產，同技術有效運用的統(tǒng)一。 3，創(chuàng)造性。技術創(chuàng)新的整個過程是一個創(chuàng)造性的過程。4，技術創(chuàng)新和市場緊密連接的過程，技術創(chuàng)新的主要動力來自于市場需求的拉動，又以市場應用的成功作為它的實現(xiàn)目標和標志。市場從兩頭來影響技術創(chuàng)新，一頭為什么要創(chuàng)新？就是為了滿足市場的需求。另外，市場創(chuàng)新的表現(xiàn)，市場創(chuàng)新的結果是發(fā)展市場，表現(xiàn)市場，在市場上得到實現(xiàn)。所以，市場跟技術創(chuàng)新是兩頭都緊密連接的。 5，高投入性。技術創(chuàng)新一般都要求有較大的投入。否則，就難以取得預期的效果。因此，為了創(chuàng)新，為了技術創(chuàng)新，世界各國對研究開發(fā)投入都非常大。OECD的國家，研究R＆D的支出，一直穩(wěn)定占GDP的比重2.3％，當然在普通國家略有多。日本和美國R＆D占GDP的比例是最高的，都曾經達到G％。加拿大比例稍微低一點，占1.5％。歐洲一些國家，一般都在2％以上。在表上打出了幾個，表二、表三里，OECD國家，部分產業(yè)R＆D產業(yè)的密集度變化，它的投入，R＆D投入密集度的比例在不斷上升，7981年，8789年等等，它的比例在不斷上升。后面是美國跨國公司研發(fā)經費，制造業(yè)的比重，母公司占它銷售額的3.3％，石油和煤炭比例就比較低一點，只有0.7％，制造業(yè)的比例高。這有很多數(shù)字，不說了。第四，制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。這里有了什么是制度創(chuàng)新，什么叫管理創(chuàng)新，他的意義我就略過去了。反正文章上都講了，有一點強調一下，我們國家歷來重技術，輕管理。最近有些時間，才有一些轉變。特別對制度，大家知道，沒有制度創(chuàng)新，技術創(chuàng)新根本不可能實現(xiàn)。比如，我們國有企業(yè)沒有產權的明晰，沒有管理的改進，沒有組織的革新，技術上進步根本不可能實現(xiàn)。經濟效益也不能提高。所謂制度創(chuàng)新，也就是用一種效率更高的，效益更高的制度代替舊的制度。管理創(chuàng)新也是，要用對能夠創(chuàng)造更高的經濟效益的管理制度來代替舊的管理制度。這個有一點要明確，制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新都是要有成本的，做什么事都要有成本，不是都可以沒有成本。原來我們有一種誤解，認為我搞了一個改革試點，不但不給錢，你給我一個政策就可以，這個政策里面就有錢，就是成本。所以，一個改革，一個制度的變化，一個政策的變化，一個管理制度的變化，要不要搞，主要看新的制度，新的管理方法，是不是比原來能創(chuàng)造出更高的效益，也就是我們小平同志講的“三個有利于”的標準。不是任何制度的變化都會帶來好處。 又舉俄羅斯的例子，俄羅斯做了一次制度的改革，蘇聯(lián)原來制度并不是很完善的，計劃經濟體制很僵化，它的政治體制問題很多，確實應該創(chuàng)新。但是，不是所有的革新都是成功的，它的解體用自由經濟來代替計劃經濟，改革用“休克療法”一下子實現(xiàn)。他的代價是什么呢？是912000年，它的整個國民生產總值比過去下降了55％，絕對數(shù)下降了55％。也就是說，現(xiàn)在的經濟總規(guī)模等于十年前，90年的43％左右。總規(guī)模下降了，不是相對的。我們講的什么疲軟，是講的增長速度下降了，總規(guī)模是增加的。它是絕對總規(guī)模下降。所以，原來蘇聯(lián)的經濟總規(guī)模是我們的好幾倍，所以，它是超級大國，我們只是一般的大國，現(xiàn)在它的經濟總規(guī)模也就是我們的三分之一，還有一個國家分小了。第二個，俄羅斯總的資本下降了，這個下降的規(guī)模代價是多大呢？希特勒侵略蘇聯(lián)，第二次世界大戰(zhàn)蘇聯(lián)承受了巨大的損失，到1945年，戰(zhàn)爭結束的時候，由于它整個經濟都轉到軍事軌道上，又受到了巨大的破壞，他的經濟總規(guī)模，相當于戰(zhàn)爭開始時候的一半，50％，而且不到一半，也就是它這次的“改革”，代價是什么呢？是犧牲了一多半經濟成就?，F(xiàn)在普京用很大力量，首先要使它恢復到90年去，那也不是三兩年就能做到的。我們說，我們的改革基本是成功的，我們的經濟總規(guī)模翻了兩番還多了。所以，用成果來檢驗。所以說，所有的制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新都有一個成本的控制。評估它的時候要用成本來評估。制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新都是非常重要的。科技創(chuàng)新必須有，管理創(chuàng)新和制度創(chuàng)新來支撐和保證。
管理創(chuàng)新里面還有很多新的東西，這個不多講了。五，新世紀創(chuàng)新的一些新特點、新趨勢。我講十個新趨勢。第一，為什么新世紀創(chuàng)新要出現(xiàn)許多新的特點、新的趨勢？主要世界在變化，出現(xiàn)三個化。第一，經濟全球化.這個也講了很多了，我去年發(fā)表一篇文章，叫“經濟全球化以及中國企業(yè)的機遇與挑戰(zhàn)”，我里面講了經濟全球化四大特點。第一個，全球統(tǒng)一市場，大市場的形成，國際貿易水平大發(fā)展，國際貿易在最近的30年，國際貿易年均增長里6.2％，全球經濟增長率是年均3.1％，也就是國際貿易的增長率比經濟增長率高一倍，所以，從65年到99年，經濟總規(guī)模剛好增加了15倍，而國際貿易的規(guī)模增加了32倍。所以，國際貿易在世界經濟中間的作用越來越的。而且，國際貿易的范圍擴大了。原來是講商品貿易，所以，當時叫關貿總協(xié)定，商品需要出關入關。后來發(fā)現(xiàn)交易的不僅是商品還有服務，比如信息、旅游、知識專利的買賣，這些都是無形的，沒有通過商品，是一種服務的貿易，服務貿易這些年來發(fā)展很快，現(xiàn)在已經占到了世界貿易總量的四分之一以上，而且它的增長速度快于商品貿易。所以，關貿總協(xié)定就管不了服務貿易了，他不要入關。因此，要改名字改成WTO。所以，國際貿易的大發(fā)展，這是一個大方面。第二，生產的國際化，現(xiàn)在生產已經不是在各個國家生產完了，要通過貿易。現(xiàn)在干脆跑到你國家來生產，現(xiàn)在有6萬多家跨國公司，還有50多萬個分支機構，它的產品占了世界生產總規(guī)模的50％，占了國際貿易60％，占了技術貿易的70％，占了國際直接投資的90％，也就是說，現(xiàn)在跨國公司控制著世界的經濟，甚至控制著世界的命脈。當然，還有其它的，比如生產要素的全球化，包括資金的全球化。 現(xiàn)在，世界的直接投資已經接近10000億了，金融的全球化、科技的全球化，人才的全球化，唯獨勞動力現(xiàn)在沒有太多的全球化。經濟全球化是全國，全世界都有利，因為資源優(yōu)化配制，首先有利于發(fā)達國家，有利于美國。所以日本人寫了一篇文章，說當前的經濟全球化的實質就是全球經濟美國化。這句話應該說是對的。當然，在這個過程中還有斗爭，其它國家，包括中國要極力反對這個趨勢，要表達我們的意思，但是主導這個經濟全球化的是美國經濟，因此經濟全球化帶來許多問題。一個帶來很多好處，一個是國際資本增加了，國際貿易增加了，服務貿易擴大了，經濟增長速度提高了，但是也帶來許多問題，窮國和富國的差距拉大。在經濟全球化這幾年里，有80個國家人均收入是下降了，但是還有其它幾十個國家人均收入提高了。貧富差距拉達，還變成健康，有些國家的健康是改善了，有些國家健康是退化，窮人是更多了。我隨便放點圖表大家看一看，我就不詳細念了。 第二個，知識經濟的出現(xiàn)，就是經濟的知識化，使得世界經濟越來越，世界的確要變成地球村。 第三個，網(wǎng)絡化。人類的活動網(wǎng)絡化。網(wǎng)絡經濟是有很多泡沫，但是網(wǎng)絡化是一個必然趨勢，網(wǎng)絡經濟還是客觀存在的。對我們的經濟，社會的發(fā)展，還起著重大的影響，網(wǎng)絡是一個基礎結構，就跟電燈、電力的使用一樣，他要觸及到人類的每一個角落，現(xiàn)在電已經觸及到人們生活的每一個方面，沒有電人就很難活下去。沒有電燈，電梯不開動，電視機沒法看電視了等等，將來沒有網(wǎng)絡，網(wǎng)絡化的發(fā)展，人離開網(wǎng)絡，人就活不下去。當然，光有網(wǎng)絡不行，網(wǎng)絡必須建在物質經濟之上?，F(xiàn)在有些人認為，無形經濟，有一篇文章，曾經有一個現(xiàn)代化的標志，是什么呢？他提出現(xiàn)代化是無形的資產，非物質的資源比重比物質資源比重上升了，現(xiàn)代化程度提高了。我覺得這句話有點問題，我給他作者提出來，我是口頭提，沒有寫什么批判文章。我說世界資源兩個財富，一個是物質財富，一部分是非物質的，無形的財富，像股票、信息、知識，這都是無形的資源，這兩部分加起來是世界真正的財富。但是，非物質的財富還建立在物質財富基礎上，過分吹捧非物質財富，無形財富的作用，也是危險的，不重視它是危險的，過分吹捧也不行。最近美國經濟開始出現(xiàn)滑坡，也就是前一段非物質經濟、泡沫經濟吹得太厲害了，現(xiàn)在這段時間，不管是道瓊斯指數(shù)，還是納斯達克指數(shù)，都在大大滑坡，經濟在縮水，大家知道yahoo，當時他是200美元，現(xiàn)在他降到十多美元一股還不好賣，他的總資產，當時由于每股的錢很值錢，當時達到1000多億美元，所以，他進入500強。按現(xiàn)在的股價，重新評估它的資產只有100多億，縮的很厲害。所以，這種無形資產，像股市這種東西，既是一種發(fā)財?shù)耐緩剑埠苋菀鬃兂砂l(fā)財夢。一下子股市上升，好象自己變成了百萬富翁，一下股市掉下來，又變成窮光蛋。有的同志說，好象做了一個夢，做了一個發(fā)財夢，夢醒了還是窮光蛋，就是因為無形資產本身，既有巨大的力量，同時又有它的 局限性?，F(xiàn)在的世界還是建立在物資資源的基礎上，同時要發(fā)揮無形資產的作用。發(fā)揮非物質資產的作用?，F(xiàn)在我們的吃穿住行還得靠物質資產，所以這兩者不能偏廢。 在這樣的情況下，世界有了巨大變化，創(chuàng)新也得有很大的變化，創(chuàng)新的變化我提出了幾條趨勢。第一個是知識的資源成為創(chuàng)新的必要性。知識從來是經濟發(fā)展的必然要素，但是在農業(yè)生產社會土地是第一要素，勞動力是第一要素，工業(yè)社會它不是第一要素，第一要素是資本，只有到了現(xiàn)在這個社會，知識才成為越來越重要的要素，這個就不多解釋了。 第二，創(chuàng)新的動力有了變化。過去重視創(chuàng)新，主要動力是探索科學的奧秘，是為了追求科學。而現(xiàn)在的創(chuàng)新，明確提出是為了經濟效益，或者說是為了名，為了利，這條是不可縈回的，動機也有了巨大變化。第三，創(chuàng)新的周期顯著縮短，出現(xiàn)了短周期，快節(jié)奏的創(chuàng)新過程和創(chuàng)業(yè)的運營模式。第四，創(chuàng)新的成果不再是主要或者完全歸資本所有者，不再全部歸資本家所有。而要部分的，大部分的歸知識所有者，也就是所謂“知本家”所有者，所以現(xiàn)在的財富擁有者，頭幾名都是高科技人才。這是一種新的現(xiàn)象。第五，創(chuàng)新的機制在不斷地變革。第六，創(chuàng)新的組織形式不斷變革。技術創(chuàng)新主體在企業(yè)，在出現(xiàn)了園區(qū)時的創(chuàng)業(yè)環(huán)境和產學研結合的創(chuàng)業(yè)環(huán)境，而且現(xiàn)在又出現(xiàn)了全球化和本土化的趨勢?，F(xiàn)在本土化是跨國公司在中國，它要搞中國本土化，它要用中國人，要按中國的控制習慣，要用中國的人才，了解中國的文化。所以，現(xiàn)在據(jù)說，我有一年多沒有到發(fā)達國家去了，有人最近告訴我，說像加拿大，三年前我去了，當時中文就已經是世界上三大語言，第一是英語，第二是法語。因為，他有些省是研究法語的，現(xiàn)在中文更時興了，他們大量培養(yǎng)懂中文的人，到中國發(fā)展，使它的企業(yè)進行中國本土化，給我們的企業(yè)提出新的問題，我們的優(yōu)勢，本土的優(yōu)勢可能要失去。第七，制度創(chuàng)新越來越重要。第八，風險資金成為支撐創(chuàng)新的經營支柱。資本的作用，資金的作用越來越重要。第九，管理的任務和模式不斷創(chuàng)新，管理模式我解釋一下，最重要的是管理對象由主要管財、管物，改為用人和調動人的積極性，管理過去是管卡壓的，而且主要對象，你看我們中國的總經理管一個財務處，還管一個很重要的，或者是技術處，或者是銷售處，很少有總經理管培訓處、教育處，都是副手管，或者排在最后的副手是管教育處，現(xiàn)在省里也是，管教育的都是排在后面。主要的都抓錢，管財政廳。這個跟新時代的趨勢不太一致。今后，企業(yè)管理也好，公共的管理也好，很重要的要調動人，管理人的積極性，管理人的主要對象是知識分子，有知識的創(chuàng)新者，對知識分子的管理跟對一般勞動者的管理是不一樣的，知識分子有學問、有特點，他的手段，他的生產手段在腦子里，一般工人必須要受雇于人，因為他必須有生產手段，有機器。而在新的時代里面，人有了知識，有了很強的腦力勞動能力，他可以自己搞。是你要請他來，因此新時代的企業(yè)家要善于尊重人，要把知識分子當做自己的伙伴，而不是自己雇傭的工人，要能夠用理想、用信念、用感情、用制度，激勵制度來吸引人，留住人，調動他的積極性。所以我覺得新時代的管理，這是最重要的一個特點。 第十，創(chuàng)新的戰(zhàn)略，成為引導國家和企業(yè)的重要問題，戰(zhàn)略非常重要。 最后一點，要人才，人才越來越重要，現(xiàn)在世界都有很多人才，中國也是被挖的對象，我的學生很多都到國外去，我也贊成，到那兒學習鍛煉。但是我希望我們對人才最后還能回國家，為國家做貢獻。另外我們國家在創(chuàng)新方面也有了很大成績，今后我相信在大家的努力下，我們國家會取得越來越大的成果，而且我相信中國還將會成為我們國家技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的先鋒和骨干。 提問： 第一，您認為中國從98年開始的政府機構體制改革，是否屬于制度創(chuàng)新，效果如何？第二，您認為中美兩個國家的現(xiàn)存體制，哪一種更有利于技術和制度創(chuàng)新？第三，中國企業(yè)家創(chuàng)新今年受到現(xiàn)行體制的束縛嗎？回答： 98年開始政府機構改革，屬于政治體制改革的一個部分，也可以說屬于制度創(chuàng)新的一部分。應該說步子還很大，而且成績也是很大?；旧隙紲p少一半的人，而且機構減少了。但是，對他的評估還為時過早，因為從上到下，還沒有完全解決，到市里、縣里還沒有動，光上面動了不管用。 第二，機構改革的成果往往要體現(xiàn)在下面的效果上，經過一兩年，從實踐上體現(xiàn)出來，目前看，效果不是很大。而且看來，也有一些問題?，F(xiàn)在我發(fā)現(xiàn)最近機構減了很多，可是各種各樣的辦公室又多了起來，各種各樣的這個辦，那個辦，據(jù)說是有些地方好幾十個辦公室成立起來的。所以改革還不是很堅決。 第二個問題,從技術創(chuàng)新的角度來講，我覺得客觀地講，美國現(xiàn)在的一些做法，一些制度是經過了長期，上百年的積累形成的，他更加適應市場經濟條件下企業(yè)的技術創(chuàng)新，所以美國的技術創(chuàng)新成果應該說很好，歐洲不如它，日本更不如它。所以，我們對于美國的技術創(chuàng)新經驗，它的組織，它的辦法，它的制度，它的政策，我們應該學習、了解，有區(qū)別地吸收，有批判地吸收，這點不要認為美國有些話對我們不好，我們就拒絕，我們應該承認，他們有很多成功的方面，值得我們學習。第三個問題，我認為在一定程度上受到束縛，原則上講，不應該受到束縛。因為我們是社會主義制度應該是人民最能夠發(fā)揮我們聰明制度的時代。但是，由于社會主義制度畢竟是年輕人，還有很多方面需要完善，需要不斷地改革，不斷地進步，不斷地創(chuàng)新。目前來講，雖然不斷地改進，但是還是有許多方面束縛了創(chuàng)新的積極性。我舉一個例子，我們國有企業(yè)為什么它不積極搞創(chuàng)新呢？除了其它原因，其中很重要的一個是分配制度。創(chuàng)新取得了新的成果，廠長也沒得到什么好處，最多得一個表揚，實質表揚都沒有。如果創(chuàng)新當中出一點問題，就挨批評了，那要擔風險，虧損可以向國家報銷，盈利交了就完了，所以制度上沒有很好的激勵和鼓勵他們。相反我們有一些平均主義的制度，可以使企業(yè)搭便車，你們創(chuàng)新，創(chuàng)新完我們搭便車，我何必自己那么辛苦。我覺得在我們的制度方面、政策方面還有許多需要改進的。 提問： 國有企業(yè)改革，股份制改造應如何創(chuàng)新，創(chuàng)新的制度在哪些方面？ 回答： 股份制改造現(xiàn)在已經做的不少工作，現(xiàn)在存在的問題每個企業(yè)不太一樣，有些是真的搞股份制了。這些企業(yè)，在企業(yè)內部治理機制上，要進一步完善，也就是它的董事會的作用，他的監(jiān)事會的作用，股東大會的作用要進一步發(fā)揮，使他們進一步協(xié)調，有些是假股份制，而且包裝上市，騙了很多老百姓的錢，這些應該嚴查。最近揭露了好幾個企業(yè)，他上市時候就是虧損企業(yè)，可是省級說他三年盈利，審查，給領導部門推薦他，說它是盈利企業(yè)，到批準的單位，說審查結果說是正確的。這個問題在哪兒？我覺得應該層層追下去，應該嚴肅地處理。把假的變成真的。 提問： 您認為中國的企業(yè)在創(chuàng)新的過程中，應注意哪些問題，如何降低成本？ 回答：在企業(yè)創(chuàng)新過程中間，需要注意的問題比較多。有幾個方面都要注意，觀念，我們有些企業(yè)首先觀念要注意，而且我們想想，現(xiàn)在為什么深圳的企業(yè)發(fā)展比較快，深圳高新技術產業(yè)發(fā)展快？深圳的企業(yè)觀念就比較新。我們北方，特別是西部的許多企業(yè)，不是所有企業(yè)，有些企業(yè)很好，觀念上不行，包括政府的觀念也不如深圳、廣東、福建、上海一些政府的觀念。所以，在技術創(chuàng)新中間，對人才的看法，對人才的尊重，我覺得也要注意。等等，注意的東西太多了，所以一下子也講不清楚。如何降低創(chuàng)新成本？現(xiàn)在看來，我覺得我們現(xiàn)在創(chuàng)新成本的降低，關鍵在于科學地尊重。我們現(xiàn)在許多工作過分地強調個人的決定，首長的意志，愿意怎么做就怎么做，想提什么口號就提。新官上任要提一個新的目標，新的口號，這些口號和目標有些是好的，創(chuàng)新的辦法也是好的，可是你有沒有經過慎重的考慮，有沒有經過科學論證？現(xiàn)在，我因為搞工程項目，工程論證的，主要是經濟方面，在項目方面還是比較好，多少要召開一些專家論證，在一些政策的論證上有些方面做得很好，有時候就缺乏事先的論證。冒然就開始創(chuàng)新，走一半發(fā)現(xiàn)不對了，就退回來，有的不愿意退就硬頂下去，因為一退回來顯得影響威信。我覺得降低創(chuàng)新成本，要提倡科學，任何重大的創(chuàng)新、重大的工程、重大決策，應該經過專家和有關各方面的共同科學論證，再行動。 過去有一句話，磨刀不誤砍柴工，磨刀就是一個準備階段，論證階段。最后感謝大家耐心地聽了我的發(fā)言。謝謝大家。
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