愛(ài)華網(wǎng)???? 在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的國(guó)際形勢(shì)下，提高技術(shù)創(chuàng)新能力是一國(guó)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、謀求經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，從而提高在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中地位的關(guān)鍵。然而技術(shù)創(chuàng)新必然引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和多種因素的變化，要促進(jìn)經(jīng)濟(jì)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展,政府必須加強(qiáng)宏觀調(diào)控。根據(jù)曼斯菲爾德、卡曼、施瓦茨等經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的技術(shù)創(chuàng)新理論，政府在技術(shù)創(chuàng)新中究竟應(yīng)該發(fā)揮什么樣的作用，本文將做深入探討，并提出了建設(shè)性的意見(jiàn)和建議。 1.部門(mén)內(nèi)新技術(shù)推廣模式中的政府行為 部門(mén)內(nèi)新技術(shù)擴(kuò)散中的推廣模式。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼斯菲爾德提出“技術(shù)推廣模式”，主要研究新技術(shù)在同一部門(mén)的推廣問(wèn)題。通過(guò)對(duì)模仿和守成的研究，他試圖說(shuō)明一種新技術(shù)首次被某個(gè)企業(yè)采用后，要多長(zhǎng)時(shí)間才能被該部門(mén)多數(shù)企業(yè)采用。他的理論主要從模仿率的影響因子和新技術(shù)在不同推廣階段中的速度差異這兩個(gè)方面進(jìn)行闡述。 在同一部門(mén)內(nèi)影響新技術(shù)推廣速度即模仿率的基本經(jīng)濟(jì)因素主要有四點(diǎn)：第一，模仿比率大小。采用新技術(shù)的企業(yè)越多，模仿者的比例越高，模仿比例的增大會(huì)促使守成企業(yè)及早做出是否模仿的決定。第二，收益率的高低。預(yù)期收益率越高，模仿的可能性就越大，模仿率就越高。第三，所需投資額的多少。采用新技術(shù)所需投資額越多，模仿的可能性越小，模仿率就越低。第四，資本供給的難易程度。資本的供給越困難，模仿的可能性越小。 政府行為：資金支持、降低風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)分析技術(shù)推廣模式中影響企業(yè)變革速度的因素，要求政府必須為企業(yè)提供資金支持、加強(qiáng)研發(fā)投入、創(chuàng)立風(fēng)險(xiǎn)基金并設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，以此提高企業(yè)的相對(duì)盈利率。第一，建立創(chuàng)新基金，鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；第二，提供專項(xiàng)資金支持，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力。 2.市場(chǎng)結(jié)構(gòu)培育中的政府行為 技術(shù)創(chuàng)新中的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)培育。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家卡曼、施瓦茨等人從壟斷與競(jìng)爭(zhēng)的角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程進(jìn)行研究，探討技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，提出最有利于技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)類(lèi)型。他們認(rèn)為影響和制約技術(shù)創(chuàng)新的因素主要有三個(gè)：市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的強(qiáng)弱、企業(yè)規(guī)模的大小和壟斷力量的強(qiáng)弱。他們將技術(shù)創(chuàng)新分為兩類(lèi)：一是壟斷前景推動(dòng)型創(chuàng)新；另一類(lèi)是競(jìng)爭(zhēng)前景推動(dòng)型創(chuàng)新。他們指出要使社會(huì)上的創(chuàng)新活動(dòng)持續(xù)進(jìn)行，壟斷和競(jìng)爭(zhēng)都必不可少。如果只有壟斷前景推動(dòng)的創(chuàng)新，一旦企業(yè)的壟斷實(shí)力增強(qiáng)，足以保證壟斷利潤(rùn)，創(chuàng)新活動(dòng)就會(huì)衰減甚至停止。而如果只有競(jìng)爭(zhēng)前景推動(dòng)的創(chuàng)新，所有企業(yè)都只想做低成本的模仿者，而不愿做高成本的創(chuàng)新者。由此可見(jiàn)，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和完全壟斷市場(chǎng)均沒(méi)有創(chuàng)新動(dòng)力，壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)最有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。 政府行為：參與市場(chǎng)、消除壟斷。根據(jù)卡曼、施瓦茨的分析，政府要著重培育壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，加速企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。他們認(rèn)為壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)最有利于技術(shù)進(jìn)步，因?yàn)閺S商數(shù)目多，產(chǎn)品具有差別，生產(chǎn)要素能比較自由的流動(dòng)并且信息是完全的。在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，由于缺乏對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的保護(hù)，企業(yè)不存在技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。在完全壟斷市場(chǎng)上，由于沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的壓力。然而在壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，既存在對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的保護(hù)，如專利等，又存在著同類(lèi)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，因此企業(yè)具備技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力和壓力。 中國(guó)壟斷形勢(shì)嚴(yán)峻，中小企業(yè)備受擠壓。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)比較復(fù)雜，除了市場(chǎng)化的一部分，還有游離于市場(chǎng)之外的體制內(nèi)經(jīng)濟(jì)，是權(quán)力主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的領(lǐng)域。目前中國(guó)壟斷的國(guó)企發(fā)達(dá)，眾多中小企業(yè)享受不到權(quán)力的支持，而金融機(jī)構(gòu)在發(fā)放貸款時(shí)，也更容易將資金向國(guó)有企業(yè)尤其壟斷國(guó)企傾斜，因?yàn)閴艛啾旧砭鸵馕吨呃麧?rùn)，這對(duì)銀行而言，是風(fēng)險(xiǎn)低而收益大的選擇。由此可見(jiàn)，中小企業(yè)的市場(chǎng)被國(guó)企壓縮，競(jìng)爭(zhēng)力被壟斷企業(yè)限制，并且飽遭資金短缺之困。 制定反壟斷法，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。在遏制壟斷方面中國(guó)政府已經(jīng)做出了一些努力，為了預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，中國(guó)第一部《反壟斷法》已正式實(shí)施。但中國(guó)的壟斷企業(yè)受?chē)?guó)家權(quán)力的保護(hù)，在這種情況下，政府既是《反壟斷法》的制定者、執(zhí)法者，又可能是《反壟斷法》被執(zhí)法的對(duì)象。如果政府與壟斷國(guó)企保持密切聯(lián)系，反壟斷的法律體系中的豁免制度就可能被濫用，國(guó)企的強(qiáng)勢(shì)壟斷地位就可能繼續(xù)維持下去，公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境也就很難形成。因此，政府當(dāng)務(wù)之急是盡快打破壟斷，營(yíng)造一個(gè)公平、公正、透明的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，只有這樣，才能阻止中小企業(yè)的大面積倒閉。政府應(yīng)審時(shí)度勢(shì)，不失時(shí)機(jī)地提供各種服務(wù)，建立健全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，培育壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。3.部門(mén)間技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程中的政府行為 部門(mén)間新技術(shù)擴(kuò)散中的戰(zhàn)略引導(dǎo)。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家特列比爾科克主要研究部門(mén)間的技術(shù)擴(kuò)散問(wèn)題。他認(rèn)為一國(guó)最先進(jìn)的技術(shù)主要體現(xiàn)在軍事技術(shù)上，要研究部門(mén)間的技術(shù)擴(kuò)散，首先就要研究軍事工業(yè)中最先采用的先進(jìn)技術(shù)傳播到民用各工業(yè)部門(mén)的過(guò)程。他指出部門(mén)間技術(shù)擴(kuò)散的兩個(gè)途徑：一是軍事工業(yè)中一些先進(jìn)技術(shù)適用于民用工業(yè)部門(mén)，民間各工業(yè)部門(mén)相繼采用；二是軍事工業(yè)中一些使用過(guò)先進(jìn)技術(shù)的熟練工人轉(zhuǎn)移到民用工業(yè)部門(mén)。因此，先進(jìn)軍事工業(yè)的建立對(duì)帶動(dòng)民用工業(yè)部門(mén)的技術(shù)變革具有重要作用。 政府行為：發(fā)展軍工、技術(shù)擴(kuò)散。技術(shù)溢出效應(yīng)，國(guó)防科技帶動(dòng)工業(yè)技術(shù)發(fā)展，從新技術(shù)推廣、促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度講，一國(guó)先進(jìn)軍事工業(yè)的建立，不僅具有國(guó)防和軍事意義，更具有重大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，因此一國(guó)優(yōu)先發(fā)展軍事工業(yè)是值得的。政府應(yīng)該大力支持軍事工業(yè)的發(fā)展，用先進(jìn)的國(guó)防科技技術(shù)帶動(dòng)工業(yè)技術(shù)的發(fā)展，依靠高新技術(shù)和先進(jìn)實(shí)用技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。 軍事工業(yè)特別是軍事裝備生產(chǎn)的重要性，不僅在于它直接決定著一國(guó)的國(guó)防實(shí)力，而且在于它在技術(shù)上的“溢出效應(yīng)”。發(fā)展軍事工業(yè)具有巨大的技術(shù)“溢出效應(yīng)”，它們可以極大地提高一國(guó)的技術(shù)能力和技術(shù)水平，對(duì)民用工業(yè)部門(mén)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生巨大的推動(dòng)作用，甚至引發(fā)根本性的技術(shù)革命。近現(xiàn)代歷史上最重要的兩大技術(shù)革命——制成蒸汽機(jī)和電子計(jì)算機(jī)，就在很大程度上得益于軍事工業(yè)和為軍事目的服務(wù)的生產(chǎn)和研發(fā)。為承擔(dān)新技術(shù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)初期的市場(chǎng)不確定風(fēng)險(xiǎn)，政府軍事工業(yè)部門(mén)可以扮演領(lǐng)先者的角色，不僅可以保障企業(yè)創(chuàng)新投資的回收，同時(shí)也可引發(fā)市場(chǎng)后續(xù)的需求。在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新中，政府應(yīng)該加強(qiáng)戰(zhàn)略引導(dǎo)，優(yōu)先發(fā)展軍事工業(yè)，并加強(qiáng)軍事工業(yè)高新技術(shù)向民用企業(yè)傳播和擴(kuò)散。 政府戰(zhàn)略引導(dǎo)，培養(yǎng)軍民兩用人才。在政府的戰(zhàn)略引導(dǎo)之下，中國(guó)軍事工業(yè)發(fā)展迅速，為先進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散奠定了基礎(chǔ)。軍事工業(yè)發(fā)展迅速主要包括以下幾方面的原因：首先，快速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)支撐了軍事技術(shù)的發(fā)展。2009年的國(guó)防預(yù)算已經(jīng)達(dá)到將近600億，據(jù)估算，到2015年中國(guó)的國(guó)防預(yù)算就會(huì)超過(guò)1000億美元。經(jīng)濟(jì)學(xué)家聲稱只要中國(guó)經(jīng)濟(jì)在未來(lái)10年內(nèi)保持4-6%的平均增長(zhǎng)線，軍費(fèi)以兩位數(shù)增長(zhǎng)就沒(méi)有障礙。其次，國(guó)家科技政策的支持培養(yǎng)了大批的科技人員，而且基于特殊的社會(huì)體制，能夠集中所有的社會(huì)資源優(yōu)勢(shì)，重點(diǎn)開(kāi)發(fā)主要的武器系統(tǒng)。再次，改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)與俄羅斯、烏克蘭、以色列、法國(guó)、意大利在軍事技術(shù)上的交流頻繁，引進(jìn)了先進(jìn)的技術(shù)，促進(jìn)了軍事工業(yè)的發(fā)展。 軍事工業(yè)的迅速發(fā)展，為民用工業(yè)提供了先進(jìn)的技術(shù)以及熟練的技術(shù)工人，從而促進(jìn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。 4.國(guó)際間技術(shù)轉(zhuǎn)移中的政府行為 國(guó)際間技術(shù)轉(zhuǎn)移中的時(shí)滯問(wèn)題。曼斯菲爾德認(rèn)為，國(guó)際間技術(shù)轉(zhuǎn)移分為垂直轉(zhuǎn)移和水平轉(zhuǎn)移。垂直轉(zhuǎn)移是指把甲國(guó)關(guān)于基礎(chǔ)科學(xué)研究成果轉(zhuǎn)到乙國(guó)的應(yīng)用科學(xué)中或者把甲國(guó)應(yīng)用科學(xué)應(yīng)用的乙國(guó)的生產(chǎn)領(lǐng)域。水平轉(zhuǎn)移是指把甲國(guó)已經(jīng)應(yīng)用于生產(chǎn)的新技術(shù)應(yīng)用到乙國(guó)的生產(chǎn)領(lǐng)域，包括物質(zhì)轉(zhuǎn)移、技術(shù)和人才轉(zhuǎn)移、設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)移。根據(jù)米拉·維爾金斯的研究，國(guó)際間技術(shù)轉(zhuǎn)移包括簡(jiǎn)單技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)吸收兩種。簡(jiǎn)單技術(shù)轉(zhuǎn)移指某種先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移到國(guó)外，而不管在國(guó)外采用這種技術(shù)的單位能否復(fù)制出來(lái)。技術(shù)吸收指先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移到國(guó)外,并被國(guó)外采用該種技術(shù)的單位復(fù)制出來(lái)。 維爾金斯指出國(guó)際間技術(shù)轉(zhuǎn)移存在時(shí)滯問(wèn)題，即一國(guó)首次出現(xiàn)某種外國(guó)新產(chǎn)品的時(shí)間與該國(guó)能夠有效地自己制造出該種新產(chǎn)品的時(shí)間之間是存在差距的。由于技術(shù)吸收的作用比簡(jiǎn)單技術(shù)轉(zhuǎn)移更重要,技術(shù)吸收時(shí)滯的縮短就具有重要意義。但是要縮短技術(shù)吸收時(shí)滯必然會(huì)遇到國(guó)際間技術(shù)轉(zhuǎn)移的障礙，有來(lái)自技術(shù)輸出國(guó)的障礙和來(lái)自技術(shù)輸入國(guó)的障礙。前者包括技術(shù)保密、專利權(quán)、政策考慮等，后者包括需求、資本、自然資源、勞動(dòng)成本、技術(shù)、規(guī)模、基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)、文化的障礙等。 政府行為：創(chuàng)新體系、培養(yǎng)人才。政府加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新體系的建設(shè)。在國(guó)際間技術(shù)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，政府應(yīng)發(fā)揮宏觀和微觀的重要作用，努力縮短時(shí)延。政府加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)，如戰(zhàn)略、決策的制定，相關(guān)法律、法規(guī)、政策的制定，引導(dǎo)技術(shù)轉(zhuǎn)移升級(jí)。在很多發(fā)達(dá)國(guó)家，政府都在技術(shù)轉(zhuǎn)移上發(fā)揮著重要作用。比如美國(guó)，上世紀(jì)80年代后到上世紀(jì)末，20多年間，連續(xù)制定了包括《拜杜法案》在內(nèi)的有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移的20多部相關(guān)法律。事實(shí)證明，美國(guó)建立起了比較完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，因而長(zhǎng)期保持了世界領(lǐng)先的創(chuàng)新水平。此外，歐盟各國(guó)及韓國(guó)、日本等國(guó)政府都在技術(shù)轉(zhuǎn)移上起到了非常重要的推動(dòng)作用。 政府引導(dǎo)企業(yè)“走出去”和“引進(jìn)來(lái)”相結(jié)合。一國(guó)要得到國(guó)外先進(jìn)技術(shù)可以通過(guò)引進(jìn)來(lái)和走出去相結(jié)合的方法，主要包括從國(guó)外進(jìn)口新產(chǎn)品、仿制；從國(guó)外購(gòu)買(mǎi)專利權(quán)、設(shè)計(jì)，在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)；接受?chē)?guó)外援助，派人出國(guó)學(xué)習(xí)；從外資企業(yè)學(xué)習(xí)新技術(shù)；引進(jìn)高新技術(shù)人才；建立創(chuàng)新機(jī)構(gòu)、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，必要時(shí)在國(guó)外建立研發(fā)中心。 政府在技術(shù)創(chuàng)新中地位的提高，是全球經(jīng)濟(jì)一體化、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇的結(jié)果。但是國(guó)家并不能取代企業(yè)而成為最重要的創(chuàng)新主體,它對(duì)企業(yè)創(chuàng)新主體只能是一種補(bǔ)充及促進(jìn)作用。當(dāng)今社會(huì)存在一些政府“越位”或是“缺位”的現(xiàn)象，政府應(yīng)該轉(zhuǎn)變觀念，遵循“有所為、有所不為”的原則，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中擔(dān)當(dāng)公共服務(wù)者的角色，適當(dāng)?shù)貐⑴c市場(chǎng)，為技術(shù)創(chuàng)新提供良好的環(huán)境和制度保障。 參考文獻(xiàn) [1]約瑟夫·熊彼特.經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論[M].北京:商務(wù)印書(shū)館,1997 [2]高正平.政府在風(fēng)險(xiǎn)投資中作用的研究[M].北京:中國(guó)金融出版社,2003 [3]楊華初.創(chuàng)業(yè)投資理論與應(yīng)用[M].北京:科學(xué)出版社,2002 [4]傅家驥.技術(shù)創(chuàng)新學(xué)[M].北京:清華大學(xué)出版社,1998 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