愛華網(wǎng)???? 三一重工(600031) 6月28日召開全體股東大會，在月初舉行的第四屆董事會會議上，三一重工選出9名董事，其中包括3名獨董，這與該公司章程規(guī)定的條例相違背。 根據(jù)年初通過的最新版三一重工公司章程，公司董事會成員應(yīng)該是12名，而且獨董必須超過1/3。 知名財經(jīng)評論員侯寧告訴時代周報記者，這種行為可以說是自食其言，影響企業(yè)形象。 董事成員數(shù)量違背公司章程
6月初，三一重工董事會擬提名梁穩(wěn)根、唐修國、向文波、易小剛、梁在中、黃建龍為三一重工第5屆董事會非獨立董事候選人，擬提名蔣民生、馮寶珊、許定波為獨立董事候選人。三一重工公告中說，獨立董事候選人的任職資格和獨立性尚需上海證券交易所審核。議案尚需提交公司2012年度股東大會審議。其表決結(jié)果是 12 票同意， 0 票反對， 0 票棄權(quán)。 但三一重工現(xiàn)行的《公司章程》第106條規(guī)定：“董事會由12名董事組成,設(shè)董事長1人,副董事長1人?！比恢毓ば碌亩聲€沒產(chǎn)生，就違背了這一章程規(guī)定。 為何此次三一重工只提名9個董事候選人，該公司未作任何說明。作為一個上市公司，董事會成員組成提名與自己的章程不符合，且不向外界解釋，這是罕見的。 北京一要求匿名的律師告訴記者，董事會選舉出了9名董事，股東大會應(yīng)會繼續(xù)選舉。因為這樣的結(jié)果與公司章程有矛盾，一般公司治理上不能這樣。這表明股東會與董事會間有矛盾，應(yīng)通過修改公司章程來完善公司相關(guān)人事任命。 她認(rèn)為，三一重工股東大會應(yīng)該不會撤銷新的董事會，有可能會修改公司章程，即使是公司章程新制訂的，但是股東大會也可能根據(jù)需要在一個月內(nèi)多次修改。但董事會人數(shù)規(guī)定12人，這個合法但很怪，一般為單數(shù)，這個應(yīng)該修改，否則看上去怪怪的，《公司法》規(guī)定，董事會決議的表決，實行一人一票。在公司面臨重大事件時，萬一投票數(shù)是6∶6，這樣不利于公司決定重大決議的制訂通過，貽誤戰(zhàn)機(jī)。但我國《公司法》第十二條規(guī)定，公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。 獨董占比少于公司章程規(guī)定 根據(jù)三一重工現(xiàn)行的《獨立董事工作制度》（2013年1月10日公布）第四條規(guī)定，三一重工的董事會中“獨立董事應(yīng)占1/3以上。擔(dān)任獨立董事的人員中，至少包括一名會計專業(yè)人士。顯然，三一重工的新一屆董事會中，獨立董事僅僅占到1/3，沒有占到“1/3以上”，再次涉嫌違規(guī)。而三一重工的第四屆董事會中，獨立董事占到了41.67%，超過1/3，符合公司章程的規(guī)定。 我國《公司法》第22條規(guī)定，公司股東會或股東大會、董事會的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無效。侯寧認(rèn)為，獨董少于規(guī)定比例，對股民不負(fù)責(zé)，股東可要求董事長撤換重新選舉董事會成員。 上述律師則告訴時代周報記者：三一重工新的董事會構(gòu)成情況，確實明顯違背了其《公司章程》和該公司自行制定的治理細(xì)則。他認(rèn)為，出現(xiàn)這種情況，股東可提出異議；監(jiān)管部門也應(yīng)介入，督促其整改，而在違規(guī)情況下，新董事會作出的決議，“效力待定”。 他認(rèn)為，在三一重工整改之后，新的董事會增加董事及獨立董事人數(shù)，符合《公司章程》及規(guī)定之后，可以再行評判原來的9人董事會，作出的決議。如果9人董事會的決議，符合三一重工的公司利益，符合股東的利益，那么可以視為有效；反之則無效。 違規(guī)背后的端倪 三一重工新的董事會候選人為什么兩處違規(guī)，從其公司治理結(jié)構(gòu)，或可看出部分端倪。三一重工《公司章程》規(guī)定：其非獨立董事候選人的提名權(quán)是“董事會、持有或合并持有公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的10％以上的股東（們）有權(quán)向公司提名董事候選人?！?p> 不管是截至2012年年底，還是2013年3月底，三一重工超過10%的股東，只有一個：三一集團(tuán)有限公司，持股56.38%。而董事長梁穩(wěn)根，又在三一集團(tuán)里持股58.24%，絕對控股三一集團(tuán)。 對于獨立董事的提名權(quán)，三一重工《公司章程》規(guī)定：“持有或合并持有公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的1％以上的股東（們）有權(quán)向公司提名獨立董事候選人?！?p> 不管是截至2012年年底，還是2013年3月底，三一重工超過1%的股東，只有2個：其一，三一集團(tuán)；其二，梁穩(wěn)根個人，持股3.77%。 監(jiān)事會的提名權(quán)，也牢牢掌握在梁穩(wěn)根個人手中。其《公司章程》規(guī)定：（三一重工）“監(jiān)事會、持有或合并持有公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的10％以上的股東（們）有權(quán)向公司提名監(jiān)事候選人?！?p> 公司章程一經(jīng)生效，即發(fā)生法律約束力。章程的特性，決定了公司章程的效力及對公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理的約束力。這或許也是這次三一新董事會兩處違規(guī)的重要原因。
愛華網(wǎng)本文地址 » http://www.klfzs.com/a/9101032201/28429.html
