愛華網(wǎng)? ? ?日前，記者采訪中聯(lián)重科獨(dú)立董事獨(dú)立調(diào)查事件的時(shí)候，獨(dú)董錢世政對(duì)《董事會(huì)》表示， “我們獨(dú)立董事只是做了應(yīng)該做的。 ”當(dāng)初獨(dú)董王志樂提議時(shí)，并不清楚這次獨(dú)立調(diào)查是A股首例。源于個(gè)別媒體報(bào)道，隨后各大媒體轉(zhuǎn)載的 “三一重工遷都 ”一事而被涉及其中的中聯(lián)重科，其權(quán)益受到了損害，這讓中聯(lián)重科的獨(dú)董們陷入被動(dòng)。于是，本著對(duì)全體股東、公司負(fù)責(zé)的態(tài)度，在獨(dú)董王志樂的提議下，中聯(lián)重科的全體獨(dú)董一致同意，發(fā)起了針對(duì)此事中涉及中聯(lián)重科的內(nèi)容的調(diào)查，并在 6個(gè)月后公告了調(diào)查結(jié)果。
“應(yīng)該弄清楚事實(shí)真相”
事情的起因來自媒體對(duì)中聯(lián)重科的質(zhì)疑。
2009年出任中聯(lián)重科獨(dú)董，王志樂對(duì)中聯(lián)重科比較熟悉，他感覺外面報(bào)道的東西可能有些不準(zhǔn)，但又擔(dān)心中聯(lián)重科真的有相關(guān)問題，作為獨(dú)董存在明顯的信息不對(duì)稱。他認(rèn)為作為獨(dú)董，需要對(duì)股東、公司負(fù)責(zé)，而且，以往的獨(dú)董履職經(jīng)驗(yàn)告訴他，獨(dú)董在促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作方面是可以起到積極作用的。于是，王志樂找到了中聯(lián)重科董事會(huì)秘書申柯，表達(dá)了由獨(dú)董們發(fā)起獨(dú)立調(diào)查來弄清楚事實(shí)真相的想法。申柯查閱文件，發(fā)現(xiàn)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，獨(dú)董作為上市公司股東利益的代表，對(duì)認(rèn)為可能損害上市公司股東或上市公司利益的行為或事件，有權(quán)獨(dú)立聘請(qǐng)第三方咨詢機(jī)構(gòu)開展獨(dú)立調(diào)查。
王志樂同時(shí)找了中聯(lián)重科另一個(gè)獨(dú)董錢世政交換意見。秉承“絕不會(huì)為獨(dú)董酬金折腰”的錢世政是2007年出任中聯(lián)重科獨(dú)董的，之前在國內(nèi)和境外多家企業(yè)擔(dān)任董事職務(wù)(現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)教授)，對(duì)上市公司如何合規(guī)運(yùn)作有著豐富的經(jīng)驗(yàn)和探索。在香港工作時(shí)，香港監(jiān)管部門曾告訴錢世政，上市公司即為公眾公司，如果出現(xiàn)任何差錯(cuò)，都會(huì)影響公眾的利益。所以主要抓公務(wù)員廉政問題的香港廉政公署也抓公眾公司的問題，就是因?yàn)樗婕傲斯娎?，這讓錢世政很感慨。他認(rèn)為，在信息影響資產(chǎn)價(jià)格的資本市場(chǎng)，媒體的報(bào)道直接損害了中聯(lián)重科相關(guān)方包括公眾股東的利益，有必要將事情說清楚，以對(duì)股東、公眾負(fù)責(zé)，而相關(guān)問題如果由中聯(lián)重科管理層出面說明，缺乏獨(dú)立性并不合適。
要想弄清楚事實(shí)真相，由獨(dú)立的第三方出面顯得順理成章。王志樂有一個(gè)樸素的想法：作為獨(dú)董，不愿意背黑鍋。之前國內(nèi)一些獨(dú)董不負(fù)責(zé)任，稀里糊涂地最后為公司的錯(cuò)誤埋了單，“一輩子沒為此出過事”的王志樂對(duì)這方面保持著高度警惕，不希望自己的名聲砸在媒體對(duì)中聯(lián)重科的質(zhì)疑中。錢世政同樣不愿意稀里糊涂地就被卷進(jìn)質(zhì)疑中去。
由是，王志樂、錢世政溝通達(dá)成共識(shí)：針對(duì)媒體質(zhì)疑，獨(dú)董們應(yīng)該站出來，弄清楚事實(shí)真相，不是說要為中聯(lián)重科說話，也許中聯(lián)重科確實(shí)存在問題。
中聯(lián)重科的另外兩位獨(dú)董劉長(zhǎng)琨、連維增也表達(dá)了希望弄清楚事實(shí)真相之意。劉長(zhǎng)琨曾任財(cái)政部部長(zhǎng)助理、國務(wù)院國有重點(diǎn)大型企業(yè)監(jiān)事會(huì)主席，2006年出任中聯(lián)重科獨(dú)董。連維增曾任國務(wù)院國資委人事局局長(zhǎng)，2009年出任中聯(lián)重科獨(dú)董、中國機(jī)械工業(yè)集團(tuán)外部董事。
一致通過獨(dú)立調(diào)查
在中聯(lián)重科2012 年 12 月 28 日召開的董事會(huì)會(huì)議上，王志樂臨時(shí)提出，兩家媒體報(bào)道的內(nèi)容引起很大反響，因?yàn)樯婕肮蓶|特別是小股東的利益，希望中聯(lián)重科的管理層能把事情說清楚，如果對(duì)方說的確是事實(shí)，那么你們應(yīng)該反思，如果不是，希望還原真相。于是他明確提出，應(yīng)該由獨(dú)董發(fā)起，針對(duì)相關(guān)內(nèi)容做一次獨(dú)立調(diào)查，而這是證監(jiān)會(huì)賦予獨(dú)董的權(quán)利。在此次董事會(huì)會(huì)議之前，4位獨(dú)董并沒有正式溝通要做獨(dú)立調(diào)查。
中聯(lián)重科的董事會(huì)由7人組成，其中獨(dú)董4人、執(zhí)行董事2人、非執(zhí)行董事1人。王志樂提議后，其他3位獨(dú)董表示支持，執(zhí)行董事、非執(zhí)行董事均沒有反對(duì)。錢世政的想法是：“由于整個(gè)事件就是針對(duì)管理層的，他們來做解釋顯然缺乏可信度，我們不能輕易相信，所以要求由獨(dú)立的第三方來弄清楚，解決信息不對(duì)稱問題，維護(hù)好股東特別是小股東的利益?！敝劣讵?dú)董們一致同意的背后，在錢世政看來，“我們獨(dú)董坦蕩的原因在于沒有任何利益關(guān)系。俗話說，你的財(cái)富在哪里，你的心就在哪里。因?yàn)槲覀兒椭新?lián)重科沒有商業(yè)利益關(guān)系，按照契約精神與信托責(zé)任，獨(dú)董應(yīng)該盡己之職。我覺得我們四個(gè)獨(dú)董的理念是一致的，一說調(diào)查，四人一致贊成?！庇谑?，做獨(dú)立調(diào)查的提議在董事會(huì)會(huì)議上獲得通過。次日，中聯(lián)重科公告了獨(dú)董聲明，稱“我們贊成并支持公司管理層不參與‘口水戰(zhàn)’、敬畏法律、敬畏市場(chǎng)、敬畏股東，理性應(yīng)對(duì)”、“我們高度關(guān)注這一事件，并將依法進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果在必要的時(shí)候采取相應(yīng)的行動(dòng)，以維護(hù)全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益”。
該聲明隨后引來外界的諸多評(píng)論，各種觀點(diǎn)均有。其中，在華東政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)院院長(zhǎng)吳弘(友誼股份、海立股份等公司獨(dú)董)看來，“這次獨(dú)董針對(duì)媒體傳聞對(duì)公司進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查是有必要的，這既是獨(dú)董積極應(yīng)對(duì)公司危機(jī)、履行職責(zé)的體現(xiàn)，也是對(duì)花瓶董事說法的一種有力反駁，具有一定的宣示作用。相信這家公司的獨(dú)董此次調(diào)查在規(guī)范公司行為、改善公司聲譽(yù)、維護(hù)公司利益、保障中小股東權(quán)益方面會(huì)有一定的作用?！笔锥冀?jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)校長(zhǎng)助理戚聿東(華夏銀行、中通客車、華能國際、中國服裝等公司獨(dú)董)認(rèn)為：“獨(dú)立調(diào)查非常有必要。因?yàn)楫?dāng)媒體報(bào)道事件涉及本公司形象和整體利益時(shí)，正是最需要獨(dú)董發(fā)揮‘獨(dú)立’調(diào)查并提供‘中立’意見等職能作用的場(chǎng)合。此舉會(huì)促進(jìn)獨(dú)董積極履職。”
獨(dú)董主導(dǎo)調(diào)查
中聯(lián)重科2012年12月28日的董事會(huì)會(huì)議結(jié)束后，當(dāng)天，一位獨(dú)董有事先走了，其余三位獨(dú)董留下來，溝通具體的操作思路。其后獨(dú)董們多次溝通，確立了操作思路，主要包括：為增強(qiáng)獨(dú)立調(diào)查的客觀公正性，選擇兩家而非一家第三方律師事務(wù)所來開展獨(dú)立調(diào)查；獨(dú)董主導(dǎo)整個(gè)調(diào)查，中聯(lián)重科管理層根據(jù)需要提供相關(guān)支持。
首先是確保律所是獨(dú)立第三方。在商量選擇律所名單時(shí)，王志樂想到了一家總部位于北京的律所，是全國最大的律所之一。王志樂致電該所的一位合伙人，結(jié)果發(fā)現(xiàn)其和中聯(lián)重科有過業(yè)務(wù)往來，故放棄了該所。
中聯(lián)重科獨(dú)董們選擇兩家律所的考慮是，一家總部位于湖南之外的全國知名、權(quán)威大所，另一家湖南本地的大型律所。這樣做是基于如下考慮：本地事務(wù)所擁有的優(yōu)勢(shì)在于，知曉公司的人際網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，便于開展調(diào)查，但因?yàn)橹肋@些關(guān)系，可能其調(diào)查、出具結(jié)果時(shí)候就會(huì)帶有選擇性；加入一家全國性的知名律所，由兩家律所調(diào)查，可以互相印證，調(diào)查結(jié)果的客觀性就會(huì)更高。在錢世政看來，用兩家律所進(jìn)行調(diào)查，和中聯(lián)重科用兩家會(huì)計(jì)師事務(wù)所是一脈相承的：作為A+H股公司，中聯(lián)重科聘請(qǐng)了境內(nèi)與境外兩家會(huì)計(jì)師事務(wù)所作為審計(jì)機(jī)構(gòu)，增強(qiáng)審計(jì)結(jié)論的公允性。
于是，經(jīng)獨(dú)董們批準(zhǔn)，湖南天地人律師事務(wù)所、國浩律師(上海)事務(wù)所成為獨(dú)立調(diào)查的受托方。國浩是中國最大的跨地域合伙制律師事務(wù)所之一、中國做法律盡職調(diào)查最多的律所之一。兩家律所分別同中聯(lián)重科的獨(dú)董們簽署了委托協(xié)議。調(diào)查的內(nèi)容主要涉及媒體文章提及的以下報(bào)道：2009 年三一重工“間諜門”事件，報(bào)道稱該事件系中聯(lián)重科“炮制”； 2011 年三一重工“間諜門”事件；2012 年三一重工“間諜門”事件，報(bào)道質(zhì)疑中聯(lián)重科就三一重工員工侵入中聯(lián)重科漢壽工業(yè)園售后服務(wù)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)服務(wù)器向漢壽縣公安局報(bào)案的合法性；報(bào)道中提及的梁某被綁架事件；報(bào)道中提及的梁某被海關(guān)稽查事件。
天地人及國浩律師根據(jù)調(diào)查工作的需要共同進(jìn)行了實(shí)地調(diào)查，主要包括：對(duì)中聯(lián)重科及相關(guān)主體提供的文件進(jìn)行了核查；就媒體報(bào)道相關(guān)內(nèi)容對(duì)中聯(lián)重科的相關(guān)人員進(jìn)行訪談；赴長(zhǎng)沙市公安局、長(zhǎng)沙縣公安局、漢壽縣公安局、岳麓區(qū)人民檢察院、長(zhǎng)沙縣人民法院、岳麓區(qū)人民法院等司法機(jī)關(guān)及其他相關(guān)單位了解、核實(shí)相關(guān)情況。本次調(diào)查由獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)軟件系統(tǒng)進(jìn)行了證據(jù)保全。
中聯(lián)重科的獨(dú)董是此次調(diào)查的委托方，兩家律所有任何問題直接征求獨(dú)董的意見。獨(dú)董們的決策程序是：遇到事情后，先獨(dú)董們溝通，達(dá)成共識(shí)之后再做決定。期間，獨(dú)董們的意見高度一致。王志樂總結(jié)說，獨(dú)立調(diào)查的費(fèi)用依規(guī)由中聯(lián)重科出，但調(diào)查是獨(dú)董委托的，所以由獨(dú)董說了算。比如，中聯(lián)重科管理層想留一套詳細(xì)的調(diào)查結(jié)果底稿，律所表示先應(yīng)該和獨(dú)董溝通，于是打電話給王志樂?！安荒芤粋€(gè)人做主”的王志樂致電其他3位獨(dú)董溝通，達(dá)成一致意見，再通知律所。至于中聯(lián)重科管理層在其中的作用，錢世政表示，取證過程都是兩家律師所完成的，調(diào)查的結(jié)果需要溝通，董秘申柯起到了聯(lián)絡(luò)人的作用，“是獨(dú)董主導(dǎo)、參與、最后認(rèn)同了這個(gè)結(jié)果，主持了整個(gè)調(diào)查。”
調(diào)查結(jié)束后，兩家律所聯(lián)合派人與各位獨(dú)董詳細(xì)通報(bào)調(diào)查結(jié)果。其后，趁中聯(lián)重科準(zhǔn)備召開董事會(huì)會(huì)議之際，獨(dú)董們集中到長(zhǎng)沙，一起審議律所提交的結(jié)果材料，并做出相應(yīng)安排，一如讓兩家律所聯(lián)合發(fā)表調(diào)查結(jié)果，獨(dú)董們基于這個(gè)調(diào)查結(jié)果來做判斷。獨(dú)董們就調(diào)查初稿詢問過律所一些問題，但并沒有發(fā)現(xiàn)顛覆性的意見。
2013年6月18日，《中聯(lián)重科股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于媒體報(bào)道相關(guān)情況獨(dú)立調(diào)查的聲明》發(fā)布，聲明稱“本公司全體獨(dú)立董事保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏”。其中該聲明同時(shí)發(fā)布了兩家律所詳細(xì)的調(diào)查結(jié)果：《三一恨別長(zhǎng)沙》一文稱中聯(lián)重科“炮制”了 2009 年“間諜門”事件，此表述與司法機(jī)關(guān)查明的客觀事實(shí)不符；《三一重工遷都背后真隱情》一文報(bào)道的 2011 年“間諜門”事件客觀存在；《三一恨別長(zhǎng)沙》一文提及的 2012 年“間諜門”事件，系三一員工涉嫌侵入中聯(lián)重科漢壽工業(yè)園售后服務(wù)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)服務(wù)器非法獲取數(shù)據(jù)，中聯(lián)重科向漢壽公安局報(bào)案，符合司法管轄規(guī)定；《三一恨別長(zhǎng)沙》一文提及的梁某被綁架事件與中聯(lián)重科或中聯(lián)重科員工無關(guān)；《三一恨別長(zhǎng)沙》一文提及的梁某被海關(guān)稽查事件與中聯(lián)重科或中聯(lián)重科員工無關(guān)。
基于上述調(diào)查結(jié)果，中聯(lián)重科獨(dú)立董事認(rèn)為：《三一恨別長(zhǎng)沙》及《三一重工遷都背后真隱情》等文章提及的2009 年、2011 年、2012 年三起“間諜門”事件均已在不同程度上進(jìn)入司法程序，獨(dú)董尊重相關(guān)公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)及法院對(duì)三起事件已查明的事實(shí)；《三一恨別長(zhǎng)沙》中提及的梁某被綁架、被海關(guān)稽查事件均與中聯(lián)重科無關(guān)。
基于獨(dú)立調(diào)查結(jié)果而發(fā)表獨(dú)董意見，錢世政認(rèn)為這符合程序正義，“法理意味著，程序正義才有結(jié)果的正義，法制社會(huì)強(qiáng)調(diào)程序的完整。堅(jiān)持程序完整、結(jié)果的正義，這就是法制社會(huì)的法制精神，也是我們獨(dú)董堅(jiān)持的精神”。聲明中發(fā)布的中聯(lián)重科獨(dú)董建議是：相關(guān)企業(yè)應(yīng)在法律框架內(nèi)規(guī)范經(jīng)營、有序競(jìng)爭(zhēng)，理性地面對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)生的各種利益沖突，通過正常的法律途徑解決糾紛，維護(hù)自身的合法權(quán)益；包括企業(yè)、媒體在內(nèi)的各方主體應(yīng)共同努力，攜手共建合法、有序、共贏的市場(chǎng)環(huán)境。錢世政稱，“調(diào)查完了，表態(tài)非常重要。獨(dú)董不是法官，不能下結(jié)論，只能說這么一段話，希望讀的人都能夠理解，這是經(jīng)商環(huán)境的基本要素，良好的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境首先要自我制約?！惫娣Q本次獨(dú)立調(diào)查的結(jié)果將提交上市公司相關(guān)監(jiān)管部門備案。獨(dú)董們協(xié)商，一致決定不追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。
作為調(diào)查活動(dòng)的執(zhí)行人之一，國浩律師崔慶偉表示，所在律所只是接受了中聯(lián)重科獨(dú)董的授權(quán)進(jìn)行調(diào)查，除了作為核查對(duì)象時(shí)的合理接觸，中聯(lián)重科相關(guān)人員并沒有參與和影響調(diào)查結(jié)果；調(diào)查以媒體報(bào)道為線索，但不針對(duì)任何主體。
錢世政感慨道，“耗時(shí)半年做這個(gè)調(diào)查，談何容易，是個(gè)艱苦的過程。”他稱在調(diào)查結(jié)果出來前，并沒有對(duì)結(jié)果的擔(dān)心：“我們始終認(rèn)為證實(shí)真相是福不是禍。不能在沒弄清事實(shí)的情況下就發(fā)表傾向性意見，而是要把事實(shí)弄清楚。如果想包藏它，我們就裝傻，就別調(diào)查。今天我們知道了結(jié)果，還原真相，就是還原市場(chǎng)一個(gè)公正的信息，而在資本市場(chǎng)，信息是影響資產(chǎn)價(jià)格的?！?br>
“達(dá)到了預(yù)期目的”
中聯(lián)重科獨(dú)董獨(dú)立調(diào)查結(jié)果發(fā)布后，外界反響很大，包括質(zhì)疑聲。
針對(duì)外界對(duì)中聯(lián)重科獨(dú)董調(diào)查結(jié)果的質(zhì)疑，錢世政的態(tài)度是，“有人發(fā)表不同意見很正常。我們只是發(fā)表了自己的獨(dú)立觀點(diǎn)”。他并沒有想到此次獨(dú)立調(diào)查會(huì)在全國引起巨大反響，稱“之前人們以為這是個(gè)娛樂化的事件，差點(diǎn)變成了狗血?jiǎng)?，而我們澄清之后，大家發(fā)現(xiàn)這個(gè)事情其實(shí)很簡(jiǎn)單，只是在互聯(lián)網(wǎng)的時(shí)代，輿情碎片化了，變成一扇一扇的‘門’。我覺得，路遙知馬力，日久見人心?！?br>
錢世政認(rèn)為調(diào)查達(dá)到了預(yù)期目的，“信息從不對(duì)稱到對(duì)稱，做了自己應(yīng)該做的。獨(dú)董其實(shí)起到了制衡的作用，就是在維護(hù)公司利益的前提下首先維護(hù)小股東利益。在這場(chǎng)爭(zhēng)論中，小股東顯然是弱勢(shì)群體，他們不知真情，只能跟著傳聞跑，當(dāng)滿天都是謠言時(shí)，他們可能就會(huì)認(rèn)為那是真實(shí)的。所以我們獨(dú)董要堅(jiān)守責(zé)任，即契約精神與信托責(zé)任。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)就在于契約精神。我們獨(dú)董是受人之托，盡己之職代小股東行使權(quán)利。”
調(diào)查結(jié)果出來，王志樂同樣認(rèn)為達(dá)到了預(yù)期目的，即澄清了事實(shí)，給公司與股東一個(gè)交待。同時(shí)，他表示這種獨(dú)立調(diào)查，對(duì)于其他獨(dú)董是有借鑒意義的。北大縱橫創(chuàng)始人王璞(中國化學(xué)、中國軟件、廣東高速等公司獨(dú)董)曾稱，“假如遇到類似(中聯(lián)重科)的情況，我會(huì)認(rèn)真去做獨(dú)立調(diào)查，有機(jī)會(huì)的話我會(huì)發(fā)起。”
王志樂感慨，在中國上市公司治理規(guī)范化的進(jìn)程中，獨(dú)董是一個(gè)關(guān)鍵，應(yīng)該充分發(fā)揮其法律賦予的獨(dú)立作用。
愛華網(wǎng)本文地址 » http://www.klfzs.com/a/9101032201/18491.html
