許曉冰 杭州電子科技大學(xué) 王閣 陜西省對外科技交流中心

盡管目前國內(nèi)外關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群升級研究的文獻頗多，但至今卻沒有一個關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群升級的統(tǒng)一明確的定義。關(guān)于集群的本質(zhì)如威廉姆遜(1989)所指出的，它是介于企業(yè)和市場之間的一種具有較強協(xié)同效應(yīng)的中間型組織，即網(wǎng)絡(luò)組織。因此，集群升級包含著兩個層面的升級：產(chǎn)業(yè)升級和網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的改善，亦即集群網(wǎng)絡(luò)的產(chǎn)業(yè)升級過程?，F(xiàn)有的研究主要分為兩個層面：一是強調(diào)集群內(nèi)所有活動主體間的協(xié)同創(chuàng)新（Steiul&Schiel，2002），另一個是集群作為一個整體與其所在地及其他集群間的協(xié)同創(chuàng)新Hassink,2005)。Hakansson（1987）提出從網(wǎng)絡(luò)的要素（主體，資源，活動）方面來對比創(chuàng)新集群同傳統(tǒng)集群的區(qū)別。從集群所從事活動的視角看，產(chǎn)業(yè)集群升級的本質(zhì)是集群所承擔(dān)社會分工活動的效率和效益提升，是集群整個系統(tǒng)的經(jīng)濟地位和環(huán)節(jié)層次的提升。因此，除了廣為接受的工藝流程升級、產(chǎn)品升級、功能升級（由生產(chǎn)制造轉(zhuǎn)向設(shè)計、營銷等）、產(chǎn)業(yè)鏈升級（從一條產(chǎn)業(yè)鏈跨躍到另一條產(chǎn)業(yè)鏈）外，產(chǎn)業(yè)集群升級還表現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)外協(xié)同能力的提升。

對比產(chǎn)業(yè)升級的不同方式，我們可以發(fā)現(xiàn)集群可以以路徑依賴方式較慢進行，也可以以突發(fā)方式進行。按照其集群升級依靠資源的來源又可以分為：內(nèi)部途徑。通過集群內(nèi)企業(yè)個體的技術(shù)創(chuàng)新、社會人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的加強、知識的傳遞與共享、集群治理結(jié)構(gòu)的提升等促進集群升級（馬建會，2007；劉珂，2007）；外部途徑。通過吸收全球價值鏈上的知識擴散來實現(xiàn)集群升級（楊鑫、楊樹旺，2007）；內(nèi)外互動途徑。這種觀點主張產(chǎn)業(yè)集群升級是指產(chǎn)業(yè)集群利用自身所處區(qū)域的特有優(yōu)勢，一方面加強內(nèi)部經(jīng)濟業(yè)務(wù)合作，發(fā)展和完善產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)，另一方面積極回應(yīng)全球產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)的變化，努力嵌入全球價值鏈的戰(zhàn)略性環(huán)節(jié)，從而獲取更多附加值的活動。（苗長虹，2006；龔雙紅，2009）

在目前價值鏈全球化的背景下，集群升級可以實現(xiàn)跨越式發(fā)展。集群內(nèi)外部要素的互動是其集群資源的來源，政府在集群升級規(guī)劃方面起著關(guān)鍵作用。高新區(qū)自身就不是完全按照自然演化路徑而產(chǎn)生的，政府起到了重要的推動作用，其產(chǎn)業(yè)升級也需要進一步依賴外部資源的獲取及與內(nèi)部資源的互動。

現(xiàn)有的集群升級以及高新區(qū)產(chǎn)業(yè)集群升級理論大多數(shù)停留在本質(zhì)、內(nèi)涵、路徑的探討上，缺乏整體性強、可操作性強的集群升級具體步驟方面的研究。本文就高新區(qū)產(chǎn)業(yè)集群升級的具體步驟做一些初步探討，將具體的過程分解為八個步驟，詳細如下：

第一步，升級目標階段設(shè)定

Poter（1990）為產(chǎn)業(yè)集群能級躍升制訂了路線圖，將產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展劃分為四階段：要素集聚、產(chǎn)業(yè)集群、創(chuàng)新集群、財富集群。這將為每個集群評價其所處的階段以及其要達到高一階集群所應(yīng)具備的要素提供了更強有力的指導(dǎo)。我國大多數(shù)高新區(qū)剛剛走過了要素集聚階段，而由于創(chuàng)新集群需要原生性的知識及技術(shù)支持，全世界也只有硅谷等極少數(shù)的集群進入創(chuàng)新集群發(fā)展階段。對我國絕大多數(shù)高新區(qū)而言，下一步的發(fā)展目標是升級為現(xiàn)代化的高新產(chǎn)業(yè)集群。

第二步，價值鏈環(huán)節(jié)定位

高新區(qū)首先要明確自己應(yīng)該定位的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)。從產(chǎn)業(yè)鏈分解的角度看，產(chǎn)業(yè)可以劃分成研發(fā)、生產(chǎn)制造、銷售及服務(wù)環(huán)節(jié)，相應(yīng)的集群可以分為創(chuàng)新或者知識集群、生產(chǎn)制造業(yè)集群、商業(yè)或者服務(wù)集群。不同的集群類型要求的軟硬件條件差異很大。創(chuàng)新集群是知識和高端人才的產(chǎn)生和集聚地，必須有大學(xué)、相關(guān)專業(yè)、科研機構(gòu)、實驗室、實驗設(shè)備等硬件的支撐（Poter，1990）。商業(yè)集群需要有便利的交通條件、通暢的物流系統(tǒng)、良好的信息通訊系統(tǒng)、相關(guān)實體產(chǎn)業(yè)以及市場特色和市場品牌?，F(xiàn)代服務(wù)業(yè)集群是為制造業(yè)集群這個實體服務(wù)的，是制造業(yè)集群發(fā)展到一定階段后的衍生集群。高新區(qū)要向服務(wù)集群升級必須思考的一個重要問題就是為哪個生產(chǎn)性集群服務(wù)。由于我國大多數(shù)高新區(qū)還缺乏創(chuàng)新集群和商業(yè)集群發(fā)展的基礎(chǔ)，因此，打造現(xiàn)代化的制造型高新技術(shù)集群是下一步的發(fā)展重點。

第三步，制造環(huán)節(jié)的競爭優(yōu)勢來源分析

生產(chǎn)制造集群的優(yōu)勢來源主要有：生產(chǎn)成本優(yōu)勢，原材料壟斷優(yōu)勢，產(chǎn)品品質(zhì)、品牌優(yōu)勢，集群成員及政府與集群外部建立的關(guān)系資源優(yōu)勢。

生產(chǎn)成本的優(yōu)勢又可以分為：源于生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)設(shè)備改進的優(yōu)勢，源于生產(chǎn)組織協(xié)調(diào)效率提高的優(yōu)勢，源于勞動力、土地、原材料等資源成本較低的優(yōu)勢，來自規(guī)模經(jīng)濟的成本優(yōu)勢。

原材料壟斷性的大小主要源于：原材料的可替代性，原材料的地域分布性，原材料的自身獨占性，與原材料提供者的戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系。

產(chǎn)品品質(zhì)和品牌優(yōu)勢主要來源于：新產(chǎn)品的研發(fā)和設(shè)計能力，材料的開發(fā)能力，工藝的設(shè)計能力，市場運作能力。

關(guān)系資源優(yōu)勢是一種動態(tài)的無形優(yōu)勢，它可能會使得集群的發(fā)展打破路徑依賴而發(fā)生突變性的飛躍。其來源主要有：有影響力的主導(dǎo)企業(yè)的進入，長期同市場建立的信任關(guān)系形成的進入壁壘，高端集群的全面轉(zhuǎn)入，同大學(xué)、研發(fā)機構(gòu)形成的合作聯(lián)盟關(guān)系。

對于我國的高新區(qū)而言，靜態(tài)資源中的資源成本優(yōu)勢已經(jīng)消失，而硅、稀土、鋰等用在太陽能、電動車等產(chǎn)業(yè)的原材料則可能會使得某些高新區(qū)形成原材料壟斷型的高新區(qū)。構(gòu)建集群品牌和關(guān)系資源則應(yīng)該是大部分高新區(qū)打造優(yōu)勢的方向。

第四步，集群升級的關(guān)鍵要素

原材料、勞動力、土地、人口、知識、技術(shù)、經(jīng)濟基礎(chǔ)等區(qū)域資源都會對區(qū)域優(yōu)勢及產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生影響。其中原材料、勞動力等自然因素是產(chǎn)業(yè)集群升級的物質(zhì)基礎(chǔ)；知識、技術(shù)、具有專業(yè)技術(shù)和知識的高級人力資源是產(chǎn)業(yè)集群升級的決定性因素。知識系統(tǒng)而不是物質(zhì)系統(tǒng)在集群升級中起關(guān)鍵作用。

目前，幾乎所有的高新區(qū)都無法再沿著傳統(tǒng)的依靠資源成本來獲得競爭優(yōu)勢的路徑發(fā)展，因此，材料研發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)工藝方面的研發(fā)、高新區(qū)產(chǎn)業(yè)集群組織協(xié)調(diào)優(yōu)化、集群品牌打造、高新區(qū)同外部企業(yè)及研發(fā)機構(gòu)關(guān)系資源的構(gòu)建是其產(chǎn)業(yè)集群升級的主要方式。因此，大學(xué)、科研院所、重點實驗室、企業(yè)的研發(fā)部門等研發(fā)機構(gòu)以及人力資源生產(chǎn)與培訓(xùn)機構(gòu)、幫助知識及技術(shù)流動和轉(zhuǎn)化的知識型服務(wù)機構(gòu)是集群升級的關(guān)鍵要素。

第五步，產(chǎn)業(yè)鏈剖析、具體鏈條選定及空間分工

集群定位了產(chǎn)業(yè)鏈分工后，還得進一步將具體的產(chǎn)業(yè)進行剖析，也即是要對具體產(chǎn)業(yè)需要的各類供應(yīng)要素，各環(huán)節(jié)產(chǎn)出品的市場、應(yīng)用領(lǐng)域及拓展方向分析，產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)發(fā)展所需要的研發(fā)、服務(wù)支持進行深入分析。

運用排除法選擇具體產(chǎn)品或者服務(wù)，具體指標如下：該產(chǎn)品或者服務(wù)是否在全球已經(jīng)產(chǎn)能過剩？原料是否易被競爭者壟斷？下游市場是否在萎縮？是否為高污染、高能耗活動。

根據(jù)區(qū)域分工、協(xié)同創(chuàng)新等發(fā)展原則，結(jié)合各區(qū)域的優(yōu)勢，規(guī)劃產(chǎn)業(yè)鏈各個環(huán)節(jié)在區(qū)域間或者區(qū)域內(nèi)的地理空間分布。

用產(chǎn)業(yè)鏈解構(gòu)的方法對產(chǎn)業(yè)中各個環(huán)節(jié)與高新區(qū)所在城市的匹配度進行分析，然后將各個產(chǎn)業(yè)的優(yōu)劣環(huán)節(jié)綜合分析，分析產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)，統(tǒng)一規(guī)劃，統(tǒng)一布局。

借鑒波特的鉆石模型以及政府對高新區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的評價指標體系，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)與區(qū)域匹配度指標體系，如表所示：

第六步，明確區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

根據(jù)集群的產(chǎn)業(yè)及其競爭力分析以及未來市場影響力的設(shè)定，并對比有特色的產(chǎn)業(yè)集群（以制造為主的產(chǎn)業(yè)集群、以商業(yè)市場為主的貿(mào)易集群以及以現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為主的服務(wù)型集群為例），分析其戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程和條件以及政府的作用，在此基礎(chǔ)上明確高新區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，提出宣傳策略。

對大多數(shù)高新區(qū)而言，打造以知識生產(chǎn)為基礎(chǔ)的創(chuàng)新集群還有不少距離，而制造業(yè)集群和商業(yè)集群、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)集群的打造可能是其發(fā)展方向，通過典型集群的對比分析，更能將高新區(qū)的優(yōu)勢和劣勢展現(xiàn)出來。對商業(yè)集群和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)集群的分析將有助于了解集群品牌的形成過程和商業(yè)及服務(wù)業(yè)集群與制造業(yè)集群的互動方式，從而為高新區(qū)集群的品牌構(gòu)建以及未來的產(chǎn)業(yè)鏈升級提供幫助。

第七步，不足要素的提供手段分析及創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建

打造與戰(zhàn)略需要相匹配的區(qū)域性資產(chǎn)，是高新區(qū)成功升級的前提條件。要從產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的資源、市場、支撐條件全面分析集群所在地的要素不足。不足資源可能是資金、技術(shù)、知識、專業(yè)人才、研發(fā)基地、中試條件等軟件資源，也可能是氛圍、信任、合作關(guān)系、技術(shù)交易市場等軟環(huán)境，還可能是交通、場地、基礎(chǔ)設(shè)施等硬件資源。

不足要素的供給手段主要有：已有企業(yè)通過市場交易或通過關(guān)系資源獲得。政府通過行政手段直接提供。政府通過制定政策吸引外部主體提供。政府制定政策吸引外部主體與已有企業(yè)合作提供。

非核心要素的提供易于實現(xiàn)，但高新區(qū)在知識、專業(yè)人才、技術(shù)等資源的生產(chǎn)和獲取上，不可能在短期內(nèi)通過行政手段設(shè)立專業(yè)性較強的高?；蛘邔I(yè)，因此，對于知識資源缺乏的高新區(qū)，主要還得依靠引入企業(yè)帶來知識資本或者同外部的知識、技術(shù)生產(chǎn)主體進行合作獲得知識資本。

第八步，招商策略制定

如何才能讓企業(yè)進入到產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)來進行相關(guān)產(chǎn)業(yè)的投資，從而把單一產(chǎn)業(yè)變成產(chǎn)業(yè)群，把孤懸的點狀企業(yè)拉成鏈條產(chǎn)業(yè)，把產(chǎn)業(yè)鏈條變成產(chǎn)業(yè)“板塊”，打造產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的競爭力。從招商的角度來思考產(chǎn)業(yè)發(fā)展問題，會使產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的發(fā)展更具有可操作性。

招商要站在企業(yè)的角度思考：企業(yè)的進入成本如何降低？企業(yè)進入后，生產(chǎn)經(jīng)營成本如何降低？企業(yè)進入后，如何能打開市場？企業(yè)進入后，能否獲得多方面的持續(xù)的支持？

從目前招商的難點看，要實現(xiàn)高新區(qū)產(chǎn)業(yè)升級并成功招商，其所在地政府需改進的方向為：

（1）改善城市形象，提升城市的品牌影響力。

（2）改變投資及政策重點，打造選定產(chǎn)業(yè)的上下游產(chǎn)業(yè)鏈。

（3）改善知識資本，構(gòu)建協(xié)同性的人才、知識、技術(shù)網(wǎng)絡(luò)。

（4）改進招商方式，借鑒國內(nèi)外相關(guān)產(chǎn)業(yè)集群招商經(jīng)驗。

招商方向：

招商策略和建議需要在實際調(diào)研的基礎(chǔ)上提出，大的方向可以分為：

（1）擴大影響力。組織國際性的產(chǎn)業(yè)論壇及交易會，吸引更多業(yè)內(nèi)企業(yè)、專家學(xué)者關(guān)注高新區(qū)及其所在城市。

（2）完善產(chǎn)業(yè)配套環(huán)節(jié)。以產(chǎn)業(yè)鏈招商，引導(dǎo)集群外中小企業(yè)向產(chǎn)業(yè)中可標準化生產(chǎn)的環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)型，為大型企業(yè)的到來做好配套工作；鼓勵有研發(fā)能力的中小企業(yè)進行自主創(chuàng)新，營造良好的技術(shù)及創(chuàng)新基礎(chǔ)。

（3）打造需求市場。上下游產(chǎn)業(yè)同時招商，做大區(qū)域的下游市場，逆向拉動上游產(chǎn)業(yè)集群及先進生產(chǎn)設(shè)備集群的發(fā)展。

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