福建省高級(jí)人民法院執(zhí)行局

執(zhí)行實(shí)務(wù)疑難法律問(wèn)題解答（討論稿，未成文）

——關(guān)于對(duì)刑事退賠判決的執(zhí)行問(wèn)題

（課題承辦人：黃奕新）

（黃奕新的博嘮閣原創(chuàng)，http://blog.sina.com.cn/lawmanfz）

一、問(wèn)題

刑事判決責(zé)令被告人向被害人退賠，而被害人申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的，人民法院應(yīng)否正式立案受理？能否直接對(duì)實(shí)際占有贓款的第三人或者未經(jīng)刑事判決的共同犯罪嫌疑人進(jìn)行執(zhí)行？

二、解答

人民法院刑事判決責(zé)令被告人向被害人退賠，而被害人申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的，人民法院應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百零一條中有關(guān)“刑事判決、裁定中的財(cái)產(chǎn)部分”的規(guī)定予以受理。

人民法院執(zhí)行刑事退賠判決，應(yīng)當(dāng)適用有關(guān)民事執(zhí)行的通常規(guī)定，但刑事法律、司法解釋另有規(guī)定或者依此類案件性質(zhì)確屬特殊情形的除外。

如果刑事判決已經(jīng)明確認(rèn)定本案贓款贓物已被第三人占有或者已在第三人名下，且明確判令追繳該特定款物以返還被害人的，執(zhí)行法院可以直接對(duì)該特定款物進(jìn)行執(zhí)行。需要第三人配合或者有關(guān)機(jī)關(guān)協(xié)助的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)將刑事判決已經(jīng)明確認(rèn)定和判令的情形告知第三人或者有關(guān)機(jī)關(guān)。第三人對(duì)執(zhí)行不服而提出異議，認(rèn)為刑事判決錯(cuò)誤的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)告知其依照刑事訴訟法的規(guī)定，通過(guò)審判監(jiān)督程序解決；與刑事判決無(wú)關(guān)的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)視其異議的事由依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百零二條或者第二百零四條的規(guī)定處理。

如果刑事判決未明確認(rèn)定贓款贓物去向，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照刑事判決主文的內(nèi)容對(duì)被告人的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行執(zhí)行。未經(jīng)依法庭審質(zhì)證的證據(jù)材料，執(zhí)行法院不得作為認(rèn)定某項(xiàng)財(cái)產(chǎn)即為本案特定贓款贓物的依據(jù)。

如果其他人員涉嫌與被告人共同犯罪，但因未到案等情形而尚未受到刑事判決，被害人請(qǐng)求對(duì)該犯罪嫌疑人追加執(zhí)行的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)告知其在取得對(duì)該犯罪嫌疑人的刑事判決后再行申請(qǐng)執(zhí)行。

三、理由

（一）執(zhí)行實(shí)踐中的主要問(wèn)題

經(jīng)向全省各級(jí)法院征集，刑事退賠判決的執(zhí)行主要存在以下疑難法律問(wèn)題：1、人民法院應(yīng)否正式立案受理？2、如果責(zé)令退賠的特定款物已被第三人占有或者已在第三人名下，執(zhí)行法院能否直接對(duì)該第三人或者該特定款物執(zhí)行？3、如果刑事判決未認(rèn)定贓款贓物去向，執(zhí)行法院能否裁定某項(xiàng)財(cái)產(chǎn)即為本案贓款贓物，而直接對(duì)占有該項(xiàng)財(cái)產(chǎn)的第三人執(zhí)行？4、如果其他人員涉嫌與被告人共同犯罪，但因未到案等情形而尚未受到刑事判決，執(zhí)行法院能否直接對(duì)該犯罪嫌疑人執(zhí)行？

（二）關(guān)于應(yīng)否受理被害人執(zhí)行申請(qǐng)的問(wèn)題

從法律規(guī)定上看，我們認(rèn)為，被害人有權(quán)向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，人民法院受理此項(xiàng)申請(qǐng)有明確法律依據(jù)。理由如下：1、依照法律規(guī)定，犯罪分子非法占有、處置被害人財(cái)產(chǎn)而使其遭受物質(zhì)損失的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法予以追繳或者責(zé)令退賠。在目前司法實(shí)踐中，被害人不能就此直接提起刑事附帶民事賠償訴訟，而只能由人民法院在刑事判決中一并宣告被告人承擔(dān)退賠責(zé)任。權(quán)利的實(shí)現(xiàn)有賴于程序的保障，判決的權(quán)威最終需要落實(shí)于強(qiáng)制執(zhí)行。人民法院不受理被害人的強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)，就剝奪了被害人的救濟(jì)權(quán)利，也使刑事退賠判決“打白條”。2、刑事退賠判決，與刑事附帶民事賠償判決類似，都是因?yàn)楸桓嫒说姆缸镄袨槎斐杀缓θ宋镔|(zhì)損失，而由人民法院依法判令被告人承擔(dān)損害賠償責(zé)任。既然刑事附帶民事賠償訴訟，可以申請(qǐng)執(zhí)行，刑事退賠判決也無(wú)由不能申請(qǐng)執(zhí)行。3、我國(guó)民事訴訟法第二百零一條明確規(guī)定，刑事判決、裁定中的“財(cái)產(chǎn)部分”，由第一審人民法院或者與第一審人民法院同級(jí)的被執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)所在地人民法院執(zhí)行。在這里，民訴法不是采用刑法上現(xiàn)成的“財(cái)產(chǎn)刑”的表述，而是另行表述為“財(cái)產(chǎn)部分”。根據(jù)文義解釋和體系解釋的方法，我們可以認(rèn)為，財(cái)產(chǎn)刑以外的其他含有財(cái)產(chǎn)內(nèi)容的判決，比如退賠判決，亦應(yīng)當(dāng)包括在內(nèi)。人民法院受理退賠判決執(zhí)行申請(qǐng)，依法有據(jù)。4、現(xiàn)行法律、司法解釋并無(wú)相反規(guī)定。“執(zhí)行若干規(guī)定”第2條雖然沒(méi)有明確列舉刑事退賠判決，但這不能當(dāng)然解釋為最高人民法院認(rèn)為不予受理刑事退賠判決執(zhí)行。因?yàn)?，該條主要是立足當(dāng)時(shí)的執(zhí)行工作實(shí)際來(lái)規(guī)定人民法院執(zhí)行機(jī)構(gòu)的職責(zé)。而且，該條最后還有“兜底”條款——“法律規(guī)定由人民法院執(zhí)行的其他法律文書(shū)”。

從司法實(shí)踐中看，即使放開(kāi)受理刑事退賠判決執(zhí)行申請(qǐng)，也不會(huì)給當(dāng)前執(zhí)行工作帶來(lái)實(shí)質(zhì)性不利影響。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2009年12月21日至2010年6月20日，在福建省各級(jí)法院審結(jié)的一審刑事案件中，含有退賠判決的共3211件，而其中同時(shí)判決財(cái)產(chǎn)型或附帶判決民事賠償責(zé)任的有2391件占74%，二者相減，故單純性刑事退賠判決僅820件。而同期福建省各級(jí)法院新收?qǐng)?zhí)行案件50854件（由于一些法院“以結(jié)代立”等不規(guī)范做法，實(shí)際新收?qǐng)?zhí)行案件數(shù)可能更多）。換言之，即使3211件刑事退賠判決全部即時(shí)受理執(zhí)行，也僅占受理后的全部新收?qǐng)?zhí)行案件數(shù)54065件的5.94%以下。如果扣除本就應(yīng)當(dāng)依法受理的同時(shí)判決財(cái)產(chǎn)型或附帶判決民事賠償責(zé)任的2391件，上述比例將降到1.52%以下。執(zhí)行工作顯然不會(huì)受到實(shí)質(zhì)性的不利影響。況且，對(duì)于刑事退賠判決執(zhí)行案件，如果罪犯確無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的，人民法院亦可依規(guī)定終結(jié)執(zhí)行程序。

（三）關(guān)于能否直接追加執(zhí)行第三人的問(wèn)題

關(guān)于能否直接對(duì)實(shí)際占有贓款的第三人或者未經(jīng)刑事判決的共同犯罪嫌疑人進(jìn)行執(zhí)行，這是刑事退賠判決執(zhí)行有別于普通民事執(zhí)行的比較特殊的問(wèn)題，也是各地法院在辦理刑事退賠判決執(zhí)行案件中遇到的比較刺手的問(wèn)題。我們認(rèn)為，刑事審判最注重程序正義，最講究證據(jù)充分。執(zhí)行刑事退賠判決也應(yīng)當(dāng)更加嚴(yán)格地堅(jiān)持“執(zhí)行有據(jù)”原則，更加嚴(yán)格地遵循規(guī)范程序，防止以執(zhí)行裁定代替刑事判決，越權(quán)解決刑事實(shí)體爭(zhēng)議問(wèn)題，侵害案外第三人的合法權(quán)益。為此，凡刑事判決有明確認(rèn)定、有明確宣告的，依判決內(nèi)容堅(jiān)決執(zhí)行；刑事判決未明確認(rèn)定、未明確宣告的，必須要有其他的法律依據(jù)，否則應(yīng)當(dāng)考慮通過(guò)其他適當(dāng)?shù)脑V訟程序來(lái)解決爭(zhēng)議。具體而言：

1、關(guān)于能否直接對(duì)實(shí)際占有贓款的第三人進(jìn)行執(zhí)行。我們認(rèn)為，如果刑事判決已經(jīng)明確認(rèn)定本案贓款贓物已被第三人占有或者已在第三人名下，且明確判令追繳該特定款物以返還被害人的，執(zhí)行法院就可以理直氣壯地直接對(duì)該特定款物進(jìn)行執(zhí)行。最常見(jiàn)的比如，犯罪分子通過(guò)手機(jī)短信，詐騙被害人將銀行存款轉(zhuǎn)賬至銀行卡內(nèi)，該銀行卡系在不知情的第三人的名下。刑事判決如果明確認(rèn)定上述事實(shí)，并且明確判令將在第三人銀行卡內(nèi)的特 定款項(xiàng)退賠給被害人的，執(zhí)行法院便可以依判決內(nèi)容直接扣劃該款項(xiàng)以退還被害人。這里，關(guān)鍵是要把握“兩個(gè)明確”的要件。反之，如果刑事判決未明確認(rèn)定贓款贓物去向，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照刑事判決主文的內(nèi)容對(duì)被告人的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行執(zhí)行，不得以執(zhí)行裁定代替刑事判決，認(rèn)定某項(xiàng)財(cái)產(chǎn)即為本案特定贓款贓物，而隨意追加執(zhí)行案外第三人。

2、關(guān)于能否直接對(duì)未經(jīng)刑事判決的共同犯罪嫌疑人進(jìn)行執(zhí)行。這個(gè)問(wèn)題的原理同上。我國(guó)現(xiàn)行刑事訴訟法并未承認(rèn)刑事缺席審判制度。其他人員雖然涉嫌參與共同犯罪，但由于其并未實(shí)際到案接受審判，并未有機(jī)會(huì)參與質(zhì)證、辯論活動(dòng)，故人民法院不能對(duì)其作出承擔(dān)刑事責(zé)任或退賠責(zé)任的任何判決。相應(yīng)地，執(zhí)行法院自然更不能以執(zhí)行裁定代替刑事判決，認(rèn)定其他人員與被執(zhí)行人共同犯罪，而令其承擔(dān)共同退賠責(zé)任。為此，如果被害人請(qǐng)求對(duì)犯罪嫌疑人追加執(zhí)行的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)告知其在取得對(duì)該犯罪嫌疑人的刑事判決后再行申請(qǐng)執(zhí)行。

（課題承辦人：黃奕新）

（行文時(shí)間：2010年9月）

附：有關(guān)法律、司法解釋法條

1、《中華人民共和國(guó)刑法》第六十四條犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠；對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還；違禁品和供犯罪所用的本人財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以沒(méi)收。沒(méi)收的財(cái)物和罰金，一律上繳國(guó)庫(kù)，不得挪用和自行處理。

2、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百零一條 發(fā)生法律效力的民事判決、裁定，以及刑事判決、裁定中的財(cái)產(chǎn)部分，由第一審人民法院或者與第一審人民法院同級(jí)的被執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)所在地人民法院執(zhí)行。

法律規(guī)定由人民法院執(zhí)行的其他法律文書(shū)，由被執(zhí)行人住所地或者被執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)所在地人民法院執(zhí)行。

3、《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問(wèn)題的規(guī)定（試行）》第2條執(zhí)行機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)執(zhí)行下列生效法律文書(shū)：

（１）人民法院民事、行政判決、裁定、調(diào)解書(shū)，民事制裁決定、支付令，以及刑事附帶民事判決、裁定、調(diào)解書(shū)；

（２）依法應(yīng)由人民法院執(zhí)行的行政處罰決定、行政處理決定；

（３）我國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)作出的仲裁裁決和調(diào)解書(shū)；人民法院依據(jù)《中華人民共和國(guó)仲裁法》有關(guān)規(guī)定作出的財(cái)產(chǎn)保全和證據(jù)保全裁定；

（４）公證機(jī)關(guān)依法賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的關(guān)于追償債款、物品的債權(quán)文書(shū)；

（５）經(jīng)人民法院裁定承認(rèn)其效力的外國(guó)法院作出的判決、裁定，以及國(guó)外仲裁機(jī)構(gòu)作出的仲裁裁決；

（６）法律規(guī)定由人民法院執(zhí)行的其他法律文書(shū)。

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