愛(ài)華網(wǎng)???? 自郭樹清2011年10月履任證監(jiān)會(huì)主席的半年多來(lái)，證監(jiān)會(huì)多次強(qiáng)調(diào)對(duì)內(nèi)幕交易保持“零容忍”，并公布了一系列內(nèi)幕交易案件，一些從事內(nèi)幕交易的機(jī)構(gòu)和個(gè)人不僅必須全部吐出其非法獲利，還受到了嚴(yán)厲的法律制裁或者行政處分，證監(jiān)會(huì)以此來(lái)向投資者顯示其嚴(yán)打內(nèi)幕交易的決心。 所謂內(nèi)幕交易，是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)。 根據(jù)《證券法》第七十五條規(guī)定，內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。 就打擊內(nèi)幕交易有關(guān)問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)副主席劉新華在接受人民日?qǐng)?bào)專訪時(shí)表示，“內(nèi)幕交易行為人利用提前掌握的內(nèi)幕信息，在其他投資者通過(guò)公開渠道獲知信息之前，搶先買入或賣出股票等證券非法謀取利益，這種行為直接違反和破壞信息公平原則，本質(zhì)上是資本市場(chǎng)的‘偷竊’?！眲⑿氯A說(shuō)內(nèi)幕交易顛覆股市根基，因此，需堅(jiān)決打擊。 今年5月，最高人民法院、最高人民檢察院出臺(tái)了《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》（簡(jiǎn)稱《內(nèi)幕交易解釋》，共11條），全面系統(tǒng)地對(duì)內(nèi)幕信息知情人員、非法獲取內(nèi)幕信息人員、內(nèi)幕信息敏感期、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息定罪處罰標(biāo)準(zhǔn)等法律適用問(wèn)題進(jìn)行了規(guī)定。 去年5月，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于行政與刑事執(zhí)法合作正式下發(fā)了《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問(wèn)題的意見(jiàn)》（簡(jiǎn)稱《四部門意見(jiàn)》），完善打擊證券期貨犯罪的辦案機(jī)制。兩個(gè)司法文件在現(xiàn)行法律規(guī)定的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善了證券期貨監(jiān)管刑事領(lǐng)域的相關(guān)法律制度，對(duì)內(nèi)幕交易進(jìn)行嚴(yán)厲打擊。 最高人民法院新聞發(fā)言人孫軍工今年5月22日在發(fā)布《內(nèi)幕交易解釋》時(shí)透露，截至2011年底，全國(guó)法院審結(jié)內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪案件共22件，其中2007年1件、2008年1件、2009年4件、2010年5件、2011年11件。 據(jù)時(shí)代周報(bào)記者整理發(fā)現(xiàn)，從證監(jiān)會(huì)2012年上半年公布的查處企業(yè)及個(gè)人案例來(lái)看，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲打擊涉及內(nèi)幕交易的違法違規(guī)行為主要包括單位及個(gè)人在上市公司并購(gòu)重組中最容易產(chǎn)生的內(nèi)幕交易行為、上市公司及其高管非法利用他人賬戶買賣證券案、上市公司高管或具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的分析師利用內(nèi)幕信息操縱證券市場(chǎng)、上市公司在限制期內(nèi)的短線交易等。典型上市公司百分之五以上的股東在限制期內(nèi)短線交易股票案，如證監(jiān)會(huì)今年年初通告的浙江九龍山國(guó)際旅游開發(fā)有限公司等3家公司，在完成受讓九龍山股票后隨即就在6個(gè)月內(nèi)減持所持股票。而進(jìn)行這些違法行為的人員為此付出的代價(jià)是受到行政處罰、罰款、市場(chǎng)禁入，甚至鋃鐺入獄。 此外，對(duì)于可能引起內(nèi)幕交易的違法違規(guī)行為，如隱瞞違法事實(shí)、未履行信息披露義務(wù)、未按規(guī)定披露超比例持股信息等，無(wú)論單位或是個(gè)人，證監(jiān)會(huì)也給予了嚴(yán)厲打擊。例如證監(jiān)會(huì)今年1月6日對(duì)滄州化學(xué)工業(yè)股份有限公司多次信息披露違法違規(guī)行為作出了行政處罰。個(gè)人未按規(guī)定披露超比例持股信息典型案，如證監(jiān)會(huì)6月29日公布的魏辰陽(yáng)、劉錦榮兩起案例，兩位當(dāng)事人分別合計(jì)持股一個(gè)上市公司超過(guò)5%卻未按規(guī)定披露，因此受到了證監(jiān)會(huì)的行政處罰。 據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)2011年11月29日公布，2011年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)在對(duì)各類線索核實(shí)的基礎(chǔ)上，共立案調(diào)查案件82起，其中內(nèi)幕交易39起，市場(chǎng)操縱9起，上市公司信息披露違規(guī)10起；啟動(dòng)非正式調(diào)查105起，其中內(nèi)幕交易63起，市場(chǎng)操縱10起，上市公司信息披露違規(guī)14起。
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