愛華網(wǎng)???? 前妻弟弟為姚記撲克總經(jīng)理 一份上海姚記撲克股份有限公司（下稱“姚記撲克”）董事秘書的辭職公告，一個名不見經(jīng)傳的私募基金投資經(jīng)理，在證監(jiān)會新近的一則移送公安機關(guān)的內(nèi)幕交易案件情況通報中發(fā)生了關(guān)聯(lián)。 7月22日，上海市第一中級人民法院公開開庭審理愛建證券有限公司資產(chǎn)管理部原研究員顧家旖涉嫌泄露內(nèi)幕信息、涉嫌內(nèi)幕交易一案。上海市人民檢察院第一分院公訴人表示，顧家旖在其前妻、姚記撲克原董事、董事會秘書姚曉麗（同時持有姚記撲克13.9%股權(quán)）住處獲悉姚記撲克的內(nèi)幕消息，并利用該消息交易245萬元，獲利20.6余萬元。 算上顧家旖朋友邱某同時期買入的姚記撲克股票，其成交金額共計5000余萬元。其朋友邱某通過張某等11個賬戶共計買入4974萬元姚記撲克股票，獲利173萬余元。 由于顧家旖對涉嫌泄露內(nèi)幕信息以及內(nèi)幕交易供認(rèn)不諱，以及對案件所涉及的交易金額和獲利所得等均無異議，該案審理僅僅用了1個小時，法院當(dāng)庭并未宣判。但疑惑仍在，上述內(nèi)幕交易是如何發(fā)生的？還有哪些讓人疑惑的地方？ 時代周報記者7月22日全程旁聽了該案庭審，將還原這起非典型內(nèi)幕交易案件。 頻繁與前妻聯(lián)系 “姚曉麗沒有告訴我內(nèi)幕信息?！鳖櫦异皆诜ㄍド险f，對于姚記撲克和北京聯(lián)眾公司合作的內(nèi)幕消息，是一次去姚曉麗住處拿衣服時，姚曉麗與其弟弟、姚記撲克總經(jīng)理姚朔斌在電話中談?wù)撛撌拢麆偤寐牭搅恕?p> 作為顧家旖的前妻，姚曉麗與其在2008年底結(jié)婚，并于2010年3月份離婚。2011年8月姚記撲克上市，并且顧家旖部分參與部分項目。 “離婚后我們偶爾聯(lián)系?！鳖櫦异秸f。 不過公訴機關(guān)表示，在2011年12月2日至2012年3月8日期間，即姚記撲克和北京聯(lián)眾籌劃合作并公布信息之前，姚曉麗的聯(lián)系人中，本地通話、漫游通話以及短信聯(lián)系頻率排名第一的均為顧家旖；在顧家旖的聯(lián)系人中，本地通話、漫游通話聯(lián)系頻率排名第一的同樣是姚曉麗，而短信聯(lián)系頻率姚曉麗則排名第三。 2011年12月5日，也就是姚記撲克和北京聯(lián)眾洽談合作的第四天，顧家旖和姚曉麗一起去香港旅游“看一個共同的朋友”。此時，姚并沒有向顧透露姚記撲克的相關(guān)合作信息。 顧家旖表示，2012年2月16日或者2月17日，其去姚曉麗位于浦西的住處拿衣服時，聽到姚曉麗同其弟弟、姚記撲克總經(jīng)理姚朔斌在電話中講到姚記撲克和北京聯(lián)眾合作，“談到合作模式和分成比例?！?p> “既然談分成比例，那成功的概率比較大?！鳖櫦异秸f，而2月16日之前買入的姚記撲克則“完全基于基本面分析，姚記撲克最低跌到14塊多，姚記撲克上市的時候我有部分參與，對這家公司比較了解，覺得市盈率很低，大盤也比較低”。 根據(jù)法庭顯示的證據(jù)，2月17日晚上姚氏姐弟沒有通話記錄，2月16日晚上則共有四次通話，時長5分零3秒。具體為7時17分，通話1分17秒；7時19分,通話1分20秒；7時23分，通話22秒；8時3分，通話2分零4秒。 資料顯示，在2012年2月16日前姚記撲克曾于該年1月5日首次跌破15元，并于1月6日最低跌至14.2元。 法庭并未透露2月16日前，顧家旖買入姚記撲克的數(shù)量和金額。根據(jù)中國證監(jiān)會7月19日對此事的通報：“姚某的前夫顧某從2012年1月開始使用‘王某某’證券賬戶大量交易‘姚記撲克’股票，截至2012年2月29日停牌，累計買入21.3萬股，買入金額共計367萬余元。姚記撲克復(fù)牌后，‘王某某’證券賬戶陸續(xù)賣出姚記撲克，并于同年3月27日清倉完畢，共獲利39萬余元。” 不過，公訴人認(rèn)定顧家旖涉嫌內(nèi)幕交易姚記撲克的交易金額共計為245萬余元，屬于情節(jié)嚴(yán)重。根據(jù)去年6月1日正式實施的《關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，交易金額超過250萬元屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)特別嚴(yán)重”。 為避嫌讓朋友代買 資料顯示，2012年1月，姚記撲克總經(jīng)理與91Limited（以下簡稱91移動）負(fù)責(zé)人就合作事宜進(jìn)行初步商談。同年2月2日，姚記撲克與北京聯(lián)眾簽署合作備忘錄。 在顧家旖獲取內(nèi)幕信息后，從2月20日至2月27日，其在愛建證券大樓里用其IBM電腦，操作其母親王鳳妃開設(shè)在第一創(chuàng)業(yè)證券的賬戶，共計買入22100股，買入金額為46萬余元。但是由于“擔(dān)心買得太多而引起注意”，因此讓其朋友邱某幫他買入。 “我讓邱某幫我買200萬元姚記撲克，如果虧損我會把錢給他。但是邱說這樣資金不太安全，于是我就給他打了200萬?！鳖櫦异秸f。 “他應(yīng)該知道我和姚曉麗的關(guān)系?！鳖櫦异秸f，打錢給邱以及買姚記撲克應(yīng)該是同時進(jìn)行的。其中200萬中100萬屬于自己，另有100萬則是借自一個姚曉麗認(rèn)識在先的廣東朋友?！拔覌屬~戶的錢則是我媽自己的，她把賬戶交給我操作?！?p> 檢查機關(guān)提供的信息顯示，同年2月20日至2月28日，顧家旖委托邱通過張某在申銀萬國證券的賬戶共計買入96500萬股，成交金額約199.6萬余元。換言之顧家旖共計買入11.86萬股，買入金額245萬余元，2012年3月25日至28日，上述股票悉數(shù)拋出共計獲利20.6萬余元。 實際上，同期差不多時間內(nèi)，邱也為自己買入了大量的姚記撲克。
根據(jù)中國證監(jiān)會的通報信息，2012年2月20日至2月29日停牌前，邱某使用張某等11個證券賬戶大量買入姚記撲克，累計達(dá)233.9萬股，買入金額4974萬余元，獲利173萬余元，其中“張某”賬戶買入39.9萬股，買入金額共計836萬余元，獲利66萬余元。 2012年4月，中國證監(jiān)會相關(guān)機構(gòu)開始調(diào)查上述交易，顧家旖擔(dān)心東窗事發(fā)將其操作過的IBM電腦進(jìn)行處理。兩個月后的6月28日，姚記撲克發(fā)布關(guān)于董事會秘書辭職公告稱，姚曉麗因個人原因辭去公司董事、董事會秘書職務(wù)。 此后，中國證監(jiān)局多次尋找相關(guān)人士進(jìn)行調(diào)查談話。顧家旖亦籌劃成立私募基金公司上海領(lǐng)益資產(chǎn)管理有限公司，并以該公司的名義于2012年11月2日在亞太科技進(jìn)行調(diào)研，也是在11月，證監(jiān)會將該案移送公安機關(guān)處理。 上海領(lǐng)益資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)站顯示，該公司成立于 2012年 8月，是一家從事商品期貨對沖套利投資的資產(chǎn)管理公司。 而根據(jù)上海市工商局網(wǎng)站資料，上海領(lǐng)益資產(chǎn)管理公司于今年1月8日在崇明登記成立，注冊資本金150萬元，實收資本150萬元，王鳳妃擔(dān)任法人代表。 2013年1月22日，顧再次接到證監(jiān)會上?；榫窒嚓P(guān)人士電話?！八麄冏屛疫^去，說再了解一下情況?！钡竭_(dá)之后顧發(fā)現(xiàn)上海公安局經(jīng)偵部門也在場，“我說我要坦白情況，然后就去經(jīng)偵交代了相關(guān)情況，并且于當(dāng)日辦理了取保候?qū)??！薄?p> “顧家旖因為法律意識淡薄，造成犯罪，但是事發(fā)后有自首情節(jié)；20余萬元的獲益不少但也不算多，考慮他又比較年輕，希望法庭能從輕處罰，根據(jù)相關(guān)量刑請求法庭給予顧家旖緩刑的處罰?！鳖櫦异睫q護(hù)律師最后陳述說。
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