在介紹了奧菲克人類進(jìn)化的經(jīng)濟(jì)起源的基本思想后，我們現(xiàn)在可以回到本文分析的制度問題。奧菲克所揭示的“交換促進(jìn)腦進(jìn)化”的命題，或許會引起諸多爭論，但一個(gè)現(xiàn)實(shí)是，只要我們還無法排除交換對人類腦進(jìn)化起源的可能性，那么他的研究就可以作為一種探索的方向。

奧菲克的腦進(jìn)化思路無非是說，人類認(rèn)知能力的進(jìn)化在動力上并不符合達(dá)爾文的基因遺傳復(fù)制和變異機(jī)制，而需要做出獨(dú)立證明。他從斯密關(guān)于人類交換傾向的猜測出發(fā)，通過對達(dá)爾文與華萊士在人類進(jìn)化方面的分歧的回顧后認(rèn)為，人腦進(jìn)化在動力起源上應(yīng)當(dāng)歸結(jié)為交換傾向的推動作用。而正是由于人類行為區(qū)別于其他生物的這一特性，使得人類獲得了語言和推理的能力，從而獲得了其他動物所無法獲得的較高的認(rèn)知水平。更為奇特的是，這種受交換驅(qū)動的、作為自激式腦進(jìn)化結(jié)果的人類認(rèn)知，其應(yīng)用又重新指向了人類腦進(jìn)化的動力——交換。換言之，奧菲克不僅揭示出人類獨(dú)有的商業(yè)交換傾向，促進(jìn)了大腦進(jìn)化和認(rèn)知水平的提高；在相反的方向上，人類腦進(jìn)化結(jié)果的認(rèn)知理性的應(yīng)用，又指向并服務(wù)于人類的交換傾向本身。奧菲克關(guān)于腦進(jìn)化的思路，為我們提供的認(rèn)知論意義在于：如果人腦是經(jīng)由一個(gè)連續(xù)的過程進(jìn)化而來的，那么作為腦進(jìn)化之意識形式的認(rèn)知水平，就是一個(gè)伴隨人類進(jìn)化過程而不斷進(jìn)化的產(chǎn)物?；谀X進(jìn)化的人類認(rèn)知在交換行為決策時(shí)所表現(xiàn)的理性狀態(tài)，在進(jìn)化意義上只能是有限的，而不是先在的和獨(dú)立于進(jìn)化過程本身的。

啟發(fā)一：奧菲克關(guān)于腦進(jìn)化動力起源的考察所提供的認(rèn)知論觀念，與哈耶克在《自由秩序原理》及《法律、立法與自由》[三卷本]中闡述的進(jìn)化論理性主義[1]的思想是基本一致的。二者的差別在于哈耶克并沒有為其進(jìn)化理性主義提供一個(gè)動力學(xué)說明，卻將理性之應(yīng)用在目標(biāo)上指向了人類的交換行為；但奧菲克在通過對人類交換傾向的考察，為人類理性的來源提供了一種動力學(xué)解釋，而這種動力恰好被他鎖定在人類獨(dú)特的交換傾向。相比而言，奧菲克的腦進(jìn)化理論，對于哈耶克主張的進(jìn)化論理性主義的知識觀是一個(gè)明顯的改進(jìn)。而這一改進(jìn)的一個(gè)重要的貢獻(xiàn)就在于，奧菲克提供的腦進(jìn)化動力解釋有效的開啟了“哈耶克悖論”。從而使得哈耶克自發(fā)秩序原理中——“人類由于關(guān)于事實(shí)性知識的永恒局限而無法具有完全理性，但又必須基于有限理性有意識地參與制度演化過程”——的沖突得以消解；也使得人類經(jīng)濟(jì)行為中盡管只具有有限理性，但卻存在一種最大化傾向的動機(jī)這一事實(shí)變得可以接受。

啟發(fā)二：奧菲克的腦進(jìn)化思路提供的另外一個(gè)啟發(fā)在于，如果腦進(jìn)化的實(shí)現(xiàn)是在個(gè)體層面實(shí)現(xiàn)的，那么所謂群體認(rèn)知就必須經(jīng)由一個(gè)從個(gè)人認(rèn)知向群體認(rèn)知傳播擴(kuò)散的過程。這一過程由于個(gè)人認(rèn)知的進(jìn)化特征，必然決定了作為個(gè)人認(rèn)知進(jìn)化經(jīng)由互動交易行為而擴(kuò)散形成的群體認(rèn)知，必然也是進(jìn)化的，是內(nèi)生于人類進(jìn)化過程本身而非獨(dú)立存在的。奧菲克腦進(jìn)化理論的這一推論，與哈耶克對制度設(shè)計(jì)論所依賴的群體理性的批判無疑揭示了同樣的事實(shí)：即只要認(rèn)知作為進(jìn)化的結(jié)果必須依賴人腦作為載體，那么群體認(rèn)知就必須克服知識分立這一客觀困難。此外，個(gè)人知識經(jīng)由互動行為在特定空間內(nèi)傳播擴(kuò)散時(shí)，必然導(dǎo)致群體認(rèn)知在實(shí)現(xiàn)程度上受到兩個(gè)因素的限制：信息缺損和個(gè)人認(rèn)知的進(jìn)化狀況。因此，群體認(rèn)知既是一種共識，也是認(rèn)知進(jìn)化在群體層面的意識反應(yīng)，它完全依賴于個(gè)人認(rèn)知的主體性獨(dú)立而又彼此依賴的“主體間性”這一事實(shí)。

啟發(fā)三：奧菲克通過對人類進(jìn)化史的考察所揭示的另外一個(gè)事實(shí)是，人類進(jìn)化過程所形成的社會結(jié)構(gòu)不同于其他生物社會性結(jié)構(gòu)的獨(dú)特性在于：個(gè)體的獨(dú)立進(jìn)化與群體層面的主體互動行為的依賴是共同進(jìn)化的。這一結(jié)構(gòu)根源于人類進(jìn)化經(jīng)濟(jì)起源所依賴的商業(yè)交換這一獨(dú)特傾向。由于交易總是在主體間彼此獨(dú)立進(jìn)行，因此決策是分散的；但由于商業(yè)交換對分工和專業(yè)化的推動，主體之間又是彼此依賴的；個(gè)人決策無法獨(dú)立于他人決策而單獨(dú)做出，主體行為之間的相互影響，決定了人類行為本身必須依賴特定的規(guī)則和行為模式。而特定規(guī)則與行為模式的訂立本身，在進(jìn)化意義上講，是由進(jìn)化過程本身自發(fā)演化而成的，而不是任何獨(dú)立于進(jìn)化過程的完美理性憑空創(chuàng)造的。換言之，自發(fā)秩序本身并不需要理性參與，而自發(fā)演化過程中的個(gè)體只需要依據(jù)個(gè)人理性，自利的做出決策就可以達(dá)致這一秩序結(jié)果。但在正式制度的層面上看，群體理性參與制度訂立的事實(shí)也并不證明制度乃是理性之產(chǎn)物，而只是群體理性在共同知識的條件下，對自發(fā)規(guī)則以及導(dǎo)致自發(fā)秩序的一般性規(guī)則的闡明和形式化而已。

啟示四：奧菲克將人腦進(jìn)化的動力歸于商業(yè)交換這一獨(dú)特的人類傾向，并將人類認(rèn)知進(jìn)化的理性應(yīng)用，在目標(biāo)上服務(wù)于交換傾向的解釋方法，有利于我們理解現(xiàn)代市場中商業(yè)行為所表現(xiàn)出的基于有限理性的最大化交易動機(jī)。同時(shí)，他的腦進(jìn)化理論也有助于理解制度分析中，人之理性在必然有限的約束條件下，卻有意識的去訂立各種正式制度的行為動機(jī)。如同斯密解釋的那樣，交換行為導(dǎo)致的市場秩序看似是由一只“看不見的手”所協(xié)調(diào)的，但人類試圖訂立制度以服務(wù)于交換時(shí)，所面臨的各種困難和風(fēng)險(xiǎn)從來都不曾有效遏制過這種努力。就其本質(zhì)而言，其實(shí)遏制不住的只是交換的傾向和市場自發(fā)擴(kuò)展的秩序本身，而不是人類的理性。恰相反，正是人類的交換傾向本身在背后推動著人類理性在從事各種各樣的“設(shè)計(jì)”工作。

[1] 可參閱本文第四章關(guān)于制度與理性的分析。

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