摘要:循環(huán)型產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)茄h(huán)經(jīng)濟(jì)的重要實現(xiàn)形式。循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)之間之所以能夠形成鏈條，是因為存在合作的收益空間。這種收益空間就是循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的價值基礎(chǔ)。由于循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)腔谫Y源的節(jié)約和再利用形成的價值鏈，因此，它不僅存在交易因素的不穩(wěn)定，還有非交易因素的不穩(wěn)定，如何促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的良性運行，治理對策對于發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)尤為必要。

關(guān)鍵詞：循環(huán)型產(chǎn)業(yè)鏈，價值鏈，穩(wěn)定性，治理

問題的提出

循環(huán)經(jīng)濟(jì)是一種新型經(jīng)濟(jì)運行方式，共生和協(xié)同是其根本特征，因此，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)不是靠企業(yè)單打獨斗能夠?qū)嵤?，而是需要若干企業(yè)圍繞相關(guān)資源進(jìn)行合作形成產(chǎn)業(yè)鏈條。循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的良性運作，是以關(guān)聯(lián)企業(yè)長期合作為前提，故又離不開市場機(jī)制的健全和政府的適當(dāng)干預(yù)。不確定性是市場經(jīng)濟(jì)中存在并危及交易活動的常見問題。在循環(huán)經(jīng)濟(jì)中，由于信息不充分或信息不對稱以及系統(tǒng)和環(huán)境的動態(tài)變化，市場失靈表現(xiàn)尤為突出。由于市場的不完善，企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與市場、企業(yè)與政府之間的交易活動和規(guī)制活動會受到抑制，并導(dǎo)致市場失靈或政府失靈。本章分析循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的演進(jìn)過程及微觀運行規(guī)律，針對不同類型的循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈提出不同的發(fā)展路徑和的制度結(jié)構(gòu)。本文的結(jié)構(gòu)安排如下:首先對文獻(xiàn)背景作簡要回顧，接著對循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的價值基礎(chǔ)進(jìn)行分析，然后討論其穩(wěn)定性，最后根據(jù)不同的產(chǎn)業(yè)鏈類型提出治理對策。

一、文獻(xiàn)回顧

關(guān)于循環(huán)經(jīng)濟(jì)研究的文獻(xiàn)比較豐富。在經(jīng)濟(jì)學(xué)視野中，循環(huán)經(jīng)濟(jì)研究如何深入展開是一項極富學(xué)術(shù)價值和挑戰(zhàn)性且具有現(xiàn)實緊迫性的課題。限于本文的研究目的，這里僅對有關(guān)循環(huán)經(jīng)濟(jì)微觀運行機(jī)制和產(chǎn)業(yè)鏈方面的文獻(xiàn)做簡要回顧。

在循環(huán)經(jīng)濟(jì)的運行方面，學(xué)者們從不同角度對循環(huán)經(jīng)濟(jì)的運行機(jī)理和動力機(jī)制等方面進(jìn)行細(xì)致研究。張揚（2005）運用博弈論分析了循環(huán)經(jīng)濟(jì)的合作機(jī)制，曹鳳中（2005）從宏觀上（包括產(chǎn)業(yè)、市場、政府和、消費者）提出循環(huán)經(jīng)濟(jì)鏈作用機(jī)理，葉敏&萬后芬（2005）從產(chǎn)品生命周期研究循環(huán)經(jīng)濟(jì)的實現(xiàn)過程，王虹&葉遜（2005）探討了生態(tài)工業(yè)園中企業(yè)的動力機(jī)制，王兆華&武春友（2002）運用交易費用理論分析生態(tài)工業(yè)園中企業(yè)共生機(jī)理，黃建軍等(2005)分析產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)成的可能性，進(jìn)而探討其實現(xiàn)形式和發(fā)展途徑，趙瑋（2005）從綠色供應(yīng)鏈角度探討了在循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式下物質(zhì)流、能量流、價值流、信息流的運行過程與系統(tǒng)集成。上述研究從不同的學(xué)科角度出發(fā)，選擇不同的切入點和研究范圍，探討物質(zhì)循環(huán)和經(jīng)濟(jì)活動的協(xié)調(diào)性。這些文獻(xiàn)在循環(huán)經(jīng)濟(jì)微觀領(lǐng)域的貢獻(xiàn)對進(jìn)一步探討循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的生成機(jī)理和穩(wěn)定性問題具有啟發(fā)意義。缺點是有的過于微觀，有的過于宏觀，對于循環(huán)經(jīng)濟(jì)企業(yè)間關(guān)系、產(chǎn)業(yè)鏈的運行規(guī)律還少有涉足。

在循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)方面，國內(nèi)文獻(xiàn)略有涉及，但是還很少對循環(huán)經(jīng)濟(jì)的微觀問題作深入研究。周宏春（2005）把循環(huán)經(jīng)濟(jì)視為一種產(chǎn)業(yè)形態(tài)，黃賢金（2004）研究了循環(huán)經(jīng)濟(jì)不同產(chǎn)業(yè)模式與政策體系，曹鳳中（2005）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)生態(tài)鏈?zhǔn)峭菩醒h(huán)經(jīng)濟(jì)的必要條件，張?zhí)熘?004）認(rèn)為，循環(huán)經(jīng)濟(jì)的基本任務(wù)是沿著新型工業(yè)化方向建立生態(tài)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)，借以不斷改進(jìn)經(jīng)濟(jì)體系的生態(tài)質(zhì)態(tài)；其核心內(nèi)容就可歸結(jié)為產(chǎn)業(yè)的生態(tài)化。但是這種產(chǎn)業(yè)形態(tài)和產(chǎn)業(yè)鏈如何構(gòu)造和演化還有待深入研究。

?? 二、循環(huán)型產(chǎn)業(yè)鏈運行的基礎(chǔ)：基于價值鏈分析視角

產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)顷P(guān)聯(lián)企業(yè)之間分工與合作的產(chǎn)物。企業(yè)間分工與合作是建立在共同利益基礎(chǔ)之上的，與產(chǎn)業(yè)鏈對應(yīng)的就是價值鏈。

（一）產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈概述

所謂產(chǎn)業(yè)鏈，是指由構(gòu)成一個產(chǎn)業(yè)相互關(guān)聯(lián)的所有要素形成的、帶有該產(chǎn)業(yè)普遍特征的多層次結(jié)構(gòu)。它通常以兩種形式表現(xiàn)出來，一是以生產(chǎn)某種具有同類使用功能的產(chǎn)品和服務(wù)的產(chǎn)業(yè)貫穿始終，各種要素環(huán)環(huán)相扣而組成“鏈”；二是建立在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部分工和供需關(guān)系基礎(chǔ)上的，以若干個企業(yè)為大節(jié)點、產(chǎn)品為小節(jié)點縱橫交織而成的網(wǎng)絡(luò)狀系統(tǒng)。

價值鏈這一概念是邁克爾·波特于1985年提出的。波特認(rèn)為，“每一個企業(yè)都是在設(shè)計、生產(chǎn)、銷售、發(fā)送和輔助其產(chǎn)品的過程中進(jìn)行種種活動的集合體。所有這些活動可以用一個價值鏈來表明?！逼髽I(yè)的價值創(chuàng)造是通過一系列活動構(gòu)成的，這些互不相同但又相互關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，構(gòu)成了一個創(chuàng)造價值的動態(tài)過程，即價值鏈。價值鏈在經(jīng)濟(jì)活動中是無處不在的，上下游關(guān)聯(lián)的企業(yè)與企業(yè)之間存在行業(yè)價值鏈，企業(yè)內(nèi)部各業(yè)務(wù)單元的聯(lián)系構(gòu)成了企業(yè)的價值鏈，企業(yè)內(nèi)部各業(yè)務(wù)單元之間也存在著價值鏈聯(lián)結(jié)。價值鏈上的每一項價值活動都會對企業(yè)最終能夠?qū)崿F(xiàn)多大的價值造成影響。價值鏈為產(chǎn)業(yè)鏈提供價值基礎(chǔ)，相關(guān)企業(yè)為提升自身在價值鏈中位置而展開競爭與合作。

（二）循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的價值基礎(chǔ)

這里從價值鏈的角度對循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行分析。循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)之間之所以能夠形成鏈條，是因為存在合作的收益空間。這種收益空間就是循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的價值基礎(chǔ)。由于循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)腔谫Y源的節(jié)約和再利用形成的價值鏈，因此，它與傳統(tǒng)價值鏈還有很多的不同之處。循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)價值鏈與傳統(tǒng)價值鏈相比存在如下區(qū)別：

1、在價值活動屬性和價值構(gòu)成方面，前者可以解釋為價值發(fā)現(xiàn)過程，而后者可以理解為價值創(chuàng)造過程。價值鏈?zhǔn)侵笧橥瓿梢粋€產(chǎn)品的價值創(chuàng)造和價值實現(xiàn)的組合，它不僅包含初始資源（要素投入）的價值轉(zhuǎn)移，同時也包括活勞動的價值創(chuàng)造。傳統(tǒng)價值鏈著眼于創(chuàng)造價值，著眼于利潤，而不考慮資源的節(jié)約。循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)價值鏈則是一個價值發(fā)現(xiàn)過程，即從廢棄物中發(fā)現(xiàn)資源的殘留價值。循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)價值鏈則是始于自然資源（原材料、水、能源）在投入生產(chǎn)過程以及主產(chǎn)品制造完成（資源價值的大部分轉(zhuǎn)移）之后，通過對副產(chǎn)品進(jìn)行合理配置和利用，實現(xiàn)資源殘值在另一產(chǎn)業(yè)中的轉(zhuǎn)移。所謂“吃干榨盡”就是對資源價值轉(zhuǎn)移的最大化。以此為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)鏈，通常不會自發(fā)地形成產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，因為，技術(shù)、信息、交易關(guān)系等因素制約著上游副產(chǎn)品自發(fā)轉(zhuǎn)化為下游的原材料，即供給與需求的市場紐帶比較脆弱。但是，這種價值鏈?zhǔn)菢O其具有價值的，它在資源價值的充分轉(zhuǎn)化方面實現(xiàn)了對資源的最大限度的利用。傳統(tǒng)價值鏈理論的含義在于通過專業(yè)化分工培育核心競爭力，循環(huán)經(jīng)濟(jì)價值鏈的意義在于通過對副產(chǎn)品的充分利用降低成本、增加經(jīng)濟(jì)收益和環(huán)境收益、履行生態(tài)責(zé)任，最終提高綠色競爭力。

對于循環(huán)經(jīng)濟(jì)價值鏈中的資源（或中間產(chǎn)品）價值可以劃分為外顯價值和潛在價值兩個部分。前者是傳統(tǒng)價值鏈理論所研究的，后者存在于循環(huán)經(jīng)濟(jì)價值鏈之中。潛在價值通過一定的制度安排、技術(shù)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新才會發(fā)現(xiàn)，循環(huán)經(jīng)濟(jì)的任務(wù)就是使資源的潛在價值顯性化。可以建立一個循環(huán)經(jīng)濟(jì)價值鏈模型，如圖1：

可以看出，由于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)是線性經(jīng)濟(jì)，傳統(tǒng)價值鏈?zhǔn)峭怙@價值的創(chuàng)造過程，所以表現(xiàn)為一個線性過程；循環(huán)經(jīng)濟(jì)則是呈閉合狀，循環(huán)經(jīng)濟(jì)價值鏈有發(fā)現(xiàn)潛在價值的各個環(huán)節(jié)組合而成，價值發(fā)現(xiàn)活動貫穿整個物質(zhì)流動過程，因而也是一個價值循環(huán)過程。

2、在價值鏈形態(tài)方面，循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)價值鏈具有一般價值鏈所沒有的特征，（1）價值鏈更長。循環(huán)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式本身拉長了產(chǎn)業(yè)鏈條，深化了資源價值的開發(fā)。在這一過程中原來被廢棄的副產(chǎn)品由于進(jìn)行了減量處理、回收加工和無害處理，增加了生產(chǎn)環(huán)節(jié)，價值鏈相應(yīng)得到延伸，同樣的資源創(chuàng)造出更大的價值。（2）價值鏈節(jié)點交叉、方向迂回情況增加。傳統(tǒng)價值鏈通常是線性的，即圍繞某一種產(chǎn)品進(jìn)行流水線式的價值傳遞。循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式下，資源的價值利用更加充分，同樣的資源為多個產(chǎn)業(yè)所利用，或者被多次利用，物質(zhì)循環(huán)帶來生產(chǎn)迂回，資源的多重開發(fā)導(dǎo)致資源的使用價值細(xì)分，價值鏈出現(xiàn)多次交叉。因此，循環(huán)經(jīng)濟(jì)價值鏈的形狀可能會呈現(xiàn)出網(wǎng)狀、環(huán)型等特點。

3、在經(jīng)濟(jì)活動導(dǎo)向上，循環(huán)經(jīng)濟(jì)價值鏈和傳統(tǒng)價值鏈的區(qū)別是：前者建立在資源的基礎(chǔ)上，后者建立在產(chǎn)品基礎(chǔ)上；這種區(qū)別源于循環(huán)經(jīng)濟(jì)以服務(wù)為導(dǎo)向，用最少的資源提供最大價值的服務(wù)；傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)則是產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)，即以產(chǎn)品為導(dǎo)向，為實現(xiàn)最大產(chǎn)量而進(jìn)行最大的資源耗費；在滿足消費者需求方面，如果說傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)是為消費者創(chuàng)造價值（實際上應(yīng)為最大限度地獲取消費者剩余），那么，循環(huán)經(jīng)濟(jì)則是為消費者節(jié)約成本，減少不必要的貨幣支出和資源浪費。

4、循環(huán)型產(chǎn)業(yè)的價值鏈形成機(jī)制是循環(huán)型產(chǎn)業(yè)鏈持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的生成不同于一般產(chǎn)業(yè)的市場演化，更不同于基于分工的產(chǎn)業(yè)集群和以價值鏈為紐帶的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)。它首先是在遵循生態(tài)規(guī)律條件下產(chǎn)業(yè)演化、市場作用的結(jié)果。循環(huán)經(jīng)濟(jì)是以物質(zhì)循環(huán)為表象的價值循環(huán)和利益互動，是在生態(tài)規(guī)律支配下的經(jīng)濟(jì)循環(huán)活動。循環(huán)經(jīng)濟(jì)價值鏈的形成是以其利潤大于零為前提條件的,也是循環(huán)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)動力。價值鏈?zhǔn)且粋€高度整合、相互依賴、始于用戶，終于用戶的系統(tǒng)。經(jīng)濟(jì)價值鏈一旦形成意味著對經(jīng)濟(jì)價值、社會價值和生態(tài)價值的整合。循環(huán)經(jīng)濟(jì)的價值鏈可以通過三個不同階段來進(jìn)行分析：即價值投入與資源配置、價值物化與價值增殖、價值產(chǎn)出和價值實現(xiàn)（葛揚,王棋，2004）。當(dāng)價值鏈的運行處于增殖狀態(tài)時,循環(huán)經(jīng)濟(jì)才是持續(xù)發(fā)展的,而且此時的物質(zhì)流、能量流、信息流、人力流和價值流處于良性循環(huán)的狀態(tài),從而在經(jīng)濟(jì)價值的基礎(chǔ)上實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價值、社會價值和生態(tài)價值有機(jī)統(tǒng)一。

價值鏈的形成只是為產(chǎn)業(yè)鏈的形成和穩(wěn)定提供了客觀條件和可能性，循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的穩(wěn)定運行還需要其他支撐條件。

三、影響循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性的因素

產(chǎn)業(yè)鏈的穩(wěn)定運行是物質(zhì)流、信息流和價值流的和諧匹配，是企業(yè)間利益分配和要素配置的均衡；同樣，循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的穩(wěn)定性和協(xié)調(diào)性是鏈上企業(yè)以及相關(guān)的鏈外企業(yè)利益博弈均衡的結(jié)果。循環(huán)經(jīng)濟(jì)是經(jīng)濟(jì)-社會-生態(tài)復(fù)合系統(tǒng)，循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展既有生態(tài)的考慮，還有經(jīng)濟(jì)因素和技術(shù)因素的作用。循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的穩(wěn)定性既涉及市場層面的，也關(guān)系到產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)技術(shù)層面的。研究循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的穩(wěn)定性須對產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)外的市場性因素和系統(tǒng)內(nèi)技術(shù)性因素做出分析。筆者把影響循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性問題概括為兩個方面：交易的不穩(wěn)定和非交易性不穩(wěn)定（如技術(shù)的不穩(wěn)定、質(zhì)量的不穩(wěn)定、系統(tǒng)的不穩(wěn)定等）。

1、影響產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性市場性因素：交易成本

交易的不穩(wěn)定主要原因是交易成本過高。為什么會存在交易成本呢？除了信息不對稱，Willianmson進(jìn)一步解釋為人的有限理性和機(jī)會主義。交易成本包括高昂的信息成本和談判成本，導(dǎo)致合約的不完全，再加上執(zhí)行成本。對于循環(huán)型產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)來說，形成穩(wěn)定的交易關(guān)系在交易成本方面，主要是信息成本，副產(chǎn)品需求企業(yè)在供應(yīng)的數(shù)量、質(zhì)量、穩(wěn)定性和連續(xù)性方面滿足其生產(chǎn)的要求才具有進(jìn)行交換的可能（王兆華，武春友，2002）。對于這些企業(yè)來說，要在市場上從無數(shù)的企業(yè)中尋找到完全滿足要求的大批量、連續(xù)性和質(zhì)量穩(wěn)定性強的交易伙伴要付出巨大的信息成本。

Willianmson把交易的維度分為三個方面：交易數(shù)目、交易頻率和資產(chǎn)專用性程度。交易成本對交易活動影響通過三個維度表現(xiàn)出來。交易成本使交易數(shù)目變小、交易頻率減少和資產(chǎn)專用性程度降低，這三個方面的惡化最終導(dǎo)致交易的不穩(wěn)定。在完全市場中，交易各方擁有包括價格、質(zhì)量、數(shù)量等交易的共同知識，因而交易的收益與成本對等，權(quán)利與義務(wù)責(zé)任對等，沒有哪一方可以獲得超額收益。由于有限理性和環(huán)境的不確定性，合約不可能是完全的，擁有信息優(yōu)勢的一方會利用這種優(yōu)勢攫取租金；而信息弱勢一方則在沒有可靠機(jī)制保證的情況下，在合同談判中處于弱勢的一方會盡可能讓合同完備。如果交易之前，這種預(yù)期過于強烈，就會因為談判成本過高，導(dǎo)致交易無法達(dá)成。如果交易達(dá)成，將面臨著合同后的執(zhí)行成本。若執(zhí)行成本過高，通過第一次博弈各自獲得了交易收益或成本，利益受損將不會再續(xù)前緣。博弈終止，交易活動減少，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)的規(guī)模萎縮。在循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，有關(guān)再生資源的交易數(shù)目小、交易頻率低，不足以讓參與者形成穩(wěn)定而長期的合作預(yù)期；資源再生和循環(huán)利用是一項社會收益大、私人收益小的產(chǎn)業(yè)，預(yù)期收益不穩(wěn)定且不顯著，也不足以令企業(yè)增加專用性投資；廢棄物、再生資源等類型的資源（或產(chǎn)品）在質(zhì)量檢驗、標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)識等方面缺乏完善的制度性信息顯示，很容易復(fù)制“檸檬市場”的交易特征，誘發(fā)部分企業(yè)的機(jī)會主義行為。

2、循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的非交易性不穩(wěn)定問題

循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)存在不確定性，這種不確定性會影響到循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的穩(wěn)定性。蘇明山（2005）從三個方面對資源管理系統(tǒng)的不確定性進(jìn)行探討，它同樣存在于循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)之中。循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)由于科學(xué)技術(shù)的不確定性、經(jīng)濟(jì)活動不確定性、政策實施的不確定性，導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)濟(jì)行為缺乏穩(wěn)定預(yù)期，也容易誘使企業(yè)采取短期行為。前面對來自市場因素產(chǎn)生的交易不穩(wěn)定作了論述，這里討論循環(huán)經(jīng)濟(jì)特定的一些因素對產(chǎn)業(yè)鏈的影響。主要來自系統(tǒng)自身的復(fù)雜性、制度的不完善性、技術(shù)運用的不成熟和收益不確定性、產(chǎn)業(yè)規(guī)制的滯后性。

（1）循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的復(fù)雜性。生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部各個要素之間是一個共生共存的關(guān)系，循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)是生態(tài)產(chǎn)業(yè)或具有生態(tài)友好特征的產(chǎn)業(yè)，系統(tǒng)共生要求產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動符合生態(tài)學(xué)規(guī)律。在生態(tài)工業(yè)系統(tǒng)中各生產(chǎn)過程不是孤立的，而是通過物料流、能量流和信息流互相關(guān)聯(lián)，一個生產(chǎn)過程的廢物作為另一種過程的原料加以利用。這種相互依賴、共生作用的關(guān)系對產(chǎn)業(yè)活動產(chǎn)生制約作用，從而影響到產(chǎn)業(yè)的成本和收益的變化。

（2）制度的不完善性。循環(huán)經(jīng)濟(jì)的興起是一個新生事物，它到底是權(quán)宜之計，還是長遠(yuǎn)戰(zhàn)略，還需要觀察和驗證。要讓循環(huán)經(jīng)濟(jì)的參與者對未來產(chǎn)生穩(wěn)定的預(yù)期，須在法律法規(guī)方面作出明確規(guī)定，并在政策設(shè)計和制度安排上對循環(huán)經(jīng)濟(jì)的激勵在近期能夠反映出來。即使這樣，許多企業(yè)仍然在觀望和徘徊。畢竟愿意和敢于做第一個“吃螃蟹”的人是少數(shù)。

（3）資源利用方面，存在技術(shù)運用的不成熟和收益不確定性。生態(tài)工業(yè)追求的是系統(tǒng)內(nèi)各生產(chǎn)過程從原料、中間產(chǎn)物、廢物到產(chǎn)品的物質(zhì)循環(huán)，達(dá)到資源、能源、投資的最優(yōu)利用。從每一物質(zhì)資源都有物理、化學(xué)、生物等不同性質(zhì)和多種用途出發(fā)，提高加工深度和加工層次，生產(chǎn)深加工產(chǎn)品，提高產(chǎn)品的附加值，搞好資源的綜合利用，主要取決于科學(xué)技術(shù)的發(fā)展水平?？茖W(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，使資源利用的范圍不斷拓寬。采用先進(jìn)的分析化學(xué)手段、開采提取技術(shù)和冶煉加工工藝以及現(xiàn)代化的生產(chǎn)裝備，可以用較少的資源消耗取得更多的物質(zhì)財富。

（4）產(chǎn)業(yè)規(guī)制的滯后性。主要源于體制障礙及信息阻塞（陳德敏，周啟梁，2004）。由于我國現(xiàn)有的資源綜合利用方面市場統(tǒng)計信息供給體制存在法律的缺位與錯位、統(tǒng)計指標(biāo)體系整體性滯后、管理及統(tǒng)計體系轉(zhuǎn)型滯后等一系列問題，從體制上形成了資源市場統(tǒng)計信息供給嚴(yán)重落后于資源綜合利用產(chǎn)業(yè)化要求的現(xiàn)狀，需要從加強立法、規(guī)范管理、確立系統(tǒng)完備的指標(biāo)體系并將其納入國民經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計體系等各方面的改革來突破信息瓶頸。

四、循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的治理

循環(huán)經(jīng)濟(jì)健康運行的關(guān)鍵在于三點：一是企業(yè)之間、企業(yè)與市場之間如何解決因信息不對稱等問題而造成的交易成本過高問題；二是循環(huán)產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)因副產(chǎn)品價格、產(chǎn)品品質(zhì)、廢料產(chǎn)量以及外部市場沖擊等因素產(chǎn)生的系統(tǒng)穩(wěn)定性、協(xié)調(diào)性、持久性問題；三是政府在宏觀調(diào)控和微觀規(guī)制方面的創(chuàng)新。由于循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的高度復(fù)雜性，在產(chǎn)業(yè)鏈的治理方面，需要對其進(jìn)行分類進(jìn)行討論。

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈理論通常是根據(jù)關(guān)聯(lián)要素的不同對產(chǎn)業(yè)鏈類型的劃分，可分為：資源關(guān)聯(lián)型、價值關(guān)聯(lián)型、風(fēng)險關(guān)聯(lián)型。也就是說關(guān)聯(lián)企業(yè)之間是在分工的基礎(chǔ)上，基于市場需求，以關(guān)聯(lián)要素為紐帶而形成產(chǎn)業(yè)鏈條。由于產(chǎn)業(yè)鏈形成初期市場發(fā)育程度的差異，政府干預(yù)力度的不同，根據(jù)形成動力源，產(chǎn)業(yè)鏈又可分為：自生自發(fā)型、組織設(shè)計型和混合型。多數(shù)產(chǎn)業(yè)鏈屬于自生自發(fā)型，不過，在中國，由于有為的政府的作用，組織設(shè)計型也存在，特別是對于那些有潛質(zhì)、且與區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策協(xié)調(diào)或配套的產(chǎn)業(yè)鏈兼具兩種類型的特點，即混合型。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)的核心在資源節(jié)約和環(huán)境友好，其產(chǎn)業(yè)鏈的形成是緊緊圍繞資源的開發(fā)利用情況而展開的，包括對資源的減量使用、資源的充分利用和資源的循環(huán)再生利用等。與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈不同的是，循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈由于先天性地存在諸多公共品特性和外部性特征，在其形成初期，可識別的價格信號和可預(yù)期的潛在利潤微弱，因而靠市場配置資源、形成產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的動力和功能不強，根據(jù)產(chǎn)業(yè)組合的方式和聯(lián)系紐帶的不同，循環(huán)型產(chǎn)業(yè)鏈可分為市場關(guān)聯(lián)型、資源關(guān)聯(lián)型和生態(tài)化技術(shù)關(guān)聯(lián)型三種。在產(chǎn)業(yè)鏈的形成動力方面，在不同階段市場和政府的作用不同，而且不同類型的產(chǎn)業(yè)鏈也不相同。

（一）所謂市場關(guān)聯(lián)型，就是遵循傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈運行規(guī)律而發(fā)展起來的以市場為基礎(chǔ)，存在巨大的潛在合作利潤的循環(huán)型產(chǎn)業(yè)鏈。如“煤、電、冶產(chǎn)業(yè)鏈”，其成功的關(guān)鍵，在于協(xié)調(diào)三個方面的關(guān)系，即企業(yè)與用戶相互影響、企業(yè)與供應(yīng)商聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部的結(jié)構(gòu)和關(guān)系變化（蔣國俊和蔣明新，2004）。由于相互依賴性極強，資產(chǎn)專用度高，合作收益巨大而失信風(fēng)險也大，這種產(chǎn)業(yè)鏈最終可能會演變成戰(zhàn)略聯(lián)盟。產(chǎn)業(yè)鏈的優(yōu)勢組合是長期戰(zhàn)略聯(lián)盟的體現(xiàn)，特定企業(yè)間長期戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性，是建立在共同利益基礎(chǔ)上的，即相關(guān)企業(yè)間價值分配和與利益協(xié)調(diào)的結(jié)果。當(dāng)更具優(yōu)勢的合作者出現(xiàn)時，或有更大預(yù)期收益存在說，產(chǎn)業(yè)鏈上的參與者會發(fā)生變動。

市場導(dǎo)向型的循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定運行的核心問題是合作利益的合理分配和風(fēng)險分擔(dān)問題。保證產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定運行的有三種機(jī)制：即競爭定價機(jī)制、利益調(diào)節(jié)機(jī)制和溝通信任機(jī)制（蔣國俊和蔣明新2004）。

（1）競爭定價機(jī)制。產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)均衡是一個活動區(qū)間，而不存在最優(yōu)。只要能夠使產(chǎn)業(yè)鏈上各企業(yè)經(jīng)營的收益大于成本，其價格水平就是可以接受的。在一個區(qū)間范圍內(nèi)定價，考慮因素有產(chǎn)品成本、競爭者的價格和代用品的價格，以及產(chǎn)品在顧客心目中的價值，用多個價格水平進(jìn)行試算、平衡，然后協(xié)商確定。（2）為了適應(yīng)環(huán)境的變化，適當(dāng)?shù)睦嬲{(diào)節(jié)可以保證公平和風(fēng)險的分擔(dān)。在產(chǎn)業(yè)鏈運作過程中，建立一種利益調(diào)節(jié)機(jī)制，使成員企業(yè)的額外貢獻(xiàn)或因產(chǎn)業(yè)鏈偶爾運行失衡所遭受的損失得到適當(dāng)?shù)难a償。這種利益調(diào)節(jié)機(jī)制，可在產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)之間通過合約(契約)安排或由成員企業(yè)共同的產(chǎn)權(quán)紐帶單位來決定。（3）在產(chǎn)業(yè)鏈運作過程中，需要建立一種溝通信任機(jī)制，包括成員企業(yè)之間相互尊重，相互開放，信息相互公開，適當(dāng)?shù)乇舜松钊氲綄Ψ降膬r值鏈管理中去，特別是要讓上游企業(yè)更多地了解最終產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營狀況，樹立 “產(chǎn)業(yè)鏈整體效益優(yōu)先”的共同理念。

（二）所謂資源關(guān)聯(lián)型，就是圍繞某一種自然資源而形成的若干產(chǎn)業(yè)，或者是對資源的深加工，或者是對資源的綜合利用。在產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)上，對資源的深加工，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更多可能在一個大型企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部；對資源的綜合利用，主要出現(xiàn)在多個企業(yè)之間。以磷化工產(chǎn)業(yè)鏈為例，研究磷化工發(fā)展戰(zhàn)略必須樹立科學(xué)發(fā)展觀，走循環(huán)經(jīng)濟(jì)之路，在元素循環(huán)和過程工程兩個層面提高資源利用率，磷資源的轉(zhuǎn)化要走“減量化”的路子。在發(fā)展路子上，（1）通過深加工，發(fā)展磷精細(xì)深加工產(chǎn)品和精細(xì)化工產(chǎn)業(yè)，延長磷化工產(chǎn)業(yè)鏈，提高產(chǎn)品附加值。國外磷化工產(chǎn)品已達(dá) 2萬多種，國內(nèi)200種不足。黃磷、磷酸深加工產(chǎn)品發(fā)展前景很好，企業(yè)在調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，延長產(chǎn)業(yè)鏈時，應(yīng)該發(fā)展精細(xì)磷制品、精細(xì)磷酸鹽以及為國家支柱產(chǎn)業(yè)服務(wù)的專用磷化工產(chǎn)品。（2）通過資源綜合利用，提高伴生礦的利用率。磷礦是不可再生的寶貴資源，磷礦伴生的碘、氟、重稀土也是國家稀有的重要資源。對這些資源的綜合利用需要在技術(shù)、制度和政策上給予支持。（3）通過對能源的逐級利用，整合化工產(chǎn)業(yè)，降低能源消耗。如推進(jìn)“礦化電結(jié)合”。關(guān)于后兩種途徑在第一種和第二種產(chǎn)業(yè)鏈類型中較多地體現(xiàn)出來。這里主要對深加工的產(chǎn)業(yè)鏈重點論述。

資源主導(dǎo)型循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定運行的核心問題是技術(shù)支撐體系的完備性和政府產(chǎn)業(yè)政策的導(dǎo)向。有了完備的深加工技術(shù)和綜合利用技術(shù)，產(chǎn)業(yè)鏈增值的潛力就大，競爭力就強，從而產(chǎn)業(yè)鏈愈穩(wěn)定。產(chǎn)業(yè)政策的鼓勵和引導(dǎo)以及約束機(jī)制，對于資源綜合利用，防止采富棄貧、破壞伴生礦，在拓寬、延長和深化產(chǎn)業(yè)鏈方面能起到激勵和制約作用。

以我國最大的磷化工企業(yè)江蘇澄星磷化工股份有限公司為例，該企業(yè)形成磷化工從“礦山（磷礦、煤礦）－電力－黃磷－精細(xì)磷化工系列產(chǎn)品－磷化工產(chǎn)品物流配送”完整的產(chǎn)業(yè)鏈，并確立了是：“以磷為主、同心多圓、環(huán)狀發(fā)展、向高向深、兩頭延伸”的發(fā)展戰(zhàn)略。這種產(chǎn)業(yè)鏈普遍存在的問題是：（1）磷化工原料價格起伏不定，加大了企業(yè)成本控制和管理的難度。（2）上游原料市場價格的劇烈變化導(dǎo)致下游產(chǎn)品市場價格相應(yīng)變化，致使磷化工行業(yè)無序競爭更加激烈，從而影響了企業(yè)市場策略的有效執(zhí)行和及時調(diào)整。（3）環(huán)境成本的不確定性及其壓力。建議采取如下對策：在規(guī)避市場風(fēng)險方面，（1）針對原材料價格變動，實現(xiàn)礦、電、磷一體化，并對原料生產(chǎn)單位進(jìn)行技改擴(kuò)能，建立穩(wěn)定的原料生產(chǎn)基地；（2）為克服原料產(chǎn)地供應(yīng)單一，在其他地區(qū)選擇具備一定規(guī)模的黃磷生產(chǎn)廠家，建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，簽訂長期戰(zhàn)略型供貨協(xié)議，以平抑黃磷價格的季節(jié)性波動，保證黃磷長期均衡供應(yīng)。（3）強化控股子公司黃磷生產(chǎn)的管理，節(jié)能降耗、挖潛改造增加自供產(chǎn)量。在降低環(huán)保成本方面，（1）大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)、清潔生產(chǎn)，依靠科技進(jìn)步，發(fā)展低廢技術(shù)，提高資源循環(huán)利用水平。如磷酸生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的余熱可用于發(fā)電；黃磷生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢氣可回收凈化再利用，磷渣、煤渣可用于生產(chǎn)水泥等。（2）進(jìn)一步加大環(huán)保技術(shù)改造和環(huán)保管理力度，提高環(huán)境治理水平，構(gòu)建環(huán)境友好型企業(yè)。

（三）生態(tài)化技術(shù)關(guān)聯(lián)型。這種產(chǎn)業(yè)鏈主要是通過生態(tài)化技術(shù)對副產(chǎn)品進(jìn)行循環(huán)再生利用或無害化處理。二次資源與初次資源的區(qū)別在于經(jīng)過生產(chǎn)加工，如生產(chǎn)中的廢料（也叫新廢料），或者是經(jīng)過消費過程的使用，如廢舊家用電器、生活垃圾（也叫舊廢料）。經(jīng)過人工活動之后，資源的物理化學(xué)性質(zhì)、功能等方面與初次資源有很大不同。需要指出的是二次資源的價值并非一定低于初次資源價值，因為二次資源的價值中還包含部分物化了活勞動的價值。循環(huán)再生型產(chǎn)業(yè)鏈核心問題是質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)量信息問題，合起來就是信息問題。因此這種類型的產(chǎn)業(yè)鏈最終成功運行的形式主要有兩種：其一是一體化，其二是政府扶持。根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織理論，垂直一體化具有以下優(yōu)勢：降低交易成本，確保投入品的穩(wěn)定供給，通過外部經(jīng)濟(jì)內(nèi)部化以糾正由外部化引起的市場失靈，避免政府限制、管制和稅收，可以增強或創(chuàng)造市場力量，為消除其他廠商一體化造成的損害而一體化（卡爾頓&佩羅夫，1998）。循環(huán)再生型產(chǎn)業(yè)鏈中存在高昂的信息成本、度量成本和合約執(zhí)行成本，選擇一體化是主要的組織形式。另外一種形式就是政府通過提供相機(jī)性租金（青木昌彥等，1998），創(chuàng)造資源再生的市場機(jī)會，或者直接投資興辦資源再生產(chǎn)業(yè)。最后，需要指出的是，政府要在產(chǎn)品回收、再生資源管理等方面建立標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)識體系，提供質(zhì)量評價、信譽保證、品種鑒別等制度化的信息，降低交易中的信息成本，防止機(jī)會主義、逆向選擇和道德風(fēng)險，使再生資源市場和循環(huán)產(chǎn)業(yè)良性運轉(zhuǎn)。

五、結(jié)論

通過對循環(huán)型產(chǎn)業(yè)鏈的研究，關(guān)于其運行機(jī)理方面可以得出以下幾點結(jié)論。

1、尋求循環(huán)經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)是理論深化和實踐發(fā)展的需要，其中，對循環(huán)型產(chǎn)業(yè)鏈運行機(jī)理的分析是一個亟待突破的領(lǐng)域?，F(xiàn)有的循環(huán)經(jīng)濟(jì)研究文獻(xiàn)囿于學(xué)科視野局限和主流經(jīng)濟(jì)學(xué)自身的傲慢導(dǎo)致循環(huán)經(jīng)濟(jì)研究缺乏與經(jīng)濟(jì)學(xué)的整合，沒有對循環(huán)經(jīng)濟(jì)的微觀領(lǐng)域作深入探討。

2、從循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)價值鏈來看，與傳統(tǒng)價值鏈相比有很大區(qū)別：在價值活動屬性和價值構(gòu)成方面，前者可以解釋為價值發(fā)現(xiàn)過程，而后者可以理解為價值創(chuàng)造過程；在價值鏈形態(tài)方面，前者表現(xiàn)出延長、加深、交叉、迂回等性狀，而后者則是單向線性的；循環(huán)經(jīng)濟(jì)是發(fā)現(xiàn)資源潛在價值的經(jīng)濟(jì)活動，其價值鏈的形成應(yīng)以其正利潤為前提條件。總之，循環(huán)經(jīng)濟(jì)是以物質(zhì)循環(huán)為表象的價值循環(huán)和利益互動，是在生態(tài)規(guī)律支配下的經(jīng)濟(jì)循環(huán)活動。

3、循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的脆弱性源于制度性因素和生態(tài)性因素兩個方面，作為市場和分工相互作用的結(jié)果，循環(huán)型產(chǎn)業(yè)鏈伴隨交易成本降低、交易機(jī)制不斷完善和專業(yè)化程度的不斷提高；同時作為一個產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，系統(tǒng)的共生、協(xié)調(diào)要求和復(fù)雜性、非均衡特征也對循環(huán)型產(chǎn)業(yè)鏈的形成產(chǎn)生抑制作用。

4、根據(jù)產(chǎn)業(yè)組合的方式和聯(lián)系紐帶的不同，循環(huán)型產(chǎn)業(yè)鏈可分為市場導(dǎo)向型、資源主導(dǎo)型和循環(huán)再生型三種。在產(chǎn)業(yè)鏈的形成動力方面，在不同階段市場和政府的作用不同，而且不同類型的產(chǎn)業(yè)鏈也不相同。那么，在產(chǎn)業(yè)鏈的治理方面，須采取針對性的策略。

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On the stability of chain of circular industry based on value chain

Yang Xuefeng

(EconomicsSchool of HuazhongUniversity of Science &Technology, WuhanHubei, 430074)

Abstract: Chain of circular industry is an important mode of circular economy. The formation of chain of circular industries relies on revenue from firms’ cooperation. The value chain is enough to make the chain of circular industries stable, because some factors including transactional and non- transactional ones influence the industrial chain. Based on analysis these factors, some measures of governance are taken to make the chain work.

Keywords: Chain of circular industry, value chain, stability, governance

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本文已被<<建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會學(xué)術(shù)研討會暨中國環(huán)境科學(xué)學(xué)會2006年學(xué)術(shù)年會>>(環(huán)境科學(xué)出版社)收錄.

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