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企業(yè)全面風險管理體系建設問卷調(diào)查表
一、風險管理目標體系建設1、貴公司是否建立了風險管理的總體戰(zhàn)略目標體系？
2、貴公司是否建立了風險管理的經(jīng)營目標體系？
3、貴公司是否建立了風險管理的報告目標體系？
4、貴公司是否建立了風險管理的合規(guī)目標體系？二、風險管理制度建設1、貴公司是否建立完善的風險管理組織機構？2、貴公司風險管理組織機構各層的授權是否清晰？3、貴公司各管理層在風險管理中的職責和義務是否明確？4、貴公司各業(yè)務單元是否建立科學完善的風險管理流程制度？5、貴公司針對各業(yè)務流程是否建立完善的風險管理初始信息收集和管理制度？6、貴公司針對不同的風險是否建立科學的風險評估制度？7、貴公司是否建立科學的風險管理策略制度？8、貴公司針對不同的風險是否建立有效的風險解決方案？9、貴公司是否建立完善的風險監(jiān)督與改進制度？10、貴公司是否建立風險管理信息系統(tǒng)？11、貴公司針對不同的風險是否建立科學風險管理培訓制度？12、貴公司是否建立危機應急處理程序和制度？三、戰(zhàn)略風險管理1、貴公司是否廣泛收集了國內(nèi)外企業(yè)戰(zhàn)略風險失控導致企業(yè)蒙受損失的案例并進行分析?2、貴公司是否確定了本公司的風險偏好與風險承受度？3、貴公司是否確定了本公司的整體風險管理模型？4、貴公司是否建立了本公司的風險預警體系？5、貴公司是否就公司所處行業(yè)的潛在風險進行研究和分析（包括行業(yè)利潤變薄、產(chǎn)能過剩嚴重、政府管制、經(jīng)濟周期變化等）？6、貴公司是否長期關注本行業(yè)科技進步、技術創(chuàng)新的情況和趨勢？7、貴公司是否就公司品牌變質(zhì)或崩潰的風險建立應急方案？8、貴公司是否就公司聲譽風險建立預警機制和應急方案？9、貴公司是否就公司主要客戶偏好變化、供應商實力增強、競爭對手市場占有率提高等風險進行研究分析，并提出應對方案？10、貴公司是否對公司產(chǎn)品或服務的市場需求變化進行分析和研究？四、運營風險管理1、貴公司是否建立業(yè)務流程風險管理和控制程序（包括采購、銷售、合同訂立、定價、出貨、收款等）？2、貴公司是否建立人為風險的管理機制？3、貴公司是否建立信息系統(tǒng)失靈、系統(tǒng)安全等潛在風險的管理？4、貴公司是否建立因內(nèi)、外部欺詐、市場扭曲、人為和自然災害等突發(fā)事件而引致的風險管理機制？5、貴公司是否建立因市場和競爭環(huán)境變化而引發(fā)的業(yè)務風險管理（包括市場策略、客戶管理、產(chǎn)品研發(fā)、銷售渠道、銷售定價等）？五、財務風險管理1、貴公司是否建立資金管理程序與風險管理方案？2、貴公司是否建立公司負債、或有負債、負債率及償債能力風險管理方案？3、貴公司是否就公司現(xiàn)金流、應收賬款及資金周轉(zhuǎn)率建立風險管理方案？4、貴公司是否建立存貨與應付賬款風險管理方案？5、貴公司是否建立預算與計劃風險管理方案？6、貴公司是否建立會計信息風險管理方案？7、貴公司是否建立財務報告編制與披露評估風險管理方案？8、貴公司是否建立稅務風險管理方案？9、貴公司是否建立投融資評估風險管理方案？10、貴公司是否建立對外擔保的程序與風險管理方案？11、貴公司是否建立金融衍生品工具風險管理方案？五、市場風險管理1、貴公司是否就公司產(chǎn)品或服務的價格及供需變化建立相應應對方案？
2、貴公司是否就能源、原材料、配件等物資供應的充足性、穩(wěn)定性和價格變化進行調(diào)查分析并提出應對策略？
3、貴公司是否就公司主要客戶、主要供應商的信用情況進行調(diào)查和分析？
4、貴公司是否就稅收政策和利率、匯率、股票價格指數(shù)的變化對公司的影響進行分析和評估？
5、貴公司是否就潛在競爭者、競爭者及其主要產(chǎn)品、替代品情況進行調(diào)查分析？六、法律風險管理1、貴公司是否長期關注國內(nèi)外與本企業(yè)相關的政治、法律環(huán)境變化？
2、貴公司是否長期關注影響企業(yè)經(jīng)營的新法律法規(guī)和政策？
3、貴公司是否就員工道德操守的遵從性進行調(diào)查分析？
4、貴公司是否建立重大協(xié)議和有關貿(mào)易合同法律風險管理方案？
5、貴公司是否建立本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件應急方案？
6、貴公司是否就企業(yè)和競爭對手的知識產(chǎn)權情況進行調(diào)查分析？
