在簡要介紹了奧菲克關(guān)于人類進化的經(jīng)濟起源的基本思路后，我們將關(guān)注的焦點鎖定在他所發(fā)現(xiàn)的“商業(yè)交換促進人腦進化”這一核心結(jié)論。本節(jié)中，我依據(jù)奧菲克提供的思路，對個人認(rèn)知的形成與擴散，以及由此形成的群體認(rèn)知和特定行為模式的出現(xiàn)給予說明。

需要首先聲明的是，我在本文中所討論的認(rèn)知問題，與腦科學(xué)和認(rèn)知心理學(xué)關(guān)于智力、意識以及思維的分析存在特定的重合。在另一方面，認(rèn)知與經(jīng)濟分析中廣泛依賴的決策理性同樣具有重合部分，但他們并不是完全等同的。首先，智力總是通過諸如空間能力、言辭理解力、表達(dá)能力、數(shù)字能力、歸納推理能力、感知速度、演繹推理、機械記憶力等指標(biāo)來加以衡量。在現(xiàn)代文獻(xiàn)中，智力常指抽象思維的能力、推理的能力和把大量信息組織為有意義系統(tǒng)的能力。與智力不同，意識在最弱意義上可以被表述為“有復(fù)雜性精神結(jié)構(gòu)參與的精神活動” [1]，它通常包含精神活動的以下方面：如注意力、意向、理解、思考、做決定等等。而思維則通常被定義為，在主體自我意識獨立的條件下，帶有目標(biāo)指向或針對困惑的主動精神活動。就理性而言，在經(jīng)濟學(xué)中主要特指經(jīng)濟主體行為決策中存在的成本收益的算計和收益最大的主觀傾向。它作為行為決策的認(rèn)知前提而存在，并表現(xiàn)為個人認(rèn)知的應(yīng)用形態(tài)。理性的實現(xiàn)程度取決于認(rèn)知主體掌握的信息完備程度，由于人類“關(guān)于事實性知識的永恒局限”，理性總是有限的而非完備的。本節(jié)所要分析的個人認(rèn)知和群體認(rèn)知的形成，乃是個人行為和群體行為所依賴的有限理性的認(rèn)知前提，更確切的說，理性乃是認(rèn)知在行為決策時的外在表達(dá)。

人腦作為一種極其復(fù)雜的系統(tǒng)具有其整體性，而人腦整體性的保持則依賴于其各個部件的功能協(xié)調(diào)?；蛘咴诟鼮槲⒂^的意義上，需要細(xì)胞和神經(jīng)元在腦空間中以特定的方式對外部輸入的信息進行編碼、加工、處理，從而形成認(rèn)知。腦中樞的工作機理的形成是純生理的，它嚴(yán)格遵循遺傳和變異機制而不會因為外部環(huán)境的變化而改變器官功能的分工。這一點，可以從人腦與靈長目動物大腦在結(jié)構(gòu)功能方面的一致性得到證實。本文認(rèn)為，就大腦如何思維這一問題，在人與動物之間并不存在腦工作機理方面的差別。換言之，我并不認(rèn)為人腦的工作原理與其他動物的腦工作原理有何差別。相反，我的工作是試圖解釋以下這一問題：人腦在認(rèn)知形成方面區(qū)別于動物大腦在認(rèn)知形成方面所具有效率差異是何種因素導(dǎo)致的。沿著奧菲克的分析思路，我將論證，正是由于人類所依賴的獨特的商業(yè)交換行為，才導(dǎo)致了人腦進化與生物腦進化在腦空間和認(rèn)知能力方面的質(zhì)的差異。

就個人認(rèn)知處理外部信息材料的能力來源而言，主要存在兩種途徑：一是有生物遺傳和變異機制提供的認(rèn)知能力；二是由交換行為所推動的認(rèn)知能力的進化。對于遺傳獲得的認(rèn)知能力而言，其進化速度是相當(dāng)緩慢的。往往要經(jīng)過特定物種的無數(shù)代際遺傳或變異而形成。例如我們都能輕易接受渡鴉將蚌叼起，飛到高處將蚌摔碎后享用美食的事實，但要解釋其認(rèn)知能力來源則不是件簡單的事情。它可能涉及渡鴉物種在數(shù)百萬年的進化史中獵食能力的提升和認(rèn)知進化過程，才可以得到解釋。而無法單純的認(rèn)為這種認(rèn)知能力就是一種本能，或是在其遠(yuǎn)古祖先那里就已經(jīng)具備。因此，認(rèn)知能力的獲取很大程度上是高于本能的精神活動。它們除了遺傳獲得之外，可以通過不斷地試錯和向同物種其他成員的學(xué)習(xí)模仿而獲得，也可以通過在群居生活中的適應(yīng)和交互行為而獲得。但正如奧菲克在區(qū)別動物交換與人類交換的差別時指出的那樣，即使認(rèn)知能力可以在遺傳之外通過交換行為獲得，動物的認(rèn)知能力與人類腦進化形成的人之能力仍然存在天壤之別。正是人類交換方式在共生交換和親緣交換之外所依賴的獨特的商業(yè)交換導(dǎo)致了這種事實。

大腦對信息處理并形成認(rèn)知的過程，在認(rèn)知心理學(xué)上被描述為：當(dāng)外部刺激源（信息源）作用于感受器（生物感受器官）時，它們在感受器的位置上被編碼成可由神經(jīng)系統(tǒng)傳遞的代碼符，大腦則通過對感覺輸入的編碼進行選擇、組織、處理或改變，然后將認(rèn)知（沖動）傳遞到各個反應(yīng)系統(tǒng)，例如肌肉或者腺體。[2]就該工作原理而言，人類和動物大腦并無差別。導(dǎo)致人類認(rèn)知能力與動物認(rèn)知能力差別的根源在于以下兩個因素：一是信息源和信息數(shù)量的改變頻率，二是認(rèn)知學(xué)習(xí)過程中的頻度依賴和互動模仿機制。盡管從演化的角度講，低等物種也可以在遺傳機制之外，通過對外部信息源變動和行為頻率的適應(yīng)形成認(rèn)知，但由于人類與低等動物在互動行為方面的差異（主要指商業(yè)交換），使得人腦需要處理信息源的變動頻率、信息數(shù)量的增加，以及頻度依賴和行為模式的數(shù)量，都要比動物大腦面臨的情況復(fù)雜的多。而所有與腦中樞的處理對象信息相關(guān)的根源，都在于人類獨特的商業(yè)交換對以上因素的改變。同樣，即使我們忽略人腦與動物大腦在信息對象復(fù)雜性方面的差異，動物大腦對于各種信息源刺激所做出的反應(yīng)，也缺乏人腦所具備的那種演繹和推理的能力。而所有這些差別在根源上似乎都可以被奧菲克提供的商業(yè)交換這一獨特因素所解釋。

人類意識，可以視為在人的大腦當(dāng)中產(chǎn)生、存儲和交流著的各種思維信號或連貫信息的總稱。人類意識主要包括感覺、經(jīng)驗和認(rèn)知三個層次。感覺，是指人體通過感覺器官所接收并傳導(dǎo)和反映在神經(jīng)中樞和思維器官的外部刺激或體內(nèi)信號，以及那些其來源與機制目前尚不明朗，能夠直接在人的意識當(dāng)中產(chǎn)生并往往能夠在人的機體或神經(jīng)系統(tǒng)得到一定映射或反應(yīng)的情感或情緒信號。感覺，通常是即時性的意識；在人類的意識活動當(dāng)中，感覺可謂是基本的和最初的層次，同時往往也是較高層次的意識（活動）的重要素材或源泉。經(jīng)驗，乃是經(jīng)過人的大腦對特定頻度的感覺信息的提取、分類與存儲而形成的意識。經(jīng)驗所包含的內(nèi)容，基本上是人們對于某些事物之外在屬性，以及某些事物之間外在關(guān)聯(lián)的較為簡單或粗淺的理解與認(rèn)識，往往還不能夠確定事物之內(nèi)在的屬性、關(guān)聯(lián)或原理，當(dāng)然也就更談不上判斷或評價一定事物之于人生的影響和意義。認(rèn)知，則是經(jīng)過人的大腦對一定信息的整理、歸納和推演等綜合處理，而得以形成的意識；同時，認(rèn)知往往也是人們對于一定事物之內(nèi)在屬性或原理、某些事物之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，乃至一定事物之于自身生活的意義的理解、判斷與評價。認(rèn)知，可謂是人類意識的最高層次和核心部分，其對于人類的行為和社會生活都具有和發(fā)揮著重要的指導(dǎo)作用，并能夠伴隨著人類的社會實踐與生命繁衍，不斷地得到積累、傳承、充實和修正。人類的認(rèn)知源于人類的社會生活，同時也在很大程度上影響乃至改變著人類的社會生活；人類社會也正是在這樣的實踐與認(rèn)知的互動當(dāng)中，逐步發(fā)展并趨向于協(xié)調(diào)或和諧的秩序狀態(tài)。

學(xué)習(xí)和適應(yīng)的最基本形式可能出現(xiàn)在互動行為的“試錯搜尋”中，或者出現(xiàn)在更一般的無數(shù)次關(guān)系實際生存的互動行為中。為了使商業(yè)交換促進認(rèn)知進化的過程更為清晰，我們不妨通過比較人屬動物在商業(yè)交換中的認(rèn)知形成與低等動物在非商業(yè)交換中的認(rèn)知形成，來區(qū)別二者在腦進化方面的差異。對于人類的認(rèn)知進化而言，商業(yè)交換所提供的推動力主要表現(xiàn)在以下幾個方面：（1）信息數(shù)量的擴大；（2）行為方式的復(fù)雜化；（3）個體獨立與群體依賴的主體間性[3]狀態(tài)。由于商業(yè)交換不同于共生交換和親緣交換，它主要取決于交易對象的價值而非取決于遺傳基因或是情感傳播，因此，商業(yè)交換對人腦將提出更大的挑戰(zhàn)：人腦必須處理數(shù)量更多、更復(fù)雜的信息；并通過大腦的刺激－反應(yīng)機制形成有助于交換行為的認(rèn)知，以適應(yīng)和改進交換的結(jié)果。當(dāng)某種認(rèn)知被交換實踐證明是有效時，該認(rèn)知就會被記憶，對應(yīng)的行為就會被重復(fù)；當(dāng)特定的商業(yè)交換行為具有一定頻度的有效性時，特定行為習(xí)慣就具有擴張趨勢。與此相反，如果某種認(rèn)知在交換行為中被證明是無效的，該行為就會被收縮，而如果收縮該行為仍然無法帶來收益的改進，那么在可選擇的策略中轉(zhuǎn)向擴張就是必然的選擇。在交易行為的特定頻度后，一種關(guān)于交換的經(jīng)驗就隨之形成，并有效的應(yīng)用于商業(yè)交換。（參表5.1）

人腦關(guān)于交易的認(rèn)知進化，會導(dǎo)致交易行為和交易方式的復(fù)雜化，并同時對分工和交易空間擴展具有推動作用，這可能促使人腦需要處理的交易信息和交易方式更為復(fù)雜。同時，隨著商業(yè)交換空間的拓展，進入交易的主體數(shù)量必然上升，與熟人的交易頻度下降，而陌生群體之間的商業(yè)交換，使得交易者獲取個體獨立性的同時，對所在群體的依賴性增加，從而進入更為復(fù)雜的主體間性狀態(tài)，這再一次形成了對人腦認(rèn)知的挑戰(zhàn)。以上過程正是奧菲克所描述的“自我加強式的自激式腦進化”的一個反映。即使我們承認(rèn)交易者進入商業(yè)交換時不存在擴大收益的動機，或是為了將該過程嚴(yán)格置于演化條件下，交換行為也會被干擾。一個無動機行為只要具有適應(yīng)價值，它就會啟動環(huán)境反應(yīng)。而隨著環(huán)境變化的復(fù)雜性差異，人腦與動物大腦進化的差異仍然可以得到解釋。其實上述過程實際上反映了以下事實：即商業(yè)交換與腦進化之間是一種彼此循環(huán)促進的推動關(guān)系。

與人腦認(rèn)知形成的方式不同，低等動物認(rèn)知進化的過程雖然也存在明顯的試錯和調(diào)適過程，但由于其依賴的交換方式取決于情感傳播和基因遺傳，這限制了它們所面臨的信息數(shù)量、行為方式、以及交換環(huán)境的復(fù)雜性。同樣即使觸發(fā)了動物學(xué)習(xí)的環(huán)境反應(yīng)機制，它們的腦進化也無法達(dá)到人腦進化的認(rèn)知水平。斯密所觀察到的人與動物的交換方式的差別所反映的更為深刻的事實，恰是人與動物在認(rèn)知進化方面的差別。自發(fā)秩序理論中廣為矚目的貨幣形成過程，也恰好從另外一個側(cè)面折射了商業(yè)交換與非商業(yè)交換對于認(rèn)知進化推動的差異。貨幣作為交易中介所內(nèi)涵的價值認(rèn)知[4]，顯然只能來源于商業(yè)交換，而無法產(chǎn)生于取決于情感傳播和基因遺傳的親緣交換機制。我們甚至都無法想象，如果動物世界也采用貨幣為媒介的商業(yè)交換的話，人類是否還能獨享“萬物靈長”的殊榮。

需要補充的是，人腦進化在商業(yè)交換的推動下，會形成發(fā)達(dá)的價值認(rèn)知能力。而這種認(rèn)知能力的形成既依賴于商業(yè)交換的特定行為，也依賴于人類在同物種中的主體間性狀態(tài)。價值認(rèn)知形成與人類獨特依賴的商業(yè)交換行為，是指人們對于一定事物之于自身乃至全體生活之積極影響或有益效用，所給予的肯定性的認(rèn)識或評價。它指人類生活中所涉及的一定事物，為人們所認(rèn)知的對于人類生活所具有的積極影響或有益效用。概括而言，價值認(rèn)知作為人類認(rèn)知的核心部分，是經(jīng)由理性的意識活動而形成或建立起來的，人類對于特定事物之于自身乃至種群的積極影響或有益效用的認(rèn)可或肯定，以及對那些已被認(rèn)知的積極影響或有益效用的事物，在人生和社會生活中之地位與作用的比較、排序或權(quán)衡。

[1] 參：威廉·卡爾文，《大腦如何思維：智力演化的今昔》（中譯本）[M]，上?？茖W(xué)技術(shù)出版社，1997年版，第30頁。

[2] 參：艾黎諾·J·吉布森，《知覺學(xué)習(xí)理論和發(fā)展的原理》（中譯本）[M]，浙江教育出版社，2003年，中譯本序言，第8頁。

[3] 我將在本章第三節(jié)，通過引入主體間性哲學(xué)的認(rèn)識論，來考察主體間性對于群體內(nèi)部秩序型構(gòu)的影響。

[4] 我將在本章第三節(jié)討論哈貝馬斯基于交往理性的規(guī)則觀時，涉及價值認(rèn)知的命題。

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