?? 光大證券總裁解植春接受上海證券報(bào)記者采訪表示,首批創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司的產(chǎn)生,是監(jiān)管部門推動(dòng)證券市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展及繁榮的重要舉措,成為首批創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司的同時(shí),將對(duì)光大證券的發(fā)展產(chǎn)生進(jìn)一步助推作用。與此同時(shí),他代表光大證券向監(jiān)管部門、同業(yè)及廣大客戶做出鄭重承諾,將嚴(yán)格遵守“三項(xiàng)鐵律”、完善內(nèi)控機(jī)制、有序創(chuàng)新,并且將在競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮表率作用。?
?記者:您認(rèn)為首批創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司推出將對(duì)證券市場(chǎng)具有什么樣的意義?
解植春:今年以來,中國(guó)證監(jiān)會(huì)為落實(shí)“國(guó)九條”的一項(xiàng)重要措施就是對(duì)國(guó)內(nèi)證券公司實(shí)行分類管理,凡資產(chǎn)質(zhì)量好,業(yè)務(wù)開展規(guī)范,風(fēng)險(xiǎn)控制能力強(qiáng),具備做大做強(qiáng)實(shí)力的證券公司,證監(jiān)會(huì)將在業(yè)務(wù)創(chuàng)新、經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新和組織創(chuàng)新方面給予優(yōu)先政策支持。可以說,首批創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司的產(chǎn)生,是監(jiān)管部門對(duì)證券公司實(shí)行分類監(jiān)管政策的具體體現(xiàn)和實(shí)踐,是推動(dòng)證券市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展及繁榮的重要舉措。在我國(guó)資本市場(chǎng)逐步對(duì)外開放,國(guó)內(nèi)證券公司面對(duì)國(guó)際金融大鱷咄咄逼人態(tài)勢(shì)的大背景下,這是我國(guó)資本市場(chǎng)的歷史性事件,具有里程碑的意義。 記者:能否談一下今后光大證券在創(chuàng)新試點(diǎn)方面的思路? 解植春:光大證券自1996年成立以來,在業(yè)務(wù)創(chuàng)新方面作了許多成功的嘗試,包括實(shí)施全國(guó)第一家可轉(zhuǎn)債、首批試點(diǎn)A股增發(fā)、首家實(shí)施A股發(fā)行路演及換股發(fā)行等,都充分顯示了光大證券業(yè)務(wù)創(chuàng)新的能力,也為公司的創(chuàng)新儲(chǔ)備了足夠的智力、人力資本和組織經(jīng)驗(yàn)。 近幾年來,由于國(guó)內(nèi)證券公司業(yè)務(wù)的趨同化,以及行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的加劇,光大證券更是將“提高創(chuàng)新能力”作為公司發(fā)展的兩條主線之一,并為此設(shè)立了“新產(chǎn)品開發(fā)和業(yè)務(wù)創(chuàng)新委員會(huì)”和“創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組”,堅(jiān)持在現(xiàn)行法律法規(guī)未明確禁止的框架內(nèi),遵循市場(chǎng)需求、按照公司現(xiàn)狀和所擁有的資源,并在風(fēng)險(xiǎn)可控、可測(cè)、可承受的條件下制定并實(shí)施創(chuàng)新計(jì)劃。 此次為配合創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司的申報(bào)工作,光大證券以突出投行特色、光大集團(tuán)跨境內(nèi)外資源及綜合金融平臺(tái)優(yōu)勢(shì)為突破口,圍繞經(jīng)營(yíng)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新共三大類16個(gè)創(chuàng)新課題進(jìn)行專題研究,已形成多項(xiàng)比較成熟且具有實(shí)施條件的創(chuàng)新方案:在組織創(chuàng)新方面,包括盡快完成公司第二次增資擴(kuò)股及股份制改造,并正式啟動(dòng)公開上市工作。同時(shí),在已設(shè)立研究咨詢公司、網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)、投行業(yè)務(wù)模擬子公司運(yùn)作的基礎(chǔ)上,設(shè)立專業(yè)化的控股子公司,積極參與兼并重組其他證券公司,在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)進(jìn)一步優(yōu)化公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局。 在業(yè)務(wù)創(chuàng)新方面,盡快發(fā)行相關(guān)集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品,積極嘗試與企業(yè)年金的理財(cái)合作、與包括光大銀行在內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)合作開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。 在經(jīng)營(yíng)創(chuàng)新方面,目前光大證券已嘗試開展了國(guó)內(nèi)企業(yè)的境外上市業(yè)務(wù),下一步將充分利用光大集團(tuán)優(yōu)勢(shì)探索建立香港及海外業(yè)務(wù)渠道,為將來在更高層次上參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造條件。 記者:成為首批創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司后將給光大證券帶來什么樣的機(jī)遇和挑戰(zhàn)? 解植春:這次光大證券有幸成為全國(guó)首批創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司,這既是監(jiān)管層和廣大客戶對(duì)光大證券的肯定和鼓勵(lì),同時(shí)也對(duì)光大證券下一步的發(fā)展提出了更嚴(yán)的要求和更高的挑戰(zhàn)。獲得創(chuàng)新試點(diǎn)資格只是一個(gè)開始,關(guān)鍵是要為我國(guó)的證券市場(chǎng)探索出實(shí)實(shí)在在的服務(wù)產(chǎn)品,為同行業(yè)創(chuàng)造出新的盈利空間,不斷地提高整個(gè)證券行業(yè)的規(guī)范經(jīng)營(yíng)水平和客戶服務(wù)水平,為我國(guó)證券業(yè)盡快走出困境作出一點(diǎn)貢獻(xiàn)。為此,光大證券鄭重向監(jiān)管部門、同業(yè)及廣大客戶做出以下承諾:
一是繼續(xù)嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的“三項(xiàng)鐵律”,堅(jiān)決按照公司上報(bào)的“客戶保證金獨(dú)立存管方案”加快實(shí)施進(jìn)度,從根本上保證客戶交易結(jié)算資金和資產(chǎn)的安全、完整和透明。 二是進(jìn)一步完善光大證券的法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制機(jī)制,以上市公司的標(biāo)準(zhǔn)加強(qiáng)信息披露,誠(chéng)心誠(chéng)意地接受監(jiān)管層、同業(yè)、客戶和廣大投資者的監(jiān)督和約束。 三是以風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受為原則,以增強(qiáng)光大證券投行業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)、跨境內(nèi)外資源優(yōu)勢(shì)及光大集團(tuán)的綜合金融平臺(tái)優(yōu)勢(shì)為方向和重點(diǎn),以提高各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作的標(biāo)準(zhǔn)化、專業(yè)化、規(guī)范化為手段,以改善證券業(yè)的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和盈利模式為目標(biāo),規(guī)范有序地開展各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)。 四是在創(chuàng)新過程中,光大證券將在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)方面起表率作用,不斷加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)同行的合作與交流,共同推動(dòng)中國(guó)證券市場(chǎng)走出目前的困境,邁向新的繁榮。?
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