愛華網(wǎng)投資體制改革的核心內(nèi)容之一是放松對(duì)企業(yè)的控制，按照社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求，依照“誰(shuí)投資、誰(shuí)決策、誰(shuí)受益、誰(shuí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的基本原則，賦予企業(yè)投資自主權(quán)。在此原則下，政府行政管理部門將不再干預(yù)企業(yè)的投資活動(dòng)，企業(yè)投資完全由企業(yè)自主決策，風(fēng)險(xiǎn)由企業(yè)自擔(dān)，收益由企業(yè)獨(dú)享。那么，為什么現(xiàn)行投資管理體制下，投資項(xiàng)目管理還存在核準(zhǔn)制和備案制兩種針對(duì)企業(yè)投資實(shí)行必要的行政管理和控制的制度呢？ 我國(guó)實(shí)行的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與完全自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不同，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的主導(dǎo)作用十分明顯。由于歷史文化傳統(tǒng)的深遠(yuǎn)影響，我國(guó)作為一個(gè)中央集權(quán)制國(guó)家有著政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的傳統(tǒng)，到今天，這一傳統(tǒng)仍未發(fā)生根本性變化，各級(jí)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的干預(yù)和調(diào)控仍然是必不可少的。從操作層面看，為完善宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控、維持社會(huì)運(yùn)行穩(wěn)定、維護(hù)社會(huì)公眾利益、防范企業(yè)盲目投資導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，政府仍然是不可或缺的主導(dǎo)力量。從資源和環(huán)境條件對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的硬性制約來看，為保證經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，從外部性對(duì)企業(yè)的市場(chǎng)行為進(jìn)行必要的管控，也是不可少的。因此，在現(xiàn)行體制和發(fā)展環(huán)境下，政府對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的必要控制和管理仍然需要繼續(xù)保留。
既然政府依然要對(duì)企業(yè)投資進(jìn)行必要的控制和管理，同時(shí)投資體制改革又要求放松對(duì)企業(yè)的控制，賦予企業(yè)投資自主權(quán)，那么，政府對(duì)企業(yè)投資控制什么、管理什么，是一個(gè)需要平衡掌握的核心問題。按照國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定要求，并結(jié)合自2004年以來國(guó)務(wù)院、國(guó)務(wù)院投資主管部門頒布實(shí)施的一系列政策、規(guī)章制度來看，現(xiàn)行投資體制下，對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的行政性控制和管理主要集中在企業(yè)投資項(xiàng)目的“外部性”方面，對(duì)企業(yè)的內(nèi)部決策并沒有進(jìn)行干預(yù)。換句話說，現(xiàn)行投資體制下，企業(yè)投資決策是一種企業(yè)內(nèi)部自主決策與政府外部控制并存的管理模式。 一、投資項(xiàng)目的外部性體現(xiàn)為項(xiàng)目對(duì)外部的影響和外部對(duì)項(xiàng)目的約束 “外部性”一詞近年來較為盛行。對(duì)投資項(xiàng)目而言，“外部性”是什么？從理論和實(shí)踐兩個(gè)層面分析，“外部性”包括兩個(gè)方面，一是投資項(xiàng)目產(chǎn)生的對(duì)外部的影響，如環(huán)境影響、社會(huì)影響等，二是外部環(huán)境和條件對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的約束，如資源條件約束、社會(huì)條件約束等。 理解“外部性”需要進(jìn)行一個(gè)理念的更新，即投資項(xiàng)目不是在真空中進(jìn)行的，任何一個(gè)投資項(xiàng)目，不論是政府投資項(xiàng)目還是企業(yè)投資項(xiàng)目，也不論是大型項(xiàng)目還是小型項(xiàng)目，都是在一定的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、自然、生態(tài)環(huán)境中，在一定的政治、文化、管理制度下進(jìn)行的。也就是說，作為人類活動(dòng)的投資項(xiàng)目的天然屬性決定了項(xiàng)目必然在現(xiàn)實(shí)中才能建設(shè)。而項(xiàng)目建設(shè)過程中，與外界的相互作用是必然發(fā)生的，沒有不與外界發(fā)生相互作用的項(xiàng)目，只有與外界相互作用強(qiáng)度不同的項(xiàng)目。基于這一理念，從項(xiàng)目角度講，外部性包括主動(dòng)與被動(dòng)兩個(gè)方面，即項(xiàng)目與外界的相互作用包括了項(xiàng)目對(duì)外部產(chǎn)生的影響以及外部環(huán)境和條件對(duì)項(xiàng)目的約束。 外部性的兩個(gè)方面相互交織，相互影響。項(xiàng)目對(duì)外部產(chǎn)生的影響、外部環(huán)境和條件對(duì)項(xiàng)目的約束，總是相互對(duì)應(yīng)、相互并存的。一個(gè)投資項(xiàng)目需要必要的投入才能實(shí)現(xiàn)相關(guān)的產(chǎn)出，而且從投入到產(chǎn)出是一個(gè)復(fù)雜的過程。每一個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)，都需要必要的投入，如土地、資源、能源等，對(duì)應(yīng)的外部性約束則體現(xiàn)為政府為應(yīng)對(duì)土地供應(yīng)數(shù)量有限、資源稀缺、能源短缺等問題而采取的嚴(yán)格的土地政策、資源節(jié)約要求、節(jié)能要求等；項(xiàng)目效益的實(shí)現(xiàn)，不僅需要有必要的投入形成產(chǎn)出能力，還需要相應(yīng)的消費(fèi)者、使用者，需要必要的市場(chǎng)需求才能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的效益；項(xiàng)目的建設(shè)過程中，不可避免地將對(duì)環(huán)境、生態(tài)、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)形成各種影響，對(duì)應(yīng)的，有國(guó)家對(duì)環(huán)境和生態(tài)保護(hù)的法律法規(guī)和政策要求，社會(huì)各界對(duì)項(xiàng)目的作用和影響，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境對(duì)項(xiàng)目的制約。投資項(xiàng)目的外部性約束在項(xiàng)目全過程的每一個(gè)階段都將發(fā)揮作用，經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、土地、資源、環(huán)境、能源、市場(chǎng)等諸多因素均對(duì)項(xiàng)目的全過程構(gòu)成了約束，使得任何一個(gè)項(xiàng)目都不能僅僅依靠?jī)?nèi)部的投入就實(shí)現(xiàn)自身的效益，這是企業(yè)投資者必須認(rèn)識(shí)到的一個(gè)基本道理。而作為全社會(huì)的代表，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不能解決所有問題的前提下，政府應(yīng)當(dāng)發(fā)揮必要的、積極的作用，糾正市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的盲目性、隨意性，解決市場(chǎng)機(jī)制不能實(shí)現(xiàn)的社會(huì)公平和正義，維護(hù)全社會(huì)的公共利益，也是各級(jí)政府官員應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到的一個(gè)基本原則。
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