目前，國(guó)內(nèi)外有些人對(duì)中國(guó)提出的“自主創(chuàng)新”概念仍存在誤解。國(guó)外有人認(rèn)為，中國(guó)提倡自主創(chuàng)新是要閉關(guān)自守，拒絕國(guó)際合作；而國(guó)內(nèi)也有人將其等同于自主開發(fā)。事實(shí)上，正好相反，中國(guó)提出的“自主創(chuàng)新”堅(jiān)持開放的思維，重視技術(shù)的引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，重視利用全球科技資源和開拓全球市場(chǎng)，與國(guó)際合作并行不悖。兩者之間具有很強(qiáng)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性，通過不斷融合國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新資源，共同致力于國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

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邢繼俊 科技部國(guó)際合作司歐洲處處長(zhǎng) 趙剛 中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院

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當(dāng)前，提高自主創(chuàng)新能力已成為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，成為推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，成為支撐中華民族崛起的筋骨。而隨著全球化的深入，國(guó)際合作在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和科技進(jìn)步中的作用也越來越強(qiáng)。作為發(fā)展的兩種手段，自主創(chuàng)新與國(guó)際合作相得益彰，共同服務(wù)于我國(guó)的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)。

自主創(chuàng)新與國(guó)際合作的辨析

自主創(chuàng)新

根據(jù)《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃的建議》，自主創(chuàng)新是指通過擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)特的核心技術(shù)以及在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品的價(jià)值的過程。

據(jù)此定義進(jìn)行闡釋，自主創(chuàng)新中的“自主”表達(dá)的是一種態(tài)度，隱含著重大的戰(zhàn)略思想，那就是創(chuàng)新的過程必須由自己主導(dǎo)，創(chuàng)新的目的是為了滿足自己的需要，創(chuàng)新的成果必須屬于自己或能夠?yàn)樽约核谩Ｗ灾鲃?chuàng)新中的“創(chuàng)新”則表達(dá)的是一種行為，指的是必須采取切實(shí)可行的戰(zhàn)術(shù)行動(dòng)進(jìn)行創(chuàng)新，不僅要實(shí)現(xiàn)技術(shù)上的突破，還要轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品，并實(shí)現(xiàn)其市場(chǎng)價(jià)值。

綜合起來，自主創(chuàng)新就是以“自主”的態(tài)度來引導(dǎo)“創(chuàng)新”的行為的過程，兩者之間互相交叉，互為影響。提高自主創(chuàng)新能力就是要強(qiáng)化創(chuàng)新的態(tài)度與行為之間的關(guān)聯(lián)性，以掌握更多的核心技術(shù)，獲取更多的利潤(rùn)空間。

需要注意的是，自主創(chuàng)新不是自力更生，不能閉關(guān)自守，而是要以開放的思維，博采眾長(zhǎng)、為我所用。通過開放，不僅要把國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)、高層次人才引進(jìn)來，也要推動(dòng)國(guó)內(nèi)的先進(jìn)技術(shù)、高技術(shù)產(chǎn)品走出去。因此，自主創(chuàng)新不僅不排斥國(guó)際合作，反而是必須擴(kuò)大開放。以此促進(jìn)引進(jìn)來和走出去，形成互動(dòng)，一方面快速提高自身創(chuàng)新水平，另一方面擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)，從而實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。

國(guó)際合作

國(guó)際合作指的是不同國(guó)家之間為滿足各方實(shí)際的或預(yù)期的能力需求而相互調(diào)整政策和行為的合作過程，是國(guó)際關(guān)系的一種。這一概念隨著時(shí)間的推移，內(nèi)涵在不斷發(fā)生變化。

其中，國(guó)際合作中的“國(guó)際”限定合作這一狀態(tài)或行為的發(fā)生和存在空間，在過去一般指合作發(fā)生在不同的國(guó)家之間，但現(xiàn)在也可能是發(fā)生在國(guó)家和國(guó)際組織、跨國(guó)公司之間。國(guó)際合作中的“合作”，在過去主要集中在有限的幾個(gè)領(lǐng)域，合作的方式也比較單一，但現(xiàn)在幾乎涵蓋經(jīng)濟(jì)、科技、外交、軍事、文化、體育、教育、環(huán)境等各個(gè)領(lǐng)域，方式也多種多樣。

要提高國(guó)際合作的水平，需要拓展開放的廣度和深度，要在更大范圍、更寬領(lǐng)域和更高層次上提升對(duì)外開放水平。但需要注意的是，對(duì)外開放必須把握一個(gè)合理的度，不能無所保留，為了開放而開放，不能一下子全面開放。由于國(guó)際形勢(shì)的復(fù)雜性，進(jìn)行國(guó)際合作并不意味著否定競(jìng)爭(zhēng)，而是必須通過利益的權(quán)衡和博弈，與對(duì)方達(dá)成雙贏的結(jié)局。

通過以上辨析可以看出，自主創(chuàng)新主要是強(qiáng)調(diào)目的，國(guó)際合作則主要是強(qiáng)調(diào)手段，兩者都以開放作為基礎(chǔ)，具有很強(qiáng)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性?？傊?，要實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，離不開國(guó)際合作；而開展國(guó)際合作，需要為實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新而服務(wù)。

在自主創(chuàng)新前提下開展國(guó)際合作

在我國(guó)以往開展的國(guó)際合作中，有求于人的較多，利人損己的較多，忽略了國(guó)際合作的真正目的。因此，未來的發(fā)展，必須強(qiáng)調(diào)要在自主創(chuàng)新的前提下進(jìn)行國(guó)際合作，要從“被動(dòng)”轉(zhuǎn)向“主動(dòng)”，從“利他”轉(zhuǎn)向“互利”。

當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)全球化成為世界經(jīng)濟(jì)的主要特征，技術(shù)復(fù)雜化、交叉化的趨勢(shì)日益明顯，合作創(chuàng)新正在成為各國(guó)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和推動(dòng)科技進(jìn)步的重要方式。在合作創(chuàng)新過程中，獲取主要收益的是掌握主導(dǎo)權(quán)即知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一方。產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)踐已經(jīng)反復(fù)證明，只有掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能獲得源源不斷的收益保障；否則，即使產(chǎn)業(yè)規(guī)模做得再大，也擺脫不了從屬和附庸的地位。因此，我國(guó)在國(guó)際合作中必須通過積極的談判，最好可以完全占有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，或占有一部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)，至少也要取得使用的權(quán)利。

保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是對(duì)勞動(dòng)的一種尊重，能夠間接地鼓勵(lì)創(chuàng)新。只有尊重別人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能真正推動(dòng)自己形成自主創(chuàng)新能力；同時(shí)，也才能真正保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。我國(guó)加入世貿(mào)組織以后，經(jīng)常遇到一些國(guó)家以我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力為由，拒絕轉(zhuǎn)讓某些先進(jìn)的技術(shù)。因此，我國(guó)必須建立和健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，為國(guó)內(nèi)企業(yè)參與國(guó)際合作創(chuàng)造良好的環(huán)境。

引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是指在引進(jìn)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，學(xué)習(xí)、分析、借鑒，進(jìn)行再創(chuàng)新，形成具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)。這種方式不僅能夠大大縮短創(chuàng)新時(shí)間，還能夠減少創(chuàng)新的盲目性，降低風(fēng)險(xiǎn)，是后發(fā)展國(guó)家提高技術(shù)水平的一個(gè)捷徑。

自主創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)的是創(chuàng)新者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品開發(fā)的“主導(dǎo)權(quán)”，而不是技術(shù)本身的來源。因此，自主創(chuàng)新并不排斥技術(shù)引進(jìn)，但必須要將其消化、吸收，真正轉(zhuǎn)化為屬于自己的知識(shí)和能力。因此，我國(guó)需要加快完善消化吸收再創(chuàng)新機(jī)制，花大力氣做好消化吸收再創(chuàng)新的環(huán)節(jié)，切實(shí)避免為了引進(jìn)而引進(jìn)，不能出現(xiàn)一代接一代的技術(shù)引進(jìn)的現(xiàn)象，避免形成對(duì)技術(shù)引進(jìn)依賴的局面。

需要注意的是，盡管應(yīng)該重視引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，但不能一味地依賴于這種模式。對(duì)于那些在現(xiàn)階段既難以引進(jìn)，又是國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展瓶頸的關(guān)鍵技術(shù)，特別是某些國(guó)家限制出口的技術(shù)和產(chǎn)品；對(duì)于那些新興的、具有較大潛在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)收益且存在“機(jī)遇窗口”和跨越可能的高技術(shù)領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)定不移地以自力更生為基礎(chǔ)進(jìn)行自主研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化，制定相應(yīng)的扶持政策如政府采購(gòu)等，確保自主研發(fā)產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)地位。

在國(guó)際合作過程中推動(dòng)自主創(chuàng)新

當(dāng)今世界，隨著經(jīng)濟(jì)、科技全球化的日益深入，氣候變化、能源危機(jī)、環(huán)境惡化等全球性問題日益嚴(yán)峻，創(chuàng)新與合作已成為各國(guó)生存和發(fā)展的必然選擇。要提高創(chuàng)新水平和合作深度，各國(guó)必須進(jìn)一步加大開放的力度，推動(dòng)創(chuàng)新資源在全球范圍內(nèi)的自由流動(dòng)。

利用全球科技資源

借助外力，整合全球科技資源進(jìn)行廣泛的國(guó)際合作是我國(guó)自主創(chuàng)新的必由之路，同時(shí)也是重要環(huán)節(jié)。日韓的汽車公司就利用這一模式快速縮短與歐美汽車工業(yè)的技術(shù)差距，建立起企業(yè)自身的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)積累，達(dá)到了與歐美抗衡的水平。

國(guó)際人力資源

經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)使得人才國(guó)際化成為普遍的現(xiàn)象，全球性人才爭(zhēng)奪已上升到國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)的層面，一國(guó)擁有人才的數(shù)量和質(zhì)量直接影響著其國(guó)際地位。建國(guó)只有200多年的美國(guó)發(fā)展成為當(dāng)今世界唯一的超級(jí)大國(guó)，從其歷史可以看出，吸引國(guó)外優(yōu)秀人才源源不斷地涌入是美國(guó)興盛的一個(gè)關(guān)鍵因素。因此，我國(guó)要充分利用國(guó)際智力資源，特別是利用當(dāng)前國(guó)際金融危機(jī)的難得機(jī)遇，凝聚和吸引頂尖科技人才，在高起點(diǎn)上提升自主創(chuàng)新能力、實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。

國(guó)際平臺(tái)

國(guó)際大科學(xué)工程和計(jì)劃等國(guó)際平臺(tái)使得世界范圍的科學(xué)家能夠在大規(guī)模、大尺度或是跨學(xué)科前沿性研究領(lǐng)域開展合作研究。通過積極參與，可以在基礎(chǔ)研究、重大疾病防治以及有關(guān)生態(tài)、環(huán)境、氣候、災(zāi)害等科研領(lǐng)域，及時(shí)掌握世界科學(xué)技術(shù)發(fā)展的最新趨勢(shì)。因此，我國(guó)要善于利用國(guó)際平臺(tái)，具備全球的大視野，學(xué)習(xí)和借鑒國(guó)際先進(jìn)的創(chuàng)新模式和經(jīng)驗(yàn)，才能增強(qiáng)創(chuàng)造自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。

跨國(guó)公司

近年來，跨國(guó)公司研發(fā)全球化的進(jìn)程也不斷加快?？鐕?guó)公司并購(gòu)?fù)鈬?guó)企業(yè)、在國(guó)外設(shè)立新的研發(fā)設(shè)施以及海外子公司進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)的比例不斷增加。因此，我國(guó)要努力促進(jìn)引進(jìn)外資、引進(jìn)技術(shù)與自主創(chuàng)新相融合，引導(dǎo)跨國(guó)公司建立本地的研發(fā)機(jī)構(gòu)，并鼓勵(lì)其將總部設(shè)在中國(guó)，充分發(fā)揮技術(shù)外溢效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)的本地化，培養(yǎng)本地化技術(shù)人才。

開拓全球市場(chǎng)

當(dāng)前國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，獲得更大的市場(chǎng)份額和利潤(rùn)空間是一國(guó)自主創(chuàng)新和國(guó)際合作的最終目的。

我國(guó)要積極支持國(guó)內(nèi)企業(yè)“走出去”，在海外設(shè)立研究開發(fā)機(jī)構(gòu)或產(chǎn)業(yè)化基地?cái)U(kuò)大，高新技術(shù)產(chǎn)品出口；對(duì)企業(yè)當(dāng)前在國(guó)際化經(jīng)營(yíng)中遇到的困難和問題，行業(yè)主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)要密切跟蹤研究，幫助企業(yè)解決問題；推動(dòng)企業(yè)、科研院所與海外研發(fā)機(jī)構(gòu)建立密切的合作關(guān)系，支持企業(yè)參加國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的活動(dòng)，爭(zhēng)取有更多國(guó)內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。

與此同時(shí)，通過“走出去”，在國(guó)外設(shè)立企業(yè)或研發(fā)機(jī)構(gòu)，積極參加各種各樣的跨國(guó)技術(shù)聯(lián)盟，逐步提高我國(guó)在市場(chǎng)開拓方面的“主導(dǎo)權(quán)”，以充分獲取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展所應(yīng)帶來的高收益。

走向發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)。

對(duì)于國(guó)際化經(jīng)營(yíng)成熟的企業(yè)，要鼓勵(lì)其積極參與國(guó)際市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)鏈的上游競(jìng)爭(zhēng)。例如國(guó)內(nèi)的海爾、聯(lián)想等一批知名品牌和著名企業(yè)迅速崛起，清華同方集裝箱檢測(cè)系統(tǒng)、青蒿素等一批有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品也在國(guó)際市場(chǎng)上確立了優(yōu)勢(shì)。

走向發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)。

利用我國(guó)的某些優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)以技術(shù)出口帶動(dòng)商品和設(shè)備輸出，改善我國(guó)出口商品的結(jié)構(gòu)，增加其附加值，擴(kuò)大先進(jìn)適用技術(shù)產(chǎn)品在發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)份額，改善我國(guó)貿(mào)易出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)；同時(shí)，當(dāng)前我國(guó)面臨著國(guó)內(nèi)資源供給不足和市場(chǎng)緊張的矛盾，通過走出去實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，換取國(guó)際市場(chǎng)和海外的能源、資源，擴(kuò)大我國(guó)的發(fā)展空間，提高經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展水平。

在開辟國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的時(shí)候，必須考慮到合作的深化需要妥善處理好與東道國(guó)的關(guān)系，注意循序漸進(jìn)。此外，還要對(duì)國(guó)際合作的需求結(jié)構(gòu)有所理解，要調(diào)查清楚國(guó)際市場(chǎng)的需求結(jié)構(gòu)。

結(jié)束語

多年來，我國(guó)的國(guó)際合作已取得很大的成績(jī)，具備了深厚的基礎(chǔ)。作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)與許多國(guó)家在經(jīng)濟(jì)上有互補(bǔ)性，在文化上各有所長(zhǎng)，在科技合作的規(guī)模和水平上，合作的潛力還遠(yuǎn)未發(fā)揮出來。

適逢我國(guó)即將進(jìn)入“十二五”的建設(shè)前期，鑒于自主創(chuàng)新與國(guó)際合作的關(guān)聯(lián)性及其重要性，我國(guó)應(yīng)把兩者更好地結(jié)合起來，將國(guó)際合作的相關(guān)規(guī)劃提升到更高的戰(zhàn)略位置。在這個(gè)過程中，一方面要重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，重視引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新；另一方面還要利用國(guó)際科技資源和開拓國(guó)際市場(chǎng)，推動(dòng)國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

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