保薦代表人資格證被取消

保薦代表人職業(yè)資格行政審批取消

10月15日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知，原有兩個(gè)考試科目（證券知識(shí)綜合考試和投資銀行業(yè)務(wù)專業(yè)考試）調(diào)整為一個(gè)考試科目（投資銀行業(yè)務(wù)考試）。在報(bào)考條件方面，完成執(zhí)業(yè)注冊(cè)的在職證券從業(yè)人員均可參加考試。保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，協(xié)會(huì)不予審核；已取得證書(shū)的，協(xié)會(huì)注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)。保薦機(jī)構(gòu)未能按協(xié)會(huì)要求及時(shí)、準(zhǔn)確進(jìn)行保薦信息維護(hù)的，協(xié)會(huì)將暫停該機(jī)構(gòu)的保薦代表人資格申請(qǐng)并要求其進(jìn)行整改。保薦機(jī)構(gòu)提供虛假的保薦代表人注冊(cè)登記材料的，協(xié)會(huì)視情節(jié)

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為仍存門檻，“金領(lǐng)”成色將有所下降

國(guó)務(wù)院近日印發(fā)《關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的決定》，取消一批專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格認(rèn)可和認(rèn)定事項(xiàng)，其中包括證監(jiān)會(huì)的保薦代表人資格準(zhǔn)入。業(yè)內(nèi)人士表示，這并不意味著成為保薦代表人沒(méi)有門檻，仍會(huì)通過(guò)考試等程序才能獲取該資格，但可能會(huì)改為協(xié)會(huì)備案制。在簡(jiǎn)政放權(quán)的背景下，預(yù)計(jì)未來(lái)保薦代表人的市場(chǎng)供給足以滿足需求，競(jìng)爭(zhēng)將更加激烈，其“金領(lǐng)”成色將進(jìn)一步褪色。

資格準(zhǔn)入更市場(chǎng)化

業(yè)內(nèi)人士稱，雖然成為保薦代表人仍會(huì)有門檻，但這種門檻將更多體現(xiàn)在必備的職業(yè)技能方面，以后成為保薦代表人的程序?qū)⒏鼮槭袌?chǎng)化，這一門檻的逐步降低符合證券行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)。

業(yè)內(nèi)人士稱，此前，保薦代表人的資格準(zhǔn)入事項(xiàng)已由證監(jiān)會(huì)下放到中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。在這之前，保薦代表人的注冊(cè)和具體管理等事項(xiàng)均需證監(jiān)會(huì)審批。

10月15日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知，原有兩個(gè)考試科目（證券知識(shí)綜合考試和投資銀行業(yè)務(wù)專業(yè)考試）調(diào)整為一個(gè)考試科目（投資銀行業(yè)務(wù)考試）。在報(bào)考條件方面，完成執(zhí)業(yè)注冊(cè)的在職證券從業(yè)人員均可參加考試。保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，協(xié)會(huì)不予審核；已取得證書(shū)的，協(xié)會(huì)注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)。保薦機(jī)構(gòu)未能按協(xié)會(huì)要求及時(shí)、準(zhǔn)確進(jìn)行保薦信息維護(hù)的，協(xié)會(huì)將暫停該機(jī)構(gòu)的保薦代表人資格申請(qǐng)并要求其進(jìn)行整改。保薦機(jī)構(gòu)提供虛假的保薦代表人注冊(cè)登記材料的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，對(duì)該機(jī)構(gòu)采取自律管理措施或紀(jì)律處分。

證監(jiān)會(huì)不再對(duì)保薦代表人進(jìn)行資格許可和認(rèn)定

這一政策調(diào)整將再度增加保代的供給，越來(lái)越多有資源有實(shí)力的投行人士將脫穎而出

“取消保薦代表人資格？這是誤讀。國(guó)務(wù)院下發(fā)的這個(gè)文件，只是表示保代資格的行政許可在證監(jiān)會(huì)層面的取消，并不意味著保薦制度和保薦代表人這一群體的消亡?！币蝗掏缎腥耸?1月24日對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示。

國(guó)務(wù)院11月24日發(fā)布《關(guān)于取消和下放一批行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的決定》，取消和下放58項(xiàng)行政審批項(xiàng)目，取消67項(xiàng)職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項(xiàng)，取消19項(xiàng)評(píng)比達(dá)標(biāo)表彰項(xiàng)目，將82項(xiàng)工商登記前置審批事項(xiàng)調(diào)整或明確為后置審批。此次取消的職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項(xiàng)中，包括保薦代表人資格的準(zhǔn)入類審核。也正是這一表述，被不少人誤讀為“保薦代表人資格被取消”。

市場(chǎng)人士表示，證監(jiān)會(huì)取消保薦代表人資格的審批，不再做保薦代表人資格的審查和認(rèn)定，但這并不代表保薦制度取消，只是將保薦代表人的資格認(rèn)定下放到證券業(yè)協(xié)會(huì)。這意味著配合發(fā)行注冊(cè)制改革，監(jiān)管部門對(duì)保薦代表人的管理也將由事前審批進(jìn)一步轉(zhuǎn)向事中事后監(jiān)管，但這并不意味著保薦人制度就此終結(jié)。

我國(guó)股票發(fā)行采取保薦人制度由《證券法》規(guī)定。但是，隨著發(fā)行體制改革的推進(jìn)，監(jiān)管部門對(duì)保薦代表人的管理隨之調(diào)整。早在2012年10月15日，證監(jiān)會(huì)就將保薦代表人注冊(cè)、變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)等資格管理職責(zé)移交中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

據(jù)記者了解，在目前的實(shí)際操作中，注冊(cè)成為保薦代表人須經(jīng)過(guò)中證協(xié)組織的保薦代表人考試，并按照相關(guān)要求向中證協(xié)遞交申請(qǐng)，協(xié)會(huì)按照注冊(cè)條件審核申請(qǐng)人材料并進(jìn)行網(wǎng)上公示，公示期滿無(wú)異議的，即注冊(cè)成功，并向社會(huì)公布。

雖然“保代資格被取消”的消息系誤讀，但行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)正在加劇。根據(jù)中上協(xié)10月15日發(fā)布的2014年保薦代表人勝任能力考試公告，報(bào)考條件一欄明顯放寬，完成執(zhí)業(yè)注冊(cè)的在職證券從業(yè)人員均可參加考試，不再需要三年投行從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。這一調(diào)整，從今年12月份的保薦人考試開(kāi)始執(zhí)行。

而按照此前規(guī)定，保薦人考試的報(bào)名資格必須同時(shí)滿足三種條件：在證券公司從事證券發(fā)行承銷、收購(gòu)兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的正式工作人員；從事證券發(fā)行承銷、收購(gòu)兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)兩年以上；需已取得證券從業(yè)資格。

一位不愿透露身份的投行人士表示，這一政策調(diào)整將再度增加保代的供給，因此，籠罩在保代頭上“金領(lǐng)中的金領(lǐng)”的光環(huán)會(huì)慢慢消失，那些從前高高在上享受制度紅利的保代將退出歷史舞臺(tái)，越來(lái)越多有資源有實(shí)力的投行人士將脫穎而出。同時(shí)，在注冊(cè)制改革的大背景下，中介機(jī)構(gòu)、保薦代表人的勤勉盡責(zé)義務(wù)將進(jìn)一步加強(qiáng)。

此外，根據(jù)國(guó)務(wù)院昨日下發(fā)的文件，在取消和下放的58項(xiàng)行政審批項(xiàng)目中，

原本由證監(jiān)會(huì)審批的項(xiàng)目有8項(xiàng)，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格審批；期貨公司變更法定代表人、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的審批；證券公司行政重組審批及延長(zhǎng)行政重組期限審批；證券金融公司變更名稱、注冊(cè)資本、股東、住所、職責(zé)范圍，制定 或者修改公司章程，設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu)審批；轉(zhuǎn)融通互?；鸸芾磙k法審批；轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則審批；證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)控規(guī)則審批；從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的 證券類機(jī)構(gòu)借入或發(fā)行、償還或兌付次級(jí)債審批。

在取消67項(xiàng)職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項(xiàng)中，除了保薦代表人資格由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施的準(zhǔn)入項(xiàng)取消，還包括外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)首席代表資格核準(zhǔn)。

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