劉易斯拐點(diǎn)與二元經(jīng)濟(jì)理論

一、什么是二元經(jīng)濟(jì)？

二元經(jīng)濟(jì)是指發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)是由傳統(tǒng)部門和現(xiàn)代部門兩個(gè)不同的經(jīng)濟(jì)部門組成，“二元經(jīng)濟(jì)”一次最初是由伯克（Booke,1933）提出，他在對(duì)印度尼西亞社會(huì)經(jīng)濟(jì)的研究中把該國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)劃分為傳統(tǒng)部門和現(xiàn)代化的荷蘭殖民主義者所經(jīng)營(yíng)的資本主義部門。伯克當(dāng)時(shí)的研究?jī)H限于對(duì)二元經(jīng)濟(jì)的一種單純描述，如今這一概念的內(nèi)涵已經(jīng)大大擴(kuò)展，并被用于研究當(dāng)今世界各國(guó)特別是發(fā)展中國(guó)家傳統(tǒng)與現(xiàn)代兩個(gè)不同經(jīng)濟(jì)部門之間相互關(guān)系的一種經(jīng)濟(jì)工具。

二、二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)

一般意義上認(rèn)為，我國(guó)的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是以城鄉(xiāng)分割的二元?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)體系為基本特征的，實(shí)質(zhì)上是針對(duì)兩個(gè)不同市場(chǎng)主體中各種生產(chǎn)要素存在的潛在差異而言的。其形成的基本原因是我國(guó)改革開(kāi)放前后實(shí)行的不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略與相應(yīng)的政策與制度阻制所形成的。改革開(kāi)放之前，也就是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，政府實(shí)行“優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，并且制定了嚴(yán)格的城鄉(xiāng)戶籍管理制度，從制度上限制農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的自由流動(dòng)，導(dǎo)致兩個(gè)市場(chǎng)之間生產(chǎn)要素的人為分割，不利于農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移。改革開(kāi)放之后，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的推進(jìn)和漸進(jìn)變遷，城鄉(xiāng)勞動(dòng)力流動(dòng)的限制和戶籍制度在一定程度上有所削弱，但是并沒(méi)有發(fā)生根本性的變動(dòng)，加之這一時(shí)期政府推動(dòng)二元工業(yè)化（即城市工業(yè)化和農(nóng)村工業(yè)化）的戰(zhàn)略布局，以及城市傾向的發(fā)展戰(zhàn)略，在一定程度上又強(qiáng)化了城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。任保平（2004）對(duì)中國(guó)的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了深入細(xì)致的研究，認(rèn)為我國(guó)的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)從總體上表現(xiàn)為“雙層剛性二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”（即城市與鄉(xiāng)村的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)）和轉(zhuǎn)型二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，具體表現(xiàn)為工業(yè)化的二元性、城鄉(xiāng)勞動(dòng)力市場(chǎng)的二元性、就業(yè)結(jié)構(gòu)的二元性、城鄉(xiāng)市場(chǎng)體系的二元性和區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的二元性，并從不同時(shí)期對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的演化和影響因素進(jìn)行了相關(guān)的分析，對(duì)我們深入認(rèn)識(shí)我國(guó)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵具有重要指導(dǎo)意義。

三、劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論

美國(guó)著名發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯1954年在《勞動(dòng)力無(wú)限供給條件下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》一文提出了發(fā)展中國(guó)家典型的二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論，認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，會(huì)呈現(xiàn)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)并存的特征，而且這一理論具有普遍性，被認(rèn)為是研究發(fā)展中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的基石。不過(guò)在劉易斯所界定的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的模式中，是把整個(gè)經(jīng)濟(jì)劃分為農(nóng)村的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)部門和城市的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門，并且兩個(gè)部門的勞動(dòng)力供給和平均工資在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初級(jí)階段存在著巨大差異，這就為二元經(jīng)濟(jì)向一元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化提供了前提和變革的動(dòng)力基礎(chǔ)。

劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論在具體的應(yīng)用過(guò)程中必須滿足三個(gè)基本假設(shè)：一是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中存在兩個(gè)部門，即農(nóng)村中以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)部門和城市以制造業(yè)為中心的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門。二是農(nóng)業(yè)部門的勞動(dòng)力在轉(zhuǎn)折點(diǎn)到來(lái)之前是無(wú)限供給的，即勞動(dòng)的供給具有完全彈性。三是工業(yè)部門的平均工資水平在拐點(diǎn)來(lái)臨之前是保持不變的，是這一理論的核心。劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論揭示了發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的一般規(guī)律，即在發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型之初，農(nóng)業(yè)部門由于人口基數(shù)大，而且增長(zhǎng)較快，加上土地有限，收入增長(zhǎng)受到限制，這時(shí)由于邊際生產(chǎn)力遞減規(guī)律（勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力接近甚至小于零）的作用，會(huì)分離出大量的剩余勞動(dòng)力（隱蔽性失業(yè)）。而工業(yè)部門在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，由于技術(shù)先進(jìn)，勞動(dòng)生產(chǎn)率較高工資水平在傳統(tǒng)部門之上，再加上國(guó)家的政策傾斜和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略訴求，進(jìn)行資本積累和規(guī)模擴(kuò)張的速度比較快，從而為接納和吸收農(nóng)村大量富余的廉價(jià)勞動(dòng)力提供了渠道保障。此時(shí)，只要工業(yè)部門能夠?yàn)檗r(nóng)村的剩余勞動(dòng)力提供略微高于農(nóng)業(yè)部門的滿足最低生活要求的平均工資，就會(huì)獲得農(nóng)業(yè)部門的無(wú)限勞動(dòng)力供給。

中國(guó)的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，與劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論相比，雖然有其歷史的特殊性，即勞動(dòng)力要素并不是在一個(gè)城鄉(xiāng)統(tǒng)一的市場(chǎng)中自由流動(dòng)，而是受到到了一定的制度阻制，因此在分析中國(guó)的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特征時(shí)，必須適當(dāng)結(jié)合本國(guó)的具體國(guó)情，但劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論仍不失為考察中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型初期的一些基本經(jīng)濟(jì)狀況。史繼紅（2007）認(rèn)為主要有三個(gè)原因，一是中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中大國(guó)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)二元結(jié)構(gòu)特征尤為突出。二是中國(guó)農(nóng)村的勞動(dòng)力資源豐富是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的比較優(yōu)勢(shì)，因而勞動(dòng)力供給是充分的。三是中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中的國(guó)家，資本短缺是經(jīng)濟(jì)的一個(gè)主要制約因素，資本需求與資本短缺之間的矛盾將在一個(gè)很長(zhǎng)的時(shí)間持續(xù)。再加上一直以來(lái)我國(guó)的工資水平變化緩慢。因此，可以認(rèn)為，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)際基本符合劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論的三個(gè)基本假設(shè)。所以，我們可以批判性對(duì)劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論加以運(yùn)用，作為探尋經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中呈現(xiàn)出的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和一般規(guī)律的理論依據(jù)，并結(jié)合中國(guó)具體的國(guó)情，用以指導(dǎo)和消解經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對(duì)立中的一些矛盾。

四、兩個(gè)劉易斯拐點(diǎn)

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，劉易斯拐點(diǎn)，即勞動(dòng)力由無(wú)限供給向短缺的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，是指在工業(yè)化發(fā)展的進(jìn)程中，隨著農(nóng)村分離出來(lái)的大量剩余勞動(dòng)力逐步向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，農(nóng)村富余勞動(dòng)力會(huì)越來(lái)越少，并最終趨于短缺的狀態(tài)。

由以上對(duì)劉易斯二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的論述，一般可以將劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模式劃分為兩個(gè)階段（如圖1所示），一是勞動(dòng)力無(wú)限供給階段，這時(shí)存在大量的過(guò)剩勞動(dòng)力，其平均工資取決于維持生計(jì)所需的最低生活資料的價(jià)值，表現(xiàn)在圖中為具有完全彈性的線段AB。二是勞動(dòng)力短缺階段，此時(shí)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)部門的剩余勞動(dòng)力被現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門吸收完畢，平均工資開(kāi)始取決于兩部門勞動(dòng)力的邊際生產(chǎn)力（這時(shí)兩部門的邊際生產(chǎn)力相等），由圖中可見(jiàn)，勞動(dòng)力供給由第一階段的過(guò)剩轉(zhuǎn)向第二階段的短缺，勞動(dòng)供給的曲線也逐漸向上彎曲，表明勞動(dòng)力的平均工資不斷開(kāi)始上升。在經(jīng)濟(jì)學(xué)上我們把這兩個(gè)階段的交點(diǎn)稱之為“劉易斯拐點(diǎn)”。

在理論應(yīng)用中，我們又將劉易斯拐點(diǎn)分為兩個(gè)部分來(lái)加以考察，這在劉易斯1972年《對(duì)勞動(dòng)力無(wú)限反思》的一文中有詳細(xì)論述，而且蔡昉（2010）也對(duì)此做了相應(yīng)探討，即認(rèn)為一般存在兩個(gè)“劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)”，一是在二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展由第一階段進(jìn)入到第二階段時(shí)，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門會(huì)出現(xiàn)勞動(dòng)力供給短缺，以致不能再依靠不變的工資水平繼續(xù)吸收農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的加入，其平均工資水平開(kāi)始逐漸上升，第一個(gè)“劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)”因此到來(lái)。在這一階段，勞動(dòng)力的邊際生產(chǎn)力為零，即農(nóng)業(yè)部門的平均工資只是農(nóng)業(yè)平均產(chǎn)量與所有務(wù)農(nóng)人數(shù)的比值，而不是邊際生產(chǎn)力（蔡昉，2010），勞動(dòng)者只是分享這一平均產(chǎn)量，此時(shí)農(nóng)業(yè)的邊際產(chǎn)出仍然小于平均產(chǎn)出。二是當(dāng)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)部門與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門的勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力相等時(shí)，也就是說(shuō)兩部門的平均工資水平大致相當(dāng)時(shí)，二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化為一元經(jīng)濟(jì)，城鄉(xiāng)一體化的勞動(dòng)力市場(chǎng)已經(jīng)形成，勞動(dòng)力不再無(wú)限供給，這一情況被稱為“劉易斯第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)”。不過(guò)要明確的是“劉易斯第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)”的到來(lái)是以農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高為前提基礎(chǔ)的，在該點(diǎn)到來(lái)之前，農(nóng)業(yè)部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率會(huì)不斷提高，邊際產(chǎn)出也不斷上升，因此農(nóng)業(yè)剩余增加，富余勞動(dòng)力得以進(jìn)一步釋放。同時(shí)工業(yè)部門由于基本積累等原因擴(kuò)張迅速并超過(guò)人口的增長(zhǎng)，其平均工資也不斷上漲，由此為進(jìn)一步轉(zhuǎn)移農(nóng)村剩余勞動(dòng)力提供了客觀條件，從而迎接“劉易斯第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)”的到來(lái)。對(duì)比兩個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)的定義，可見(jiàn)其內(nèi)涵是根本不同的，不過(guò)二者在一定階段上的仍具連續(xù)性和承接關(guān)系的，前者的到來(lái)為后者的實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)備了必要的條件，但是只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展順利跨國(guó)“劉易斯第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)”的事后，才具有決定性的象征意義，才能表明一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型邁上了一個(gè)新的階段。

五、劉易斯拐點(diǎn)與二元經(jīng)濟(jì)理論

總體上看來(lái)，二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵無(wú)非是發(fā)展中國(guó)家的傳統(tǒng)意義上的農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)力比重過(guò)大，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中技術(shù)變革的推動(dòng)和專業(yè)化分工的提高，勞動(dòng)生產(chǎn)率獲得進(jìn)步，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門的發(fā)展水平也得以上升至一個(gè)新的臺(tái)階，城鄉(xiāng)差距的顯著性也逐步縮小，這時(shí)農(nóng)業(yè)部門一直處于隱蔽性失業(yè)的剩余勞動(dòng)人口得以解放出來(lái)，從而轉(zhuǎn)入對(duì)于勞動(dòng)力需求較高并發(fā)展迅速的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門。

二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)作為發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初級(jí)階段長(zhǎng)期存在的一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)，反映了發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中某些突出或普遍存在的非均衡的結(jié)構(gòu)性矛盾，正是由于這些潛存的結(jié)構(gòu)性矛盾長(zhǎng)期難以有效解決，因此成為發(fā)展中國(guó)家貧困和落后的重要阻礙，并對(duì)發(fā)展中國(guó)家的現(xiàn)代化進(jìn)程產(chǎn)生不利影響。因此，可以說(shuō)，發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，從某種意義上，也就是實(shí)現(xiàn)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變（即“劉易斯第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)”的到來(lái)）。

二元經(jīng)濟(jì)理論的提出實(shí)際上是為劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的經(jīng)驗(yàn)研究作了理論前導(dǎo)，二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的理論框架也為實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變和劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的到來(lái)提出了必然要求，也為發(fā)展中國(guó)家在制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供了一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)指標(biāo)的經(jīng)驗(yàn)參照，無(wú)論是就其提出的背景和經(jīng)濟(jì)學(xué)意義來(lái)說(shuō)，還是作為對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)際歷程所需面臨和克服的，諸如貧富差距擴(kuò)大，就業(yè)矛盾突出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)等突出問(wèn)題，都具有前瞻性的政策參鑒意義。

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