愛華網(wǎng)上海工商局:《公司股東及法定代表人登記管理辦法(試行)》全文
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各分局，各區(qū)（縣）市場監(jiān)管局：
為了支持科技創(chuàng)新，進一步營造大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的市場環(huán)境，市工商局研究制定了《公司股東及法定代表人登記管理辦法（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
登記機關(guān)要遵循市場主體依法自愿原則，對申請材料以形式審查為主，一般不要求全體股東當(dāng)場辦理，不要求當(dāng)事股東親自辦理。在登記中要堅持把依法履行審查義務(wù)與突出企業(yè)的主體和信用責(zé)任統(tǒng)一起來，在依法行政的基礎(chǔ)上，進一步提高工商登記便利化水平。
上海市工商行政管理局
2015年6月2日
公司股東及法定代表人登記管理辦法(試行)
第一條 為了進一步簡化公司股東及法定代表人登記程序，推動工商登記便利化，支持科技創(chuàng)新，根據(jù)《行政許可法》、《公司法》、《公司登記管理條例》等法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本市公司登記工作實際，制定本辦法。
第二條 本市登記機關(guān)辦理公司設(shè)立、變更登記，涉及股東、法定代表人事項的，適用本辦法。
第三條 辦理公司設(shè)立或者股東、法定代表人變更登記時，申請人應(yīng)當(dāng)向登記機關(guān)提交股東的主體資格證明或者自然人身份證明（以下簡稱身份證明）、法定代表人的身份證明以及《公司登記管理條例》規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。
辦理公司設(shè)立登記時，申請人應(yīng)當(dāng)出示股東、法定代表人身份證明原件；不能出示的，申請人應(yīng)當(dāng)提交身份證明復(fù)印件的公證文書或者律師見證意見。
辦理公司股東、法定代表人變更登記時，申請人應(yīng)當(dāng)出示新股東、出讓股東及新法定代表人身份證明原件；不能出示的，申請人應(yīng)當(dāng)提交身份證明復(fù)印件的公證文書或者律師見證意見。
第四條 有下列情形之一的，登記機關(guān)可以對涉及股東、法定代表人身份的申請材料進行核實：
（一）公司股東、法定代表人或者其他利害關(guān)系人在登記前向登記機關(guān)反映申請人提交材料涉嫌虛假的；
（二）登記機關(guān)在審查中發(fā)現(xiàn)股東、法定代表人簽字或者蓋章涉嫌虛假的。
第五條 登記機關(guān)可以采取下列方式對涉及股東身份的申請材料進行核實：
（一）當(dāng)事股東攜帶本人身份證明原件到場簽署《簽章真實性承諾書》；當(dāng)事股東不能到場的，委托代理人提交公證機關(guān)出具的公證文書或者律師出具的見證意見；
（二）法定代表人攜帶本人及當(dāng)事股東身份證明原件到場簽署《申請材料真實性承諾書》，承諾公司提交申請材料真實。
股東向登記機關(guān)明確要求本人到場簽字的，登記機關(guān)應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事股東到場簽字。
第六條 登記機關(guān)可以采取下列方式對涉及法定代表人身份的申請材料進行核實：
（一）法定代表人攜帶本人身份證明原件到場簽署《簽章真實性承諾書》；
（二）法定代表人不能到場的，委托代理人提交公證機關(guān)出具的公證文書或者律師出具的見證意見。
法定代表人向登記機關(guān)明確要求本人到場簽字的，登記機關(guān)應(yīng)當(dāng)通知法定代表人到場簽字。
第七條 登記機關(guān)受理登記申請后要求提供證明材料或者相關(guān)人員到場確認的，申請人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)補充證據(jù)或者指定相關(guān)人員到場確認；申請人未按要求補充證據(jù)或者現(xiàn)場確認的，登記機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出不予登記的決定。
第八條 申請人提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記且情節(jié)嚴重的，登記機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照，并通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)予以公示。
第九條 非公司企業(yè)法人、合伙企業(yè)、個人獨資企業(yè)及各類企業(yè)分支機構(gòu)的登記參照本辦法執(zhí)行。
第十條 本辦法自下發(fā)之日起實施，有效期至2016年12月31日。
附件：
簽章真實性承諾書、申請材料真實性承諾書（略）
關(guān)于《公司股東及法定代表人登記管理辦法（試行）》的政策解讀
與傳統(tǒng)行業(yè)企業(yè)不同，科技創(chuàng)新型企業(yè)具有出資方式多樣、股權(quán)變化頻繁的特點，因此辦理涉及股東、法定代表人等工商登記的便利程度對于其引進天使投資者、實施股權(quán)激勵計劃的成功與否至關(guān)重要。
為進一步支持科創(chuàng)中心建設(shè)，營造大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的市場環(huán)境，推動工商登記便利化，作為落實市委、市政府《關(guān)于加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見》（以下簡稱《意見》）提出的改革企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理制度要求的重要舉措，我局制定并發(fā)布了《公司股東及法定代表人登記管理辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》），簡化公司股東及法定代表人登記程序，按照市場原則和企業(yè)合約，允許企業(yè)依法合規(guī)自愿變更股東?！掇k法》已于2015年6月2日起實施，除公司外，其他市場主體的登記也參照執(zhí)行?！掇k法》主要有以下幾個方面的內(nèi)容：
一、允許企業(yè)依法合規(guī)自愿登記
對于企業(yè)設(shè)立以及股東、法定代表人等主要由企業(yè)自主決定的事項，《辦法》參照“負面清單”的管理思路，規(guī)定工商部門除了對涉嫌虛假申請材料可以根據(jù)法律的授權(quán)要求企業(yè)有關(guān)股東、法定代表人對申請材料進行確認外，原則上不再對企業(yè)登記實施實質(zhì)性審查，不要求全體股東當(dāng)場辦理，不要求當(dāng)事股東親自辦理，放松政府對于企業(yè)自主經(jīng)營的管制。
二、提升工商登記的便利化
為了方便企業(yè)股東、法定代表人對申請材料的確認，《辦法》還拓寬了確認的方式。除了親自到現(xiàn)場確認以外，當(dāng)有關(guān)股東、法定代表人無法親自到場時還可以按照國際通行做法采用以下三種方式：一是在公證機關(guān)辦理公證；二是委托律師進行見證；三是法定代表人代表公司對申請材料的真實性做出承諾。多樣的確認方式將極大的提高工商登記便利化，促進科技創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展。
三、強化企業(yè)主體信用責(zé)任
為了推進社會信用建設(shè)，《辦法》除了規(guī)定登記機關(guān)對提交虛假材料申請人依法處理外，還明確將上述處理情況通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)予以公示，加強企業(yè)自律和社會監(jiān)督，在放松管制的同時加強信用懲戒，從而達到獎優(yōu)懲劣的效果，以期形成良好的社會誠信環(huán)境。
來源：上海市工商局網(wǎng)站
