愛華網(wǎng)浙江股權(quán)交易中心
股權(quán)業(yè)務(wù)管理暫行辦法
目錄
第一章總則
第二章會員
第三章融資與掛牌
第四章定向增資
第五章股權(quán)交易
第一節(jié)一般規(guī)定
第二節(jié)委托
第三節(jié)申報
第四節(jié)成交
第五節(jié)結(jié)算
第六節(jié)報價和成交信息發(fā)布
第七節(jié)暫停和恢復(fù)交易
第八節(jié)終止掛牌
第六章代理買賣機(jī)構(gòu)
第七章信息披露
第八章其他事項
第九章違規(guī)處理
第十章附則
第一章總則
第一條為規(guī)范股份有限公司（以下簡稱“公司”）進(jìn)入浙江股權(quán)交易中心（以下簡稱“本中心”）進(jìn)行股權(quán)融資與交易行為，依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》、《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》（ 國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）、中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見（試行）》（證監(jiān)會公告〔2012〕20號）及《浙江股權(quán)交易中心管理辦法（試行）》等法律法規(guī)及政策性規(guī)定，制定本辦法。
第二條本辦法所稱股權(quán)業(yè)務(wù)，是指本中心及符合條件的中介機(jī)構(gòu)為股份有限公司提供掛牌、股權(quán)融資及股權(quán)交易服務(wù)，并受其委托代辦其股權(quán)交易的業(yè)務(wù)。
第三條參與股權(quán)業(yè)務(wù)的各方應(yīng)以協(xié)議的方式約定各自的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任。
第四條參與股權(quán)業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)應(yīng)先申請成為本中心的會員，并以會員的身份開展業(yè)務(wù)。
第五條本中心根據(jù)浙江省金融辦的授權(quán)對股權(quán)業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理。
第六條參與股權(quán)業(yè)務(wù)的股份有限公司、中介機(jī)構(gòu)、投資者等應(yīng)遵循平等、自愿、誠實信用原則，遵守本辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
第七條 掛牌企業(yè)應(yīng)按照本中心的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。可參照上市公司信息披露要求，自愿進(jìn)行更為充分的信息披露。
第八條 中介機(jī)構(gòu)在開展股權(quán)業(yè)務(wù)時應(yīng)勤勉盡職地履行職責(zé)。
第九條 參與掛牌企業(yè)股權(quán)交易的投資者，應(yīng)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，應(yīng)當(dāng)是經(jīng)本中心認(rèn)定的機(jī)構(gòu)投資者或自然人投資者。
第二章會員
第十條 本中心會員分為推薦商會員、專業(yè)服務(wù)商會員和戰(zhàn)略會員。
申請成為會員，應(yīng)同時具備下列基本條件：
依法設(shè)立的機(jī)構(gòu)或組織；
具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績；
認(rèn)可并遵照執(zhí)行本中心業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用；
最近二十四個月不存在重大違法違規(guī)行為，且未受到監(jiān)管部門或其他部門的行政處罰；
本中心要求的其他條件。
會員申請從事業(yè)務(wù)還應(yīng)具備相應(yīng)的條件，具體條件由本中心會員管理規(guī)則予以規(guī)定。
第十一條機(jī)構(gòu)或組織申請會員資格應(yīng)向本中心提出書面申請，經(jīng)本中心同意并簽訂相關(guān)協(xié)議后方可成為會員。
第十二條推薦商會員可作為推薦人或財務(wù)顧問進(jìn)入本中心，參與企業(yè)的改制與掛牌推薦、定向增資、股份報價、債券承銷、代理買賣、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)。
第十三條推薦商會員在從事推薦企業(yè)掛牌等相關(guān)業(yè)務(wù)時，應(yīng)勤勉盡職地進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)部審核，認(rèn)真編制備案文件，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第十四條推薦商會員應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)掛牌企業(yè)規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范運(yùn)作。
第十五條推薦商會員在發(fā)現(xiàn)掛牌企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員存在違法、違規(guī)行為或?qū)ζ髽I(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響的風(fēng)險事件時，應(yīng)及時警示掛牌企業(yè)及其相關(guān)人員，同時報告本中心。
第十六條推薦商會員應(yīng)按照本中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時報告本中心。
第十七條專業(yè)服務(wù)商會員可為企業(yè)進(jìn)入本中心掛牌、定向增資、私募債發(fā)行等提供法律、審計、驗資、評估及其他專業(yè)服務(wù)，并對其出具的報告承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第十八條戰(zhàn)略會員可利用本中心平臺進(jìn)行金融創(chuàng)新，開展定向增資、股份報價、債券承銷、代理買賣、投資咨詢、自營投資等業(yè)務(wù)服務(wù)。
第三章 融資與掛牌
第十九條企業(yè)申請在本中心融資掛牌，應(yīng)具備以下條件：
（一）股份有限公司成立后持續(xù)經(jīng)營時間滿12個月；有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算；
（二）主營業(yè)務(wù)明確；
（三）股權(quán)清晰，治理機(jī)制健全；
（四）股東大會通過申請股權(quán)融資掛牌交易的決議，同意企業(yè)到本中心掛牌、登記存管并接受監(jiān)管，承諾履行有關(guān)信息披露義務(wù)；
（五）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對特殊行業(yè)的企業(yè)掛牌有限制性規(guī)定的，遵照其規(guī)定；
（六）企業(yè)不存在其他尚未消除的嚴(yán)重?fù)p害股東合法權(quán)益或社會公共利益的情形。
第二十條在條件成熟時，本中心可以根據(jù)實際情況對掛牌企業(yè)進(jìn)行分類管理。
第二十一條本中心鼓勵和支持企業(yè)在掛牌前進(jìn)行定向融資。
第二十二條推薦商會員應(yīng)對申請融資掛牌的企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，同意推薦的，向本中心報送推薦掛牌備案文件。
第二十三條本中心對推薦掛牌文件無異議的，自受理之日起二十個工作日內(nèi)出具接受融資掛牌備案的通知。
第二十四條企業(yè)取得本中心出具的同意其掛牌備案的通知后，應(yīng)及時到注冊地工商部門辦理股權(quán)凍結(jié)手續(xù)，本中心憑凍結(jié)手續(xù)證明辦理掛牌手續(xù)。
推薦商會員應(yīng)督促企業(yè)在規(guī)定的時間內(nèi)完成全部股權(quán)在本中心的集中登記。
第二十五條 企業(yè)控股股東或?qū)嶋H控制人掛牌前直接或間接持有的股權(quán)應(yīng)當(dāng)分批解除交易限制，每批解除交易限制的數(shù)量均為其所持股權(quán)的三分之一。解禁的時間分別為掛牌后依法依約可交易之日、掛牌后依法依約可交易之日起滿一年、掛牌后依法依約可交易之日期滿兩年?？毓晒蓶|、實際控制人依照《公司法》的規(guī)定認(rèn)定?？毓晒蓶|的股權(quán)被并購的情況，除按照《公司法》規(guī)定外，可不受解禁制約的限制，但須取得本中心的同意。
第二十六條掛牌前六個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人直接或間接持有的股權(quán)進(jìn)行過交易的，該股權(quán)的管理適用前條的規(guī)定。
第二十七條因送股、轉(zhuǎn)增股本等形式進(jìn)行權(quán)益分派導(dǎo)致所持股權(quán)增加的，應(yīng)按原持股數(shù)量的鎖定比例進(jìn)行鎖定。
第二十八條因司法裁決、繼承以及特殊情況下的過戶等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓蓹?quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的，后續(xù)持有人仍需遵守前述規(guī)定。
第二十九條掛牌企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本企業(yè)股權(quán)，按《公司法》或企業(yè)章程的有關(guān)規(guī)定應(yīng)進(jìn)行或解除交易限制的，應(yīng)由掛牌企業(yè)向本中心提出書面申請，經(jīng)本中心審核后，辦理相關(guān)手續(xù)。
第三十條股權(quán)解除交易限制進(jìn)入本中心交易，應(yīng)由掛牌企業(yè)向本中心提出書面申請，經(jīng)本中心審核后，辦理解除限售登記。
第四章 定向增資
第三十一條定向增資是指掛牌企業(yè)委托推薦商會員或戰(zhàn)略會員，向特定投資者募集資金的非公開融資行為。
第三十二條掛牌企業(yè)進(jìn)行定向增資，應(yīng)具備以下條件：
（一）規(guī)范履行信息披露義務(wù)；
（二）最近一年財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；
（三）不存在掛牌企業(yè)權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除的情形；
（四）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員對企業(yè)勤勉盡職地履行義務(wù)，不存在尚未消除的損害掛牌企業(yè)利益的情形；
（五）掛牌企業(yè)及其現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查，且對掛牌企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的情形；
（六）不存在其他尚未消除的嚴(yán)重?fù)p害股東合法權(quán)益或社會公共利益的情形。
第三十三條增資后掛牌企業(yè)股東累計不超過二百人。法律法規(guī)對特殊行業(yè)企業(yè)股東資格有限制性規(guī)定的掛牌企業(yè)，其定向增資及新增股東資格應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門事先核準(zhǔn)。
第三十四條企業(yè)在冊股東可以優(yōu)先認(rèn)購新增股權(quán)。
第三十五條增資價格的確定應(yīng)合理、公允，并符合法定程序。
第三十六條掛牌企業(yè)進(jìn)行定向增資應(yīng)委托推薦商會員、戰(zhàn)略會員等會員實施。會員應(yīng)對定向增資的必要性，增資價格的合法性、合理性和公允性，募投項目資金需求量、可行性和收益前景等開展盡職調(diào)查并發(fā)表獨(dú)立意見，符合定向增資條件的，由會員將申請文件報本中心備案。
第三十七條本中心對定向增資申請文件無異議的，自受理之日起二十個工作日內(nèi)出具接受定向增資備案通知書。
第三十八條掛牌企業(yè)取得本中心出具的接受定向增資備案通知書后，會員應(yīng)指導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)在規(guī)定時間內(nèi)完成定向增資。
第三十九條新增股權(quán)應(yīng)集中登記在本中心下屬登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
第四十條定向增資中，貨幣出資新增股權(quán)自股權(quán)在本中心登記之日起即可交易；非貨幣出資新增股權(quán)自股權(quán)在本中心登記之日起六個月內(nèi)不得交易。鎖定期滿后，企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或?qū)嶋H控制人所持新增股權(quán)按照《公司法》及其他相關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易，其余新增股權(quán)可一次性進(jìn)入本中心進(jìn)行交易。
第四十一條如定向增資的對象投資者少于7人（包括7人）的，可不向本中心備案。但新增股權(quán)必須在本中心的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記。
第四十二條新增股權(quán)解除交易限制參照本辦法第二十五條、第二十六條的規(guī)定執(zhí)行。
第五章 股權(quán)交易
第一節(jié) 一般規(guī)定
第四十三條投資者買賣掛牌企業(yè)股權(quán)，應(yīng)委托代理買賣機(jī)構(gòu)辦理，在代理買賣機(jī)構(gòu)開立資金賬戶，資金存入第三方存管賬戶。
第四十四條掛牌企業(yè)股權(quán)交易時間為每周一至周五上午9:30至11:30，下午13:00 至15:00。
遇法定節(jié)假日和其他特殊情況，股權(quán)暫停交易。交易時間內(nèi)因故暫停的，交易時間不作順延。
第四十五條掛牌企業(yè)在本中心掛牌進(jìn)行股權(quán)交易后股東總?cè)藬?shù)不得超過200人。
第四十六條股權(quán)交易系統(tǒng)提供協(xié)議交易方式。投資者可委托代理買賣機(jī)構(gòu)在股權(quán)交易系統(tǒng)發(fā)布買賣意向，達(dá)成交易意向的，通過股權(quán)交易系統(tǒng)確認(rèn)成交。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對特殊行業(yè)企業(yè)的股權(quán)交易有限制性規(guī)定的，需報相關(guān)部門核準(zhǔn)后才能辦理過戶。
第二節(jié) 委 托
第四十七條投資者買賣掛牌企業(yè)股權(quán)，應(yīng)與代理買賣機(jī)構(gòu)簽訂代理股權(quán)交易協(xié)議。
第四十八條掛牌企業(yè)大股東可委托具有股份報價業(yè)務(wù)資格的推薦商會員進(jìn)行股份報價委托。
第四十九條投資者委托分為定價委托和成交確認(rèn)委托。委托當(dāng)日有效。
定價委托是指投資者委托代理買賣機(jī)構(gòu)按其指定價格買賣不超過其指定數(shù)量股權(quán)的指令。
成交確認(rèn)委托是指買賣雙方達(dá)成成交協(xié)議，或投資者擬與定價委托成交，委托代理買賣機(jī)構(gòu)以指定價格和數(shù)量與指定對手方確認(rèn)成交的指令。
第五十條定價委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷，但已經(jīng)股權(quán)交易系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托不得撤銷或變更。
第五十一條股權(quán)交易系統(tǒng)接受定價委托和成交確認(rèn)委托。
定價委托應(yīng)注明股權(quán)代碼、股權(quán)名稱、股權(quán)賬戶、買賣方向、買賣價格、買賣數(shù)量等內(nèi)容。
成交確認(rèn)委托應(yīng)注明股權(quán)代碼、股權(quán)名稱、股權(quán)賬戶、買賣方向、成交價格、成交數(shù)量、約定號等內(nèi)容。
委托的股權(quán)數(shù)量以“股”為單位。每筆最小委托數(shù)量根據(jù)掛牌企業(yè)要求可適當(dāng)調(diào)整。投資者股東賬戶中某一股權(quán)余額不足最小數(shù)量的，應(yīng)一次性委托賣出。股權(quán)數(shù)量最小變動單位為1000股。股權(quán)的報價單位為“每股價格”。報價最小變動單位為0.01元。
第三節(jié) 申 報
第五十二條代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的時間先后順序向股權(quán)交易系統(tǒng)申報。
第五十三條代理買賣機(jī)構(gòu)收到投資者賣出或買入股權(quán)的委托后應(yīng)驗證賣方股東賬戶和買方資金賬戶，如果賣方股權(quán)余額或買方資金余額不足，不得向股權(quán)交易系統(tǒng)申報。
第五十四條代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定妥善保管委托、申報記錄等憑證。
第四節(jié) 成 交
第五十五條投資者達(dá)成交易意向后，可各自委托代理買賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行成交確認(rèn)申報。
投資者擬與定價委托成交的，可委托代理買賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行成交確認(rèn)申報。
第五十六條多筆成交確認(rèn)申報與一筆定價申報匹配的，按時間優(yōu)先的原則匹配成交。
第五節(jié) 結(jié) 算
第五十七條由本中心按照貨銀對付的原則，負(fù)責(zé)辦理股權(quán)交易雙方的股權(quán)和資金的清算交收服務(wù)。
第五十八條本中心在每個工作日終根據(jù)股權(quán)交易系統(tǒng)成交確認(rèn)結(jié)果，進(jìn)行投資者之間股權(quán)和資金的清算。
第五十九條本中心辦理股權(quán)和資金的交收，并通過代理買賣機(jī)構(gòu)將交收結(jié)果反饋給投資者。
由于股權(quán)或資金余額不足導(dǎo)致的交收失敗，本中心不承擔(dān)法律責(zé)任。
第六十條投資者因司法裁決、繼承、贈予和特殊情況下的過戶，依照本中心相關(guān)規(guī)定辦理非交易過戶。
第六節(jié) 報價和成交信息發(fā)布
第六十一條股權(quán)交易時間內(nèi)，股權(quán)交易系統(tǒng)通過指定網(wǎng)站和股權(quán)交易行情系統(tǒng)發(fā)布最新的報價信息和成交信息，代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)在其經(jīng)營場所披露最新的報價信息和成交信息。
第六十二條報價信息包括：實時揭示定價委托和成交確認(rèn)委托的委托類別、股權(quán)代碼、股權(quán)名稱、買賣方向、買賣價格、買賣數(shù)量等。
第六十三條成交信息包括：
（一）實時揭示前成交均價、當(dāng)日最高價、當(dāng)日最低價、最新成交價、當(dāng)日總成交筆數(shù)、總成交量、總成交金額等，并逐筆揭示當(dāng)日成交的股權(quán)代碼、股權(quán)名稱、成交價格、成交數(shù)量、成交金額等。
（二）企業(yè)掛牌首日，前成交均價為該股權(quán)最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)。
第七節(jié) 暫停和恢復(fù)交易
第六十四條掛牌企業(yè)董事會做出擬向境內(nèi)、外有關(guān)資本市場申請上市或掛牌決定時，應(yīng)向本中心提出暫停交易申請，并發(fā)布公告，本中心自受理其申請材料的次一工作日起暫停其股權(quán)交易，直至上市或掛牌結(jié)果公告日。
第六十五條掛牌企業(yè)涉及無先例或存在不確定性因素的重大事項需要暫停股權(quán)交易的，本中心有權(quán)暫停其股權(quán)交易，直至造成重大影響情形消除、重大事項獲得許可或不確定性因素消除。
因重大事項暫停股權(quán)交易時間原則上不得超過三個月。暫停期間，掛牌企業(yè)至少應(yīng)每月披露一次重大事項的進(jìn)展情況、未能恢復(fù)股權(quán)交易的原因及預(yù)計恢復(fù)股權(quán)交易的時間。
第八節(jié) 終止掛牌
第六十六條當(dāng)掛牌企業(yè)獲準(zhǔn)在境內(nèi)、外有關(guān)資本市場掛牌或上市時，本中心為其辦理終止掛牌手續(xù)。當(dāng)掛牌企業(yè)進(jìn)入破產(chǎn)清算程序或出現(xiàn)其他需終止掛牌的情形時，本中心報浙江省金融辦備案后為其辦理終止掛牌手續(xù)。
第六章 代理買賣機(jī)構(gòu)
第六十七條代理買賣機(jī)構(gòu)是指從事代理買賣業(yè)務(wù)的推薦商會員或戰(zhàn)略會員。代理買賣機(jī)構(gòu)與投資者簽署代理股權(quán)交易協(xié)議時，應(yīng)對投資者身份進(jìn)行核查，充分了解其財務(wù)狀況和投資需求。對不符合本辦法第九條規(guī)定的投資者，不得與其簽署代理股權(quán)交易協(xié)議。
代理買賣機(jī)構(gòu)在與投資者簽署代理股權(quán)交易協(xié)議前，應(yīng)著重向投資者說明投資風(fēng)險自擔(dān)的原則，提醒投資者特別關(guān)注企業(yè)股權(quán)的投資風(fēng)險，詳細(xì)講解風(fēng)險揭示書的內(nèi)容，并要求投資者認(rèn)真閱讀和簽署風(fēng)險揭示書。
第六十八條代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)采取適當(dāng)方式持續(xù)向投資者揭示企業(yè)股權(quán)的投資風(fēng)險。
第六十九條代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)依照本辦法第九條的規(guī)定，對自然人投資者參與掛牌企業(yè)股權(quán)交易的合規(guī)性進(jìn)行核查，防止其違規(guī)參與掛牌企業(yè)股權(quán)交易。
第七十條代理買賣機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)投資者存在異常投資行為或違規(guī)行為的，應(yīng)及時予以警示，必要時可以拒絕投資者的委托或終止代理股權(quán)交易協(xié)議，并及時向本中心報告。代理買賣機(jī)構(gòu)對違規(guī)交易股權(quán)事項應(yīng)及時報告本中心并協(xié)助進(jìn)行調(diào)查，本中心依據(jù)調(diào)查結(jié)果做出相應(yīng)處理。
第七章 信息披露
第七十一條掛牌企業(yè)應(yīng)按照本辦法及本中心相關(guān)信息披露業(yè)務(wù)規(guī)定，規(guī)范履行信息披露義務(wù)；掛牌企業(yè)的推薦商承擔(dān)信息披露督導(dǎo)義務(wù)。
第七十二條信息披露義務(wù)人應(yīng)及時披露信息，并保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第七十三條股權(quán)掛牌前，企業(yè)應(yīng)披露股權(quán)掛牌交易說明書、審計報告、法律意見書等。股權(quán)掛牌后，掛牌企業(yè)應(yīng)披露年度報告、半年度報告、重大事項臨時報告等信息。
第七十四條掛牌企業(yè)披露的財務(wù)信息至少應(yīng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表以及主要項目的附注。
第七十五條掛牌企業(yè)披露的年度財務(wù)報告應(yīng)經(jīng)具有本中心專業(yè)服務(wù)商會員資格的會計師事務(wù)所審計。
第七十六條本中心對未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報告或出現(xiàn)重大違法違規(guī)情形的掛牌企業(yè)，在股權(quán)交易系統(tǒng)予以警示標(biāo)識。
第七十七條掛牌企業(yè)有限售期的股權(quán)解除交易限制前五個工作日，掛牌企業(yè)應(yīng)發(fā)布股權(quán)解除交易限制公告。
第七十八條掛牌企業(yè)披露的信息應(yīng)通過本中心指定網(wǎng)站發(fā)布，在其他媒體披露信息的時間不得早于指定網(wǎng)站的披露時間。
第八章 其他事項
第七十九條由于歷史原因?qū)е卢F(xiàn)有實際股東人數(shù)超過200人的企業(yè)，可在本中心集中托管、調(diào)整確權(quán)。經(jīng)本中心同意，可引進(jìn)不超過10個戰(zhàn)略投資人，但應(yīng)以減少股東人數(shù)為目的。
第八十條掛牌企業(yè)控股股東、實際控制人擬發(fā)生或已發(fā)生變化時，掛牌企業(yè)應(yīng)及時向本中心報告。
第八十一條掛牌企業(yè)發(fā)生重大資產(chǎn)重組、并購等事項時，應(yīng)在推薦商會員的督導(dǎo)下進(jìn)行，相關(guān)方案應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)及政策性規(guī)定，并報送本中心備案。
第九章 違規(guī)處理
第八十二條會員違反本辦法及本中心其他規(guī)則，本中心可責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入會員誠信檔案：
（一）談話提醒；
（二）警告；
（三）通報批評；
（四）譴責(zé)；
（五）暫停受理其報送的申請文件或出具的相關(guān)報告；
（六）取消會員資格。
第八十三條會員的相關(guān)工作人員違反本辦法及本中心其他規(guī)則，本中心可責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入從業(yè)人員誠信檔案：
（一）談話提醒；
（二）警告；
（三）通報批評；
（四）譴責(zé)；
（五）暫停其從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資格；
（六）認(rèn)定其不適合任職；
（七）責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處分。
第八十四條掛牌企業(yè)違反本辦法及本中心其他規(guī)則，本中心可責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入掛牌企業(yè)誠信檔案：
（一）談話提醒；
（二）警告；
（三）通報批評；
（四）譴責(zé)；
（五）暫停其股權(quán)交易；
（六）暫停其開展定向增資等業(yè)務(wù)；
（七）終止掛牌。
第八十五條掛牌企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法及本中心其他規(guī)則，本中心可責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入掛牌企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員誠信檔案：
（一）談話提醒；
（二）警告；
（三）通報批評；
（四）譴責(zé)；
（五）責(zé)令所在企業(yè)給予處分。
第八十六條投資者違反本辦法及本中心其他規(guī)則，本中心可責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入投資者誠信檔案：
（一）談話提醒；
（二）警告；
（三）通報批評；
（四）譴責(zé)；
（五）暫停其參與掛牌企業(yè)股權(quán)交易。
第八十七條會員、掛牌企業(yè)及其相關(guān)工作人員開展業(yè)務(wù)和投資者參與掛牌企業(yè)股權(quán)交易，存在違反法律法規(guī)及有關(guān)政策性規(guī)定的行為，本中心可依照規(guī)定進(jìn)行處理，或建議有關(guān)部門依法查處。
第八十八條掛牌企業(yè)、會員及其工作人員、投資者在接受本中心、推薦商會員或代理買賣機(jī)構(gòu)的調(diào)查時應(yīng)積極配合，及時提供相關(guān)材料。
第十章 附則
第八十九條本辦法下列用語的含義：
（一）會員，是指經(jīng)本中心審核同意，可參與本中心股權(quán)、債權(quán)及其他權(quán)益類業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或組織；
（二）掛牌企業(yè)，是指在本中心掛牌進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的企業(yè)；
（三）申請文件，是指在企業(yè)申請掛牌或掛牌企業(yè)申請定向增資等時，推薦商會員按照本中心規(guī)定報送的書面及電子材料；
（四）代理買賣機(jī)構(gòu)，是指本中心及其認(rèn)定的從事代理買賣業(yè)務(wù)的會員等其他機(jī)構(gòu)；
（五）股權(quán)交易系統(tǒng)，是指本中心專門用于為企業(yè)股權(quán)提供報價和交易服務(wù)的信息技術(shù)設(shè)施；
（六）前成交均價，是指掛牌企業(yè)前一工作日所有股權(quán)成交的加權(quán)平均交易價格，前一工作日無成交的，以前一工作日的前成交均價為當(dāng)日的前成交均價；
加權(quán)平均交易價格=(交易價格1×成交量1+交易價格2×成交量2+…+交易價格N×成交量N)÷(成交量1+成交量2+…+成交量N)
掛牌企業(yè)發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本等情況，本中心在權(quán)益登記日次一工作日對前成交均價作除權(quán)除息處理。
除權(quán)（息）后的前成交均價=(前成交均價-每股現(xiàn)金紅利額) ×除權(quán)（息）前掛牌企業(yè)股權(quán)數(shù)÷除權(quán)（息）后掛牌企業(yè)股權(quán)數(shù)。
（七）登記結(jié)算系統(tǒng)，是指本中心專門用于為企業(yè)股權(quán)提供登記、結(jié)算服務(wù)的信息技術(shù)設(shè)施；
（八）委托：指投資者向代理買賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行具體授權(quán)買賣股權(quán)的行為；
（九）申報：指交易參與者向本中心交易主機(jī)發(fā)送股權(quán)買賣指令的行為。
第九十條本辦法由本中心負(fù)責(zé)解釋。
第九十一條本辦法報浙江省金融辦備案后實施。
