發(fā)布時(shí)間：2024年11月06日 14:17:49分享人:好小伙瀟瀟灑灑來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng)21
內(nèi)容提要：在建筑施工合同中，在發(fā)包人提起的訴訟中，如果發(fā)包人是善意不知曉該掛靠協(xié)議，掛靠符合代理的法律特征，可以被看做是代理，代理行為違法，被代理人和代理人承擔(dān)連帶責(zé)任；在工程質(zhì)量爭(zhēng)議中，掛靠方和被掛靠方對(duì)發(fā)包人共同侵權(quán)，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；在掛靠方提起的訴訟中，掛靠方和發(fā)包人是事實(shí)上的承包關(guān)系，掛靠方和被掛靠方只是掛靠關(guān)系，可以考慮被掛靠方在收取管理費(fèi)的范圍內(nèi)對(duì)掛靠方承擔(dān)責(zé)任。一、被掛靠方的責(zé)任（一）掛靠、共同訴訟人和連帶責(zé)任之間的關(guān)系《最高人民法院關(guān)于適用<</SPAN>中華人民共和國(guó)民事訴訟法>若干問(wèn)題的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》）第43條規(guī)定了如果掛靠方個(gè)體工商戶、個(gè)人合伙或私營(yíng)企業(yè)以被掛靠方集體企業(yè)的名義從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，則掛靠方和被掛靠方成為共同訴訟人。共同訴訟人是訴訟程序中的概念，連帶責(zé)任是民事實(shí)體責(zé)任中的概念，兩者含義不盡相同。一般負(fù)連帶責(zé)任的當(dāng)事人在訴訟中需是共同訴訟人，比如《意見(jiàn)》第47條規(guī)定“個(gè)人合伙的全體合伙人在訴訟中為共同訴訟人”，而合伙人承擔(dān)的是連帶責(zé)任。但是作為共同訴訟人的被告是否都承擔(dān)連帶責(zé)任，有爭(zhēng)議。如果認(rèn)為共同訴訟人都承擔(dān)連帶責(zé)任，《意見(jiàn)》第43條可以看作是掛靠方和被掛靠方成為共同訴訟人的依據(jù)，掛靠方和被掛靠方需承擔(dān)連帶責(zé)任；如果共同訴訟人非都是承擔(dān)連帶責(zé)任，即使《意見(jiàn)》第43條可以被看作是掛靠方和被掛靠方成為共同訴訟人的法源，但掛靠方和被掛靠方不一定承擔(dān)連帶責(zé)任。本文作者認(rèn)為作為共同訴訟人的被告不一定都承擔(dān)連帶責(zé)任，因?yàn)榇嬖诠餐V訟人承擔(dān)按份責(zé)任的情形，比如數(shù)個(gè)侵權(quán)人在訴訟中為共同訴訟人，卻有可能是按照過(guò)錯(cuò)大小和原因力承擔(dān)按份責(zé)任。所以，掛靠方和被掛靠方一般在訴訟中是共同訴訟人（共同被告），但不一定承擔(dān)連帶責(zé)任。（二）掛靠和代理在建筑工程施工合同司法實(shí)踐中，認(rèn)定了案件當(dāng)事人之間的掛靠關(guān)系（借用資質(zhì)）后，在發(fā)包人不知曉掛靠關(guān)系的情形下，發(fā)包人認(rèn)為被掛靠方才是承包合同的當(dāng)事人，掛靠類(lèi)似于代理。1、掛靠和代理的區(qū)別（1）費(fèi)用支付代理中，一般由委托人向受托人支付費(fèi)用，而在掛靠中，則一般由掛靠方向被掛靠方支付費(fèi)用。（2）完成的事項(xiàng)代理是受托人為委托人完成事項(xiàng)，而掛靠是掛靠方為第三方完成事項(xiàng)。（3）責(zé)任承擔(dān)在一般情況下，代理中的委托人對(duì)外承擔(dān)責(zé)任，而掛靠中一般會(huì)約定由掛靠方自己承擔(dān)責(zé)任。2、掛靠向代理的轉(zhuǎn)化代理人對(duì)外以被代理人的名義實(shí)施法律行為，這是代理的法律特征，另外一方當(dāng)事人只是關(guān)心交易的對(duì)方即合同的當(dāng)事人是誰(shuí)；而掛靠方對(duì)外以被掛靠方的名義從事活動(dòng)，如果發(fā)包方不知道該掛靠關(guān)系，該掛靠關(guān)系就符合代理的法律特征，因?yàn)閽炜浚ń栌觅Y質(zhì)）和代理在利益分配（費(fèi)用支付）和完成事項(xiàng)上實(shí)質(zhì)是相同的，至于在責(zé)任承擔(dān)方式上的不同不影響掛靠向代理轉(zhuǎn)化。（1）利益分配（費(fèi)用支付）在建筑工程施工合同中，掛靠方以被掛靠方的名義對(duì)外承包合同，是要賺取利潤(rùn)的，雖然掛靠方名義上向被掛靠方支付的是管理費(fèi)等其他費(fèi)用，但實(shí)際上還是利益在掛靠方和被掛靠方之間分配，只是分配的數(shù)額不同；在代理關(guān)系中，委托人通過(guò)受托人的行為得到某種利益，如果是有償?shù)奈?，則也是利益在受托方和委托方之間的分配，也只是分配的數(shù)額不同。所以在利益分配上掛靠和代理沒(méi)有實(shí)質(zhì)區(qū)別。（2）完成事項(xiàng)在建筑工程施工合同中，其實(shí)有兩個(gè)合同，一個(gè)是被掛靠方和掛靠方之間的掛靠協(xié)議，一個(gè)是被掛靠方和發(fā)包人之間的協(xié)議。按照債權(quán)的相對(duì)性原則，在掛靠方和發(fā)包人之間是沒(méi)有合同關(guān)系的，所以在被掛靠方和發(fā)包人之間的協(xié)議中，是被掛靠方通過(guò)掛靠方的行為完成了該協(xié)議中的義務(wù)并取得其中的權(quán)利，所以在該承包協(xié)議中，可以把被掛靠方看做是被代理人，掛靠方看做是代理人，代理人（掛靠方）是在完成被代理人（被掛靠方）相對(duì)于發(fā)包人的義務(wù)即承包工程事項(xiàng)。（3）責(zé)任承擔(dān)責(zé)任，它體現(xiàn)的是國(guó)家的強(qiáng)制力，一般不看做是區(qū)別代理和掛靠的法律特征。比如合伙人承擔(dān)連帶責(zé)任，代理人和被代理人在一定條件下也承擔(dān)連帶責(zé)任，兩者的責(zé)任是相同的，卻是不同的法律行為；而在代理中，代理人有可能獨(dú)自承擔(dān)責(zé)任，也有可能和被代理人一起承擔(dān)連帶責(zé)任等，雖然代理人承擔(dān)不同的責(zé)任，其從事的行為仍然是代理行為，所以責(zé)任承擔(dān)與概念的辨析無(wú)關(guān)。通過(guò)以上分析可知，在發(fā)包人不知曉掛靠關(guān)系時(shí)，該掛靠應(yīng)該被看做是代理關(guān)系。（三）被掛靠方承擔(dān)何種責(zé)任1、發(fā)包人提起的訴訟（1）掛靠方和被掛靠方的責(zé)任①發(fā)包人不知曉掛靠關(guān)系如上所述，發(fā)包人不知悉該掛靠關(guān)系時(shí)，該掛靠其實(shí)相當(dāng)于代理。我國(guó)法律規(guī)定，被代理人知道代理人的代理行為違法不表示反對(duì)的，代理人和被代理人負(fù)連帶責(zé)任。在建筑工程承包合同中，發(fā)包人信任的是被掛靠方的資質(zhì)，沒(méi)有該資質(zhì)而從事建筑工程是違法的，而被掛靠方允許掛靠方借用自己的資質(zhì)，實(shí)質(zhì)上就是允許掛靠方從事違法活動(dòng)，這樣的承包合同無(wú)效，對(duì)于這樣的共同違法行為，如果發(fā)包人是善意不知情的，應(yīng)該讓被掛靠方和掛靠方承擔(dān)連帶責(zé)任，以保護(hù)發(fā)包人。被掛靠方和掛靠方承擔(dān)連帶責(zé)任后，在兩者內(nèi)部責(zé)任劃分上可以看做是按份責(zé)任。由于承包合同的權(quán)益實(shí)際上由掛靠方享有，義務(wù)實(shí)際上由掛靠方承擔(dān)，而被掛靠方取得的收益只是管理費(fèi)，可以考慮被掛靠方在收取管理費(fèi)的范圍內(nèi)承擔(dān)按份責(zé)任。②發(fā)包人知曉掛靠關(guān)系如果發(fā)包人知道該掛靠關(guān)系，明知被掛靠方只是出借資質(zhì)，則實(shí)際上發(fā)包人也應(yīng)被看作是參與到該違法行為中，承包合同的雙方當(dāng)事人實(shí)際上就是發(fā)包人和掛靠人，則不適宜單獨(dú)保護(hù)發(fā)包人的利益。發(fā)包人起訴被掛靠方和掛靠方，由于發(fā)包人與掛靠方之間是事實(shí)上的承包合同，該承包合同無(wú)效，適用財(cái)產(chǎn)返還或折價(jià)補(bǔ)償?shù)脑瓌t處理；由于發(fā)包人和被掛靠方之間是有名無(wú)實(shí)的承包合同，實(shí)質(zhì)上雙方?jīng)]有事實(shí)上的承包合同的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，發(fā)包人知曉被掛靠方只是收取管理費(fèi)，也認(rèn)同該行為，所以可以考慮被掛靠方在收取管理費(fèi)的范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。(2)工程質(zhì)量爭(zhēng)議《中華人民共和國(guó)建筑法》第66條“建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書(shū)或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的……對(duì)因該項(xiàng)承攬工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成的損失，建筑施工企業(yè)與使用本企業(yè)名義的單位或者個(gè)人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！碑?dāng)發(fā)生工程質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，掛靠方和被掛靠方承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的法理基礎(chǔ)是違約，是共同侵權(quán)還是違約與共同侵權(quán)的競(jìng)合？由于掛靠方借用資質(zhì)簽訂的建設(shè)工程施工合同無(wú)效，合同自始無(wú)效不存在違約責(zé)任，所以掛靠方和被掛靠方承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的法律基礎(chǔ)不是違約責(zé)任。如果發(fā)包方不知曉對(duì)方當(dāng)事人的掛靠行為，該情形屬于《合同法》第42條第2項(xiàng)規(guī)定的“故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假情況；”，發(fā)包方可追究對(duì)方當(dāng)事人的締約過(guò)失責(zé)任；而在發(fā)包方知曉對(duì)方當(dāng)事人的掛靠行為的情形下，則不適用《合同法》第42條的規(guī)定追究掛靠方和被掛靠方的締約過(guò)失責(zé)任。但是《建筑法》第66條規(guī)定只要出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，不區(qū)別發(fā)包方是否知曉對(duì)方的掛靠行為，均由掛靠方和被掛靠方承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，所以掛靠方和被掛靠方承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的法理基礎(chǔ)也不是締約過(guò)失責(zé)任。共同侵權(quán)可分為共同故意或過(guò)失的侵權(quán)。由于被掛靠方未實(shí)際參與工程施工，很難說(shuō)被掛靠方對(duì)于工程質(zhì)量問(wèn)題有故意，只是可以認(rèn)為被掛靠方收取了管理費(fèi)，就應(yīng)該有工程質(zhì)量管理義務(wù)，如果工程質(zhì)量出現(xiàn)問(wèn)題，其在監(jiān)管方面有過(guò)失。存在過(guò)失的被掛靠方與存在故意或過(guò)失的掛靠方一起向發(fā)包方承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的情形，所以掛靠方和被掛靠方承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的法理基礎(chǔ)是共同侵權(quán)。至于賠償以后，在掛靠方和被掛靠方內(nèi)部責(zé)任劃分上，可以考慮被掛靠方在收取管理費(fèi)的范圍內(nèi)承擔(dān)按份責(zé)任。2、掛靠方提起的訴訟（1）掛靠方能否對(duì)發(fā)包人和被掛靠方提起共同訴訟①《建設(shè)工程施工合同的解釋》第26條《建設(shè)工程施工合同的解釋》第26條為了保護(hù)實(shí)際施工人（實(shí)際上是為了保護(hù)農(nóng)民工），突破了債權(quán)的相對(duì)性，允許實(shí)際施工人起訴發(fā)包人，但是該條第1款“…以轉(zhuǎn)包人、違法分包人為被告…”，第2款“…法院可以追加轉(zhuǎn)包人或者違法分包人為…”，沒(méi)有明文規(guī)定借用資質(zhì)的情況，也就是說(shuō)該條是否只是針對(duì)轉(zhuǎn)包和違法分包情形，值得思考。如果該條只是規(guī)定轉(zhuǎn)包和違法分包情形，由于債權(quán)的相對(duì)性原則，只有在發(fā)包人實(shí)施了違背善良風(fēng)俗等行為，侵犯了掛靠方的債權(quán)，掛靠方才有權(quán)起訴發(fā)包人侵犯了債權(quán)，而在一般情況下，掛靠方是不能起訴發(fā)包人的。如果該條可以被看做是包括了借用資質(zhì)的情形，則掛靠方可以直接依據(jù)該條起訴發(fā)包人。②起訴主體——實(shí)際施工人的理解《建設(shè)工程施工合同的解釋》第4條“…沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無(wú)效。”從該條可以看出，借用資質(zhì)的掛靠方也屬于實(shí)際施工人。最高人民法院的法官們認(rèn)為《建設(shè)工程施工合同的解釋》中的實(shí)際施工人是指“無(wú)效合同的承包人，如轉(zhuǎn)承包人、違法分包合同的承包人、沒(méi)有資質(zhì)借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)的名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的承包人。”(最高人民法院民事審判第一庭：《最高人民法院建設(shè)工程施工合同司法解釋的理解與適用》，人民法院出版社，2004年，第218頁(yè))以上分析來(lái)看，借用資質(zhì)的掛靠方應(yīng)該屬于實(shí)際施工人，可以按照《建設(shè)工程施工合同的解釋》第26條的規(guī)定，對(duì)發(fā)包人提起訴訟。③掛靠方能否對(duì)發(fā)包人和被掛靠方提起共同訴訟《建設(shè)工程施工合同的解釋》第26條第2款“實(shí)際施工人以發(fā)包人為被告主張權(quán)利的，人民法院可以追加轉(zhuǎn)包人或者違法分包人為本案當(dāng)事人?！边@條規(guī)定讓法院可以追加轉(zhuǎn)包人或違法分包人為案件當(dāng)事人，由于沒(méi)有明確規(guī)定被掛靠方可以成為案件當(dāng)事人，而涉及掛靠關(guān)系的案件有掛靠合同和承包合同兩個(gè)合同關(guān)系，被掛靠方能否成為承包合同案件的當(dāng)事人值得思考?？梢宰芳雍椭荒茏芳哟嬖趨^(qū)別，如果該條規(guī)定說(shuō)只能追加轉(zhuǎn)包人或違法分包人為案件當(dāng)事人，則說(shuō)明該條明確規(guī)定的是轉(zhuǎn)包和違法分包的情形，不包括借用資質(zhì)的情況，該條是為了限制法官的權(quán)利，不讓法官追加其他案件當(dāng)事人?？梢宰芳觿t不是限制法官的權(quán)利，是給法官一個(gè)選擇權(quán)。按照目的解釋?zhuān)ü僭谛惺乖撨x擇權(quán)時(shí)，能否超出該條明確規(guī)定，選擇借用資質(zhì)中的被掛靠方為案件當(dāng)事人，則要看該條是基于什么緣由授予法官該權(quán)利，如果為了相同的目的（比如為了制止包括借用資質(zhì)在內(nèi)的各種違法行為），應(yīng)該給予法官在審理涉及掛靠關(guān)系案件中的選擇權(quán)，則法官可以超出該條明確規(guī)定，追加被掛靠方為案件當(dāng)事人。最高人民法院的法官們認(rèn)為《建設(shè)工程施工合同的解釋》第26條中追加轉(zhuǎn)包人或違法分包人為案件當(dāng)事人的這樣規(guī)定，“既能夠方便查清案件的事實(shí)，分清當(dāng)事人的責(zé)任，也便于實(shí)際施工人實(shí)現(xiàn)自己的權(quán)利?！盵1][2]該條明確法官追加當(dāng)事人的權(quán)利，主要是為了案件審理，所以在審理涉及掛靠關(guān)系的案件時(shí)，法官也可以追加被掛靠方為案件當(dāng)事人，作為共同被告或第三人。另外，《民訴》第53條規(guī)定了在一定條件下可以合并審理的案件，而掛靠關(guān)系和承包關(guān)系的訴訟標(biāo)的一般是共同的，可以被合并審理，成為共同訴訟，被掛靠方和發(fā)包人成為共同訴訟人?？傊?，掛靠方是實(shí)際施工人，按照法律規(guī)定可以起訴發(fā)包人，而為了有利于案件審理，法院也可以追加被掛靠方為案件當(dāng)事人，作為共同被告或第三人，當(dāng)然掛靠方也可以直接起訴被掛靠方和發(fā)包人為共同被告。（2）發(fā)包人和被掛靠方的責(zé)任如果法院不收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的非法所得（《建設(shè)工程施工合同的解釋》規(guī)定是可以收繳），由于發(fā)包人與掛靠方之間是事實(shí)上的承包合同，該承包合同無(wú)效，適用財(cái)產(chǎn)返還或折價(jià)補(bǔ)償?shù)脑瓌t處理；在掛靠合同中，掛靠方和被掛靠方之間是掛靠合同關(guān)系，由于該合同關(guān)系得不到法律的承認(rèn)，掛靠合同由于違法是無(wú)效合同，無(wú)效合同產(chǎn)生的后果是返還財(cái)產(chǎn)或折價(jià)補(bǔ)償。掛靠方借用資質(zhì)支付的對(duì)價(jià)是管理費(fèi)，被掛靠方返還財(cái)產(chǎn)就是管理費(fèi)；被掛靠方支付的對(duì)價(jià)是取得承包合同利益的機(jī)會(huì)，該機(jī)會(huì)無(wú)法返還，可以得到折價(jià)補(bǔ)償，金額也是管理費(fèi)。在該掛靠關(guān)系中，可以考慮被掛靠方在收取管理費(fèi)的范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。3、總結(jié)綜上所述，在發(fā)包人提起的訴訟中，如果發(fā)包人是善意不知曉該掛靠協(xié)議，掛靠符合代理的法律特征，可以被看做是代理，代理行為違法，被代理人和代理人承擔(dān)連帶責(zé)任，在其內(nèi)部責(zé)任劃分時(shí)，可以考慮被掛靠方在收取管理費(fèi)的范圍內(nèi)承擔(dān)按份責(zé)任。如果發(fā)包人知曉該掛靠協(xié)議，掛靠不適宜看做是代理，發(fā)包人直接和掛靠方發(fā)生事實(shí)上的承包關(guān)系，可以考慮被掛靠方在收取管理費(fèi)的范圍內(nèi)對(duì)發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任。在工程質(zhì)量爭(zhēng)議中，掛靠方和被掛靠方對(duì)發(fā)包人共同侵權(quán)，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，賠償后，在其內(nèi)部責(zé)任劃分時(shí)，可以考慮被掛靠方在收取管理費(fèi)的范圍內(nèi)承擔(dān)按份責(zé)任。在掛靠方提起的訴訟中，可以以被掛靠方和發(fā)包人為共同被告。掛靠方和發(fā)包人是事實(shí)上的承包關(guān)系，掛靠方和被掛靠方只是掛靠關(guān)系，可以考慮被掛靠方在收取管理費(fèi)的范圍內(nèi)對(duì)掛靠方承擔(dān)責(zé)任。上海蘭皋律師事務(wù)所合伙人范占果律師
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