愛(ài)華網(wǎng)美國(guó)當(dāng)?shù)貢r(shí)間3月1日，美國(guó)證監(jiān)會(huì)正式公布對(duì)前高盛及寶潔董事Rajat Gupta涉嫌內(nèi)幕交易的控告，稱(chēng)Gupta向Galleon Group對(duì)沖基金經(jīng)理Raj Rajaratnam多次非法提供高盛和寶潔的內(nèi)幕消息，致使該基金非法營(yíng)利超過(guò)1800萬(wàn)美元。
美證監(jiān)會(huì)表示，正在展開(kāi)進(jìn)一步的調(diào)查。由于Gupta此前任職全球咨詢(xún)機(jī)構(gòu)麥肯錫約30年，并多次連任全球總裁（managing director）。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，此事亦有可能對(duì)麥肯錫的聲譽(yù)造成重大打擊。 有美國(guó)媒體稱(chēng)，現(xiàn)年62歲的Gupta是美國(guó)政府內(nèi)幕交易調(diào)查中級(jí)別最高的公司高管。內(nèi)幕交易被告通常是企業(yè)或華爾街的底層員工，此前兩位高級(jí)管理人員分別為垃圾債券大王Michael Milken和前納斯達(dá)克交易所主席麥道夫，而麥道夫也沒(méi)有Gupta如此接近華爾街的核心。 四次泄密事件 根據(jù)美國(guó)證監(jiān)會(huì)的控告，Gupta在擔(dān)任董事會(huì)成員時(shí)曾四次泄露高盛和寶潔的內(nèi)幕信息。 第一次是2008年9月23日，得知高盛董事會(huì)通過(guò)伯克希爾哈撒韋50億美元的投資和公開(kāi)募股后，Gupta立即打電話告訴Rajaratnam，電話后一分鐘內(nèi)，即市場(chǎng)休市前幾分鐘，Rajaratnam通過(guò)Galleon Group對(duì)沖基金購(gòu)入超過(guò)17.5萬(wàn)股高盛股票，并在第二天消息公布后賣(mài)出，非法盈利超過(guò)90萬(wàn)美元。 第二次是在2008年高盛二季度財(cái)務(wù)報(bào)表公布前，Gupta接到高盛總裁Lloyd Blankfein的電話，得知了公司業(yè)績(jī)表現(xiàn)遠(yuǎn)超華爾街分析師預(yù)期。當(dāng)晚和第二天早晨?jī)?nèi)，Gupta和Rajaratnam多次通話。在這些電話結(jié)束后當(dāng)日市場(chǎng)開(kāi)盤(pán)幾分鐘內(nèi)，Rajaratnam購(gòu)買(mǎi)了超過(guò)5500股高盛看漲期權(quán)，及超過(guò)35萬(wàn)股高盛股票，并于高盛發(fā)布季報(bào)業(yè)績(jī)后清倉(cāng)，盈利1360萬(wàn)美元。 此后的情況也類(lèi)似，譬如Gupta在2008年10月23日電話會(huì)議得知高盛財(cái)務(wù)狀況后，馬上電話通知Rajaratnam，Rajaratnam次日立刻沽出高盛的高倉(cāng)位，避免損失超過(guò)300萬(wàn)美元。此外在2009年1月29日Gupta參加寶潔審計(jì)委員會(huì)的電話會(huì)議后又給Rajaratnam打電話，Galleon Group對(duì)沖基金隨后賣(mài)空了18萬(wàn)股寶潔股票，盈利57萬(wàn)美元。 Gupta于2006年11月至2010年5月?lián)胃呤⒍拢?007年以來(lái)一直擔(dān)任寶潔公司的董事，于美證監(jiān)會(huì)指控公開(kāi)當(dāng)日辭職。 據(jù)稱(chēng)Gupta曾至少投資于Galleon的一些對(duì)沖基金，但Gupta的辯護(hù)律師Gary Naftalis否認(rèn)，“證監(jiān)會(huì)的指控毫無(wú)依據(jù)，Gupta問(wèn)心無(wú)愧，而且Gupta投資于Rajaratnam管理的GB Voyager基金虧損1000萬(wàn)美元?！?
記者聯(lián)系高盛，但其拒絕對(duì)此事置評(píng)。 美國(guó)證監(jiān)會(huì)資料顯示，Rajaratnam曾在2009年10月也因涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)調(diào)查，指控稱(chēng)Rajaratnam與IBM、Intel 和麥肯錫的員工Anil Kumar發(fā)生內(nèi)幕交易，獲得非法盈利2500萬(wàn)美元。 影響波及麥肯錫 Gupta曾任美國(guó)航空母公司AMR、簡(jiǎn)伯特（Genpact）、高盛、哈曼國(guó)際集團(tuán)及寶潔公司董事，是俄羅斯聯(lián)邦儲(chǔ)蓄銀行（Sberbank）監(jiān)事會(huì)及卡塔爾金融中心（Qatar Financial Centre）董事會(huì)成員。為外界關(guān)注的是，他曾在麥肯錫工作約30年，且從1994年起擔(dān)任麥肯錫全球總裁，并在1997、2000當(dāng)選連任，直到2003年離任。 雖然已離開(kāi)麥肯錫，但是此事或?qū)溈襄a聲譽(yù)有重大影響。 “如果這件事情是真的，我們感到很大的背叛。”麥肯錫多位人士在接受媒體采訪時(shí)表示。 記者隨后聯(lián)系麥肯錫，對(duì)方僅稱(chēng)對(duì)前任高管發(fā)生此事感到非常難過(guò)，其他方面不予置評(píng)。 多年從事咨詢(xún)行業(yè)的安拓國(guó)際商務(wù)咨詢(xún)公司部門(mén)經(jīng)理江波認(rèn)為，“Gupta在麥肯錫工作了那么久，而且是高管，很多人已經(jīng)把他看成麥肯錫的一部分。即便離開(kāi)，這件事情還是會(huì)對(duì)麥肯錫有非常大的影響?！? 作者：范璟
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