愛華網(wǎng)???? 所涉賠償數(shù)額巨大，或影響對尼克森收購 對于中海油來說，最近可謂多事之秋。這個中國最大的海上油氣生產(chǎn)商，在距離收購加拿大尼克森能源集團進入倒計時階段，卻遇到了前所未有的麻煩和挑戰(zhàn)。 10月22日，中海油發(fā)布公告稱，“有投資者因不滿該公司及康菲石油涉嫌發(fā)布虛假及誤導(dǎo)性信息，向美國紐約南區(qū)法院所提起集體訴，中海油面臨訴訟索賠?！?p> 公告稱，公司10月11日收到由SamSinay個人及其代表所有其他類似情況人士的應(yīng)訴通知書，指控中海油于2011年1月27日至9月16日間，就公司經(jīng)營、財務(wù)表現(xiàn)和“蓬萊19-3油田”溢油事故發(fā)布重大虛假和誤導(dǎo)性聲明。根據(jù)訴訟書，被告人包括中海油及中海油首席財務(wù)官鐘華和時任首席執(zhí)行官楊華。 中海油對此回應(yīng)稱，“該訴訟中的指控及訴求并無法律依據(jù)，將就該訴訟竭力辯護以維護自身權(quán)益。” 此前，中海油卷入了熔盛重工內(nèi)幕交易案。今年7月，美國證監(jiān)會指控一家名為WellAdvantage的公司借中海油對尼克森的并購進行內(nèi)幕交易，提前購入尼克森公司股票，交易宣布當(dāng)天，尼克森股價上漲近52%，WellAdvantage在交易宣布后立即賣出股票，獲利超過700萬美元，而該公司的實際控制人為中國最大民營船企熔盛重工董事局主席張志熔，中海油是熔盛重工的重要客戶。 值得一提的是，10月18日，美國證券會宣布，熔盛重工董事局主席張志熔所控制的公司將支付1400萬美元，與美國證監(jiān)會達成和解。 而今次的中海油涉及的集體訴訟案，目前仍處于早期階段，將在11月初進一步明朗。11月對于中海油卻尤為關(guān)鍵—加拿大政府對于中海油收購尼克森一案批準(zhǔn)與否的決定，期限為11月11日，在此期間，中海油有足夠的理由，對資本市場的任何風(fēng)吹草動保持充分警惕。 被訴信息披露滯后 在給美國紐約南區(qū)法院的第一份起訴書遞出8個月后，中海油牽涉的這起集體訴訟有了新的進展。 今年2月，投資人SamSinay個人首先向在紐交所上市的中海油發(fā)起訴訟，稱中海油在2011年6月4日與17日中國蓬萊19-3油田的兩起漏油事故中存在對投資人的瞞報，沒有及時披露這一重大事件信息，直到7月5日才通過中國國家海洋局對外界披露，并刻意淡化和低估漏油事件對公司運營的影響。 蓬萊19-3是迄今為止中國國內(nèi)建成的最大海上油氣田，中海油擁有油田51%的權(quán)益，美國康菲石油擔(dān)任作業(yè)者，擁有其余49%的權(quán)益。溢油事故發(fā)生后，康菲公司因是作業(yè)方所以承擔(dān)了主要責(zé)任，康菲中國公司總裁司徒瑞公開表示道歉。 今年4月28日，國家海洋局公告稱，蓬萊19-3油田溢油事故海洋生態(tài)損害索賠取得重大進展，康菲石油（中國）公司和中海油總公司將總計支付16.83億元人民幣。 目前，距渤海漏油事故已過去1年4個月有余。投資人在第一份起訴書中指出，中海油對于后續(xù)清除漏油中繼續(xù)承擔(dān)的責(zé)任沒有披露清楚，沒有足額計提負債，違反了美國聯(lián)邦證券法的相關(guān)規(guī)定。 在渤海灣事件后，蓬萊19-3油田曾一度停產(chǎn)。不過，中海油10月25日披露的第三季度業(yè)績顯示，該公司在渤海灣恢復(fù)生產(chǎn)，第三季度油氣產(chǎn)量同比增長9%，促使該公司將全年產(chǎn)量目標(biāo)上調(diào)500萬桶石油當(dāng)量，相當(dāng)于至多4%的年度增長。
“當(dāng)初的溢油事故是否達到了信息披露的標(biāo)準(zhǔn)，是美國投資者和中海油爭論的焦點?！北本┮晃粡氖律虡I(yè)并購的律師告訴時代周報，“拋開誰對誰錯，上市公司的信息披露本就是公司向投資者和社會公眾全面溝通信息的橋梁。因此，信息披露不能避重就輕，要將可能的風(fēng)險、后果及未來進展等詳細列出，為機構(gòu)和中小投資者提供參考?！?p> 此前，中海油投資者關(guān)系部總經(jīng)理蔣永智就信息披露滯后問題對外解釋稱，“中海油在香港、美國兩地上市，只有當(dāng)問題對上市公司影響達到嚴(yán)重性標(biāo)準(zhǔn)時，才要披露。如果公司尚未全面了解事實就予以披露，很可能要承擔(dān)誤導(dǎo)投資者的法律責(zé)任。” 10月24日，原告代理此案的律師大衛(wèi)?羅森菲爾德在接受媒體采訪時稱：“我們將在下月初遞交修訂后的起訴書，這將是一個包含諸多細節(jié)信息的全面的起訴書。這將加速我們獲得調(diào)查中海油涉案文件的權(quán)利?！?p> 中海油方面表示指控毫無根據(jù)，將全力應(yīng)訴。相關(guān)案件的第一份起訴書在今年2月呈交法院，彼時中海油對于陷入集體訴訟表示否認(rèn)。而現(xiàn)今法庭推進案件后，中海油對于該案的重視程度陡增。 所涉賠償數(shù)額大 集體訴訟，是法院處理大量產(chǎn)生于同一事件的類似訴訟請求的訴訟程序。在集體訴訟中，法院需要通過一定的程序，指定損失最大的投資人，或者最有起訴動機的投資人代表所有投資人進行訴訟。 目前SamSinay已經(jīng)獲得了這一指定。值得一提的是，SamSinay及其他投資人并沒有對康菲公司提起同樣的訴訟。 中投顧問能源行業(yè)研究員周修杰在接受時代周報采訪時介紹，因上市公司的股東不滿意公司業(yè)績或者股價的表現(xiàn)，而授權(quán)律師事務(wù)所起訴公司的情況在美國是普遍的現(xiàn)象。 “為了勝訴，律師事務(wù)所會征集更多人參與到訴訟中來，形成集體訴訟的形式，這樣可以在一次訴訟中獲得更加高額的賠償，同時節(jié)省起訴該上市公司所需的精力和費用，并且勝訴后律師事務(wù)所將獲得30%的傭金。”周修杰稱。 正是在這些律所的帶動下，集體訴訟成為投資人自我保護的有力武器，有關(guān)一年前這場漏油事故的其他訴訟案也在這一動力下繼續(xù)。 按照美國法律集體訴訟的判決效力具有擴張性，其結(jié)果將適用所有符合條件的受害人。在上述案件中，一旦投資人勝訴，或中海油被迫與原告和解，案件所涉賠償數(shù)額往往巨大。 然而，一般公司都不會愿意配合，90%以上的集體訴訟都會以和解收場，而和解費則需要雙方協(xié)商確定。一旦法院受理案件并進入法庭程序，原告方將有權(quán)介入中海油進行調(diào)查取證。 “即便是保守估計，該案值也會有幾億美元?！痹娲泶税傅拿绹鳵obbinsGellerRudman&Dowd律師事務(wù)所合伙人戴倫?羅賓(DarrenRobbins)公開表示。 周修杰介紹，去年中海油的溢油事件曝光后，中海油未能及時披露漏油信息，曾有11家環(huán)保組織聯(lián)名向港交所和紐交所提交調(diào)查建議?！埃绹顿Y者）在此刻將本來于2月份起草的訴訟再次提出，很有可能是由環(huán)保人士促成，對政府的決策也會產(chǎn)生壓力作用?！?p> 廈門大學(xué)中國能源經(jīng)濟研究中心主任林伯強透露，這種訴訟在美國很常見，中海油只是其中一例而已?！暗还茏詈筝斱A如何，對于中海油來說都是一種麻煩，首先就是要花費一筆較大的律師費；其次，也會對中海油在美國的聲譽產(chǎn)生一定的影響，會導(dǎo)致信譽下降，甚至對于整個中國企業(yè)在美國的形象都會產(chǎn)生一定的負面作用?！?p> 或影響對尼克森收購 11月初正值中海油的多事之秋，加拿大政府對于中海油收購尼克森油田一案批準(zhǔn)與否的公布日期，已經(jīng)推遲到11月11日。 此前的今年7月，中海油擬斥資151億美元，收購加拿大石油集團尼克森。中海油董事長王宜林在當(dāng)時的一份聲明中表示：“這筆收購反映了我們對尼克森公司豐富及多元化資產(chǎn)組合、對該公司世界級管理層和雇員的強有力信念。 總部在加拿大卡爾加里的尼克森公司日產(chǎn)量相當(dāng)于原油21.3萬桶，在加拿大油砂區(qū)、英國北海油田、尼日利亞、墨西哥灣和哥倫比亞等地有油田開采權(quán)。 根據(jù)最新進展，中海油并購尼克森公司已經(jīng)得到雙方股東同意和加拿大法院批準(zhǔn)，中海油給出的收購溢價為61%-66%。 由于在美國墨西哥灣擁有權(quán)益，此交易除需得到加拿大政府的批審核與準(zhǔn)之外，還需得到美國外國投資委員會(CFIUS)的批準(zhǔn)，該委員會負責(zé)從國家安全角度審核跨境交易。 此前的8月29日，加拿大政府說自己收到了中海油的申請。根據(jù)相關(guān)法律，加拿大有45天的時間來審查這筆交易。加拿大方面宣稱，為了進行“徹底的、仔細的”評估，它將中海油收購尼克森一事的審查期延長了30天，這也導(dǎo)致11月11日成為加政府做決定的最后期限。 據(jù)彭博新聞社報道，加拿大總理斯蒂芬?哈珀的政府正在審查這起收購案，加拿大法律規(guī)定，想要獲得批準(zhǔn)，交易必須為加國內(nèi)帶來“凈利益”。 如果中海油收購成功，這筆交易將會成為中國企業(yè)最大的海外收購案之一，如果交易在加拿大獲批，但在美國沒有得到批準(zhǔn)，那么在美國的業(yè)務(wù)就要從尼克森公司的總體業(yè)務(wù)中給予剝離。 對此，加拿大當(dāng)?shù)孛襟w稱，為了收購成功，中海油已經(jīng)在前期與聯(lián)邦政府，以及尼克森公司業(yè)務(wù)所在的艾伯塔省和大不列顛哥倫比亞省政府進行接觸。 “基于該協(xié)議是由中海油和尼克森雙方協(xié)定，并且中加兩國之間有著資源經(jīng)濟互補戰(zhàn)略合作，收購成功的機率很大?！敝苄藿芊Q。 北京一位從事商業(yè)并購的律師則告訴時代周報，“訴訟會給中海油的海外收購造成負面的影響，因為美國監(jiān)管機構(gòu)及投資者對隱瞞信息誤導(dǎo)和欺騙投資者的行為都是非常排斥的?！?p> “我認(rèn)為中海油必須高度重視?！鄙鲜雎蓭煼Q，“該訴訟發(fā)生在中海油在海外收購的關(guān)鍵階段，對中海油收購成敗具有重大的影響?！?p>
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