愛華網(wǎng)系列專題：《管理案頭必備手冊：項(xiàng)目管理工具箱》
a）GB/T19001—2000及ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)。 b）管理體系文件。 c）國家/行業(yè)/地方的適用法律法規(guī)和專業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。 5)審核的方法。項(xiàng)目內(nèi)審采用隨機(jī)抽樣的方法，即內(nèi)審員在現(xiàn)場審核時對被審核的人員/項(xiàng)目/文件/記錄等樣本隨機(jī)抽樣，所選擇樣本在時間、數(shù)量、階段、類型等方面必須要有代表性，應(yīng)盡可能客觀真實(shí)地反映出實(shí)際情況。 現(xiàn)場審核中可根據(jù)實(shí)際情況靈活采用觀察、詢問、查閱等方式進(jìn)行審核并及時記錄審核結(jié)果。 6)審核的資源。為確保內(nèi)審的順利進(jìn)行，項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)安排，確保審核所需以下必要資源的獲得： a）審核員學(xué)習(xí)培訓(xùn)和再培訓(xùn)所需的財務(wù)資源。 b）審核期間辦公所需的設(shè)施、交通、通信、食宿安排等后勤資源。 c）審核所需內(nèi)審員、技術(shù)專家（必要時）等人力資源。 d）審核工作文件、指導(dǎo)書等技術(shù)資源。 （2）審核的程序。 1）審核的策劃： a）根據(jù)年度審核方案，項(xiàng)目經(jīng)理組織項(xiàng)目質(zhì)量負(fù)責(zé)部門確定審核的可行性和具體時間，任命審核組長、組成審核組。 b）審核組成員應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)，具有內(nèi)審員資格并具備與受審核部門相關(guān)的專業(yè)能力。 c）審核員不能審核自己的工作。 2)審核的實(shí)施： a）文件評審。審核前和審核過程中，審核組成員應(yīng)進(jìn)行文件評審，識別并提出文件中存在的問題，結(jié)合現(xiàn)場審核提出的問題一并進(jìn)行整改。 b）審核準(zhǔn)備。審核組長負(fù)責(zé)編制審核計劃，報項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)，并下發(fā)被審核部門。計劃的內(nèi)容包括：審核的目的、范圍、準(zhǔn)則、審核組成員及分工、審核日程安排等； 項(xiàng)目經(jīng)理組織項(xiàng)目質(zhì)量負(fù)責(zé)部門準(zhǔn)備和落實(shí)審核所需的各方面資源； 審核前審核組長組織審核組成員召開審核預(yù)備會，明確審核的分工和要求，審核員按審核計劃分工查閱文件、準(zhǔn)備檢查表。 3)現(xiàn)場審核： a）首次會議由審核組長主持，明確審核的目的、范圍、準(zhǔn)則、程序和方法，確認(rèn)內(nèi)審日程安排，項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)層、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人、被審核部門負(fù)責(zé)人、審核組成員參加并簽到，組長指定專人負(fù)責(zé)記錄。 b）審核組到被審部門進(jìn)行現(xiàn)場審核，收集管理體系有效運(yùn)行的客觀證據(jù)。內(nèi)審員應(yīng)客觀公正、認(rèn)真負(fù)責(zé)，做好審核記錄，并將發(fā)現(xiàn)的問題填寫不合格報告。 審核組內(nèi)部會議由組長主持，匯總審核情況及存在的問題，確定不合格項(xiàng)，分析、評價和確定管理體系的符合性和有效性，討論和確定審核結(jié)論。組長起草審核報告。 c）末次會議由審核組長主持，報告審核情況，宣布審核結(jié)論，提出存在的問題、改進(jìn)要求和建議，項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)層、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人、被審核部門負(fù)責(zé)人、審核組成員參加并簽到，組長指定專人負(fù)責(zé)記錄。 d）組長編寫審核報告，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理審查、項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)各部門和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。審核報告內(nèi)容包括審核目的、依據(jù)、范圍、日程、審核組成員、內(nèi)審情況綜述、不合格報告、不合格項(xiàng)統(tǒng)計分析結(jié)果和管理體系評價審核結(jié)論等。 e）被審部門針對存在的問題和不合格項(xiàng)，認(rèn)真分析原因，舉一反三，制訂糾正/糾正措施并有效實(shí)施。 4)審核的跟蹤。現(xiàn)場審核后，由項(xiàng)目質(zhì)量負(fù)責(zé)部門組織內(nèi)審員對責(zé)任部門采取的糾正措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證并記錄，當(dāng)驗(yàn)證發(fā)現(xiàn)不能達(dá)到預(yù)期目的、防止再發(fā)生時，責(zé)任部門應(yīng)重新分析原因，制訂糾正措施，并再次由內(nèi)審員驗(yàn)證。項(xiàng)目質(zhì)量負(fù)責(zé)部門填寫糾正措施完成情況統(tǒng)計表。 5)審核的記錄。每次內(nèi)審的記錄由項(xiàng)目質(zhì)量負(fù)責(zé)部門負(fù)責(zé)收集、審查、歸檔、保存和處置，主要包括年度審核方案、審核計劃、檢查表及檢查記錄、首末次會議記錄及簽到表、不合格報告、審核報告等。 6）審核的監(jiān)視、評審。項(xiàng)目質(zhì)量負(fù)責(zé)部門負(fù)責(zé)對審核方案進(jìn)行監(jiān)視和評審，以確定審核方案的適宜性以及實(shí)施的符合性和有效性。監(jiān)視和評審的內(nèi)容包括：
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