特洛格洛迪特人的故事

?????????????? ——關(guān)于國(guó)家起源的一個(gè)假說

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霍布斯的社會(huì)契約論認(rèn)為，在自然狀態(tài)下，人和人之間是平等的，“由這種能力上的平等出發(fā)，就產(chǎn)生達(dá)到目的的希望的平等。因此，任何兩個(gè)人如果想取得同一東西而又不能同時(shí)享用時(shí)，彼此就會(huì)成為仇敵。……彼此都力圖摧毀或征服對(duì)方?！盵1]于是，自然狀態(tài)中，充滿著“每個(gè)人對(duì)每個(gè)人的戰(zhàn)爭(zhēng)”[2]。在恐怖的籠罩下，“人們不斷處于暴力死亡的恐懼和危險(xiǎn)中，人的生活孤獨(dú)、貧困、卑污、殘忍而短壽?！盵3]平等的自然權(quán)力帶來(lái)的恐怖甚至威脅人類的生存。讓渡自然權(quán)力，構(gòu)建有機(jī)社會(huì)成為人類擺脫悲慘宿命的必然選擇。通過社會(huì)契約，人們將自然權(quán)利交給第三方行使，于是，利維坦——國(guó)家產(chǎn)生了?！斑@就是一大群人相互訂立信約、每個(gè)人對(duì)它的行為授權(quán)，以便使它能夠按其認(rèn)為有利于大家的和平與共同防衛(wèi)的方式運(yùn)用全體的力量和手段的一個(gè)人格。”[4]在霍布斯的觀念里，自然狀態(tài)就是戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，而戰(zhàn)爭(zhēng)起源于自私的人們對(duì)有限資源的爭(zhēng)奪。建立國(guó)家的作用就在于，通過廢除個(gè)人的自然權(quán)力，從而廢除個(gè)人危害他人的能力。當(dāng)然，國(guó)家的產(chǎn)生，暴力并沒有被消除，只是行駛暴力的合法權(quán)力不再屬于個(gè)人。國(guó)家的產(chǎn)生意味著以一種恐怖代替另一種恐怖，因此，霍布斯的理想國(guó)家是集中一切權(quán)力的獨(dú)裁國(guó)家。

孟德斯鳩并不認(rèn)同霍布斯的觀點(diǎn)。在其1748年《論法的精神》中，孟德斯鳩提出，在自然狀態(tài)下，人是“軟弱”和“極端怯懦”的?！霸谶@種狀態(tài)之下，每個(gè)人都有自卑感，幾乎沒有平等的感覺。因此，他們并不想互相攻打?！盵5]這樣，自然狀態(tài)就是一種和平狀態(tài)?！耙粋€(gè)動(dòng)物當(dāng)同類的另一個(gè)動(dòng)物走近時(shí)所感覺到的那種快樂，誘使他們互相親近”，于是相互畏懼使人們相互認(rèn)同和相互親近起來(lái)， “相互之間經(jīng)常存在自然的愛慕”[6]使人結(jié)合成為社會(huì)。建立在自然聯(lián)系基礎(chǔ)上的社會(huì)并不是一個(gè)有效運(yùn)轉(zhuǎn)的社會(huì)。脫離自然狀態(tài)，在相互聯(lián)系中的人感到自身力量的存在，他們不再軟弱和怯懦。在社會(huì)聯(lián)系不斷拓展的過程中，個(gè)人利益的自主性意識(shí)不斷增強(qiáng)，人與人的利益沖突也不斷發(fā)展?！懊恳粋€(gè)社會(huì)中的個(gè)人開始感覺到自己的力量，他們企圖將這個(gè)社會(huì)的主要利益掠奪來(lái)自己享受，這就產(chǎn)生了個(gè)人之間的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)?！盵7]當(dāng)人們對(duì)道德的約束力產(chǎn)生懷疑，就只能訴諸法律來(lái)實(shí)現(xiàn)社會(huì)的有序運(yùn)轉(zhuǎn)，而法律實(shí)施的前提是國(guó)家的產(chǎn)生。

從人的原子式存在到人與人相互聯(lián)系的社會(huì)的形成到國(guó)家的產(chǎn)生，孟德斯鳩在其1734年的《波斯人信札》中，用虛構(gòu)的特洛格洛迪特人的故事給予了解說。

特洛格洛迪特人是阿拉伯的一個(gè)小民族。穴居時(shí)代的特洛格洛迪特人天性兇狠殘暴，沒有任何公平與正義的原則。每個(gè)人憑自己野蠻的天性行事，不服從任何人；每個(gè)人的行為原則是自身利益，不在乎別人的存在。某年大旱，山區(qū)欠收而平原豐收。山區(qū)人大半餓死，因?yàn)槠皆娜髓F石心腸，沒有分一點(diǎn)糧食給他們；次年霪雨連綿，地勢(shì)高的山地豐收而地勢(shì)低的水田全部被淹，平原人遭受了上一年山區(qū)人的結(jié)局，因?yàn)樯絽^(qū)人采取同樣的方式對(duì)待他們。一個(gè)人的妻子被搶，找當(dāng)?shù)匾粋€(gè)有一定威望的人評(píng)理。此人說，你的事情是你的事情，我要干自己的活，沒有時(shí)間管與我無(wú)關(guān)的事。妻子被搶的人悻悻回家，路上將一汲水美婦搶回家。而此女正是拒絕給他評(píng)理的人的妻子。一個(gè)人有一塊肥沃的土地，被他的兩個(gè)鄰居合伙搶占；這兩人又不愿意平分土地，其中一人將同伙殺死而獨(dú)占了土地。不久，此人又被另外兩人合伙殺死。某年該國(guó)疾病流行，請(qǐng)來(lái)鄰國(guó)一位高明的醫(yī)生。當(dāng)疫情消除，醫(yī)生索要診費(fèi)時(shí)，沒有一個(gè)人愿意支付。后來(lái)疫情更大規(guī)模爆發(fā)時(shí)，他們?cè)僖舱?qǐng)不到醫(yī)生了。這樣，特洛格洛迪特人由于他們極端的自私和不義而滅亡了。在人的原子式存在的前社會(huì)階段，由于生產(chǎn)技術(shù)的極端落后，人類為爭(zhēng)奪在自然界的席位不得不付出巨大的努力，而人與人之間的沖突只會(huì)進(jìn)一步削弱人類與自然界抗衡的能力。穴居的特洛格洛迪特人的滅亡是自然淘汰的結(jié)果。當(dāng)然，這時(shí)候的特洛格洛迪特人還處在極端無(wú)知的狀態(tài)，他們看不到作為個(gè)體的人面對(duì)強(qiáng)大自然力時(shí)的弱小，也看不到個(gè)體聯(lián)合以增強(qiáng)人類征服和改造自然的力量的必要性。

在穴居的特洛格洛迪特人走向毀滅的過程中，只有兩個(gè)家庭幸免于難。同族的兇殘、自私、不義而導(dǎo)致滅亡使他們認(rèn)識(shí)到作為個(gè)體的人的弱小和無(wú)助，認(rèn)識(shí)到“個(gè)人利益總是存在于公共利益之中；想把個(gè)人利益與公共利益隔裂開來(lái)，等于自取滅亡”，認(rèn)識(shí)到“對(duì)他人仁義就是為自己積德?！盵8]由于意識(shí)到自己的軟弱，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到合作的必要性，這兩個(gè)家庭聯(lián)合起來(lái)。面臨生存壓力，他們和衷共濟(jì)，合作生產(chǎn)和生活，社會(huì)就這樣形成了——這是一個(gè)以合作為基礎(chǔ)的社會(huì)。年輕一代成長(zhǎng)起來(lái)，他們幸福的聯(lián)姻，生殖繁衍。父輩的美德得到傳揚(yáng)。他們“把自己看成一個(gè)家庭，牛羊總是混養(yǎng)在一起。他們通常認(rèn)為唯一不值得費(fèi)心煩神之事，就是把各人的牛羊分開。”[9]一個(gè)幸福的烏托邦！兄弟友愛，妻子溫情，子女孝順，鄰里和睦。但是，人的自利本性并沒有因?yàn)楹献鞫АＳ捎诟星殛P(guān)系和倫理制約，家庭是一個(gè)天然的利益共同體。但隨著人口不斷繁衍和社會(huì)規(guī)模不斷擴(kuò)大，人們的交往或合作關(guān)系從個(gè)人和家庭延伸至私人情感較為疏遠(yuǎn)的領(lǐng)域。這時(shí)，個(gè)人利益的自主性意識(shí)被喚醒并隨著社會(huì)交往關(guān)系向外的“差序”擴(kuò)展而不斷發(fā)展。國(guó)家產(chǎn)生之前，人們的行為主要受道德力量的約束。在個(gè)人利益擴(kuò)張的情況下，道德約束面臨沖擊，機(jī)會(huì)主義開始泛濫。特洛格洛迪特人意識(shí)到，隨著個(gè)人利益的張揚(yáng)，道德的約束力不斷下降，制定和實(shí)施法律成為社會(huì)有序運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵。以他律的法律約束取代或補(bǔ)充自律的道德約束，實(shí)際上意味著人們要放棄部分自由，也就是放棄部分自然權(quán)力。當(dāng)人們將個(gè)人力量和個(gè)人意志交給一個(gè)最公正的主體支配和代表時(shí)，國(guó)家就形成了?！耙磺袀€(gè)人的力量的聯(lián)合就形成我們所謂‘政治的國(guó)家’……這些意志的聯(lián)合就是我們所謂‘人民的國(guó)家’”。[10]

孟德斯鳩虛構(gòu)的特洛格洛迪特的故事為理解國(guó)家的產(chǎn)生提供了一個(gè)有價(jià)值的假說。在霍布斯那里，人性是自私而邪惡的，在資源供給約束下，自然狀態(tài)籠罩在戰(zhàn)爭(zhēng)的恐怖中。為結(jié)束所有人對(duì)所有人的戰(zhàn)爭(zhēng)，國(guó)家作為唯一合法使用暴力的工具產(chǎn)生了。孟德斯鳩則認(rèn)為，盡管人性自私，但為了生存，人類會(huì)理性地選擇合作。但是，合作并沒有消除人的自利本性，在資源稀缺和自利動(dòng)機(jī)膨脹的情況下，機(jī)會(huì)主義的產(chǎn)生不可避免。機(jī)會(huì)主義是對(duì)道德約束的一種挑戰(zhàn)?？酥茩C(jī)會(huì)主義要求法律的制定和實(shí)施，要求國(guó)家作為社會(huì)利益代表出面制定和實(shí)施法律，于是，國(guó)家產(chǎn)生了。按照霍布斯的認(rèn)識(shí)，個(gè)人行為是缺乏理性支撐的，構(gòu)建國(guó)家的目的在于建立理性，也正因?yàn)槿绱耍舨妓沟膰?guó)家是一個(gè)精英統(tǒng)治的獨(dú)裁國(guó)家。而孟德斯鳩則認(rèn)為，即使在自然狀態(tài)下，人們的行為也是理性的，正是為了避免不合作可能帶來(lái)的人類毀滅，人們理性地選擇合作。但人的理性是有限的。機(jī)會(huì)主義在道德約束的縫隙中成長(zhǎng)并威脅社會(huì)的有序運(yùn)轉(zhuǎn)。于是，理性推動(dòng)人們尋求治理約束個(gè)人沖動(dòng)，建立具有強(qiáng)大約束力法律體系。因此，孟德斯鳩的國(guó)家是一個(gè)分權(quán)的法治國(guó)家。

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[1] 霍布斯：《利維坦》，中文版，黎思復(fù)等譯，商務(wù)印書館，1985年版，P93

[2] 霍布斯：《利維坦》，中文版，黎思復(fù)等譯，商務(wù)印書館，1985年版，P94

[3] 霍布斯：《利維坦》，中文版，黎思復(fù)等譯，商務(wù)印書館，1985年版，P95

[4] 霍布斯：《利維坦》，中文版，黎思復(fù)等譯，商務(wù)印書館，1985年版，P132

[5] 孟德斯鳩：《論法的精神》（上），中文版，張雁深譯，商務(wù)印書館，1959年版，P5

[6] 孟德斯鳩：《論法的精神》（上），中文版，張雁深譯，商務(wù)印書館，1959年版，P5

[7] 孟德斯鳩：《論法的精神》（上），中文版，張雁深譯，商務(wù)印書館，1959年版，P6

[8] 孟德斯鳩：《波斯人信札》，中文版，梁守鏘譯，商務(wù)印書館，2006年版，P22

[9] 孟德斯鳩：《波斯人信札》，中文版，梁守鏘譯，商務(wù)印書館，2006年版，P23

[10] 孟德斯鳩：《論法的精神》（上），中文版，張雁深譯，商務(wù)印書館，1959年版，P7

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