愛華網(wǎng)???? 重組相關(guān)方涉嫌違法遭證監(jiān)會稽查 一度讓資本市場瞠目結(jié)舌的“大牛股”江蘇宏寶（002071.SZ）再現(xiàn)驚奇。4年前的“鬧劇”又一次在江蘇宏寶身上重演。 11月22日晚間，江蘇宏寶公告稱，公司接到中國證監(jiān)會通知，因參與本次重組的有關(guān)方面涉嫌違法被稽查立案，公司本次重組申請暫停審核。 此前的2009年，江蘇宏寶的重組計劃曾經(jīng)因為重組方涉嫌內(nèi)幕交易而被叫停。這一次的江蘇宏寶是否會逃過一劫尚未可知。但受上述消息影響，江蘇宏寶股價在11月25日開盤便被牢牢封死在跌停板上，至26日收盤，股價仍以跌停板報收，且成交額大幅萎縮。不過就在投資者猜測江蘇宏寶股價是否會繼續(xù)走低時，11月27日開盤，該股再度一字跌停。但隨著大盤11點過后的直線拉升，江蘇宏寶的封跌停大單瞬間撤下，跌停板打開，并一度觸及漲停點位，截至27日下午收盤，該股大漲7.89%，報17.10元/股。 有市場人士分析稱，江蘇宏寶自公布重組方案以來，股價已大幅飆升，而若與長城影視牽手失敗，則以公司目前的盈利水平來看，股價與之并不匹配。因此，在證監(jiān)會叫停重組后，股價或有較大變數(shù)，如果最終與長城影視分手，股價可能步昌九生化（600228.SH）后塵。 重組屢生變數(shù) 今年5月10日停牌的江蘇宏寶，在8月9日宣布長城影視借殼的重組方案。復(fù)牌后的8月9日當(dāng)日，一直到8月23日，股價11個“一”字型漲停，被投資者稱為今年A股中名副其實的妖股。隨后上交所勒令其自查并停牌三天。但江蘇宏寶于8月29日復(fù)牌時繼續(xù)一字漲停。 9月6日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，已經(jīng)關(guān)注到江蘇宏寶的股價異動情況，目前正在調(diào)查程序中，還沒有立案稽查。證監(jiān)會隨后公布的重組審核狀態(tài)顯示，江蘇宏寶處于實地核查狀態(tài)。 證監(jiān)會核查江蘇宏寶的消息，并未讓投資者們警醒，直到10月10日江蘇宏寶的股價攀至最高峰，先后共16個漲停板。股價從復(fù)牌前的6.03元/股，一躍而升至最高至30.93元，漲幅達412.94%。隨后其股價一路下行。 直到11月1日，江蘇宏寶稱，收到證監(jiān)會通知書，證監(jiān)會依法對公司提交的重大資產(chǎn)重組方案有關(guān)申請材料進行了審查，江蘇宏寶需就有關(guān)24個問題作出書面說明和解釋，在30個工作日內(nèi)向證監(jiān)會行政許可受理部門提交書面回復(fù)意見。 對此，江蘇宏寶在深交所互動平臺上解釋，實地核查是證監(jiān)會履行的正常審核程序，并否認(rèn)公司重組出現(xiàn)內(nèi)幕信息泄露的情況。 信達證券一位分析師告訴《中國經(jīng)營報》記者，證監(jiān)會如此大動干戈地向一家上市公司提出24個質(zhì)疑問題并不多見，長城影視成功借殼江蘇宏寶幾乎是極小概率事件。 至11月8日，市場對此的高度關(guān)注也引起了監(jiān)管層的注意，證監(jiān)會在11月8日召開新聞發(fā)布會對外表示，江蘇宏寶重大資產(chǎn)重組的申請屬正常審核類。 不過江蘇宏寶并未對投資者公布證監(jiān)會提出的24個問題，也并未向投資者透露更多的信息，而是拋出一則《關(guān)于調(diào)整重大資產(chǎn)重組并募集配套資金方案的公告》：在保持資產(chǎn)置換及發(fā)行股份購買資產(chǎn)方案不變的情況下，將取消募集5億元配套資金的計劃。 對于此次調(diào)整，江蘇宏寶董秘顧桂新曾公開表示，主要是基于兩種考慮，一是目前市場環(huán)境不好，配套融資壓力較大，二是為了讓此次重組能夠更快地順利完成。此舉也被業(yè)內(nèi)人士分析為“丟卒保車”。不過，上述層層風(fēng)險讓投資者對江蘇宏寶能否順利完成重組產(chǎn)生質(zhì)疑。直到11月22日，來自于證監(jiān)會的江蘇宏寶重組相關(guān)方涉嫌違法被稽查立案的公告出來之后，投資者們才真正的感受到了一次正在急速下落的股價“蹦極”游戲。 證監(jiān)會認(rèn)為江蘇宏寶重組相關(guān)方涉嫌違法的理由，或許是因為精準(zhǔn)押股的德邦證券蝶彩1號限額特定集合資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱“蝶彩1號”)以及5位“股神”或涉嫌內(nèi)幕交易。而江蘇宏寶此前已有前科，在2009年的資產(chǎn)重組過程中，相關(guān)的責(zé)任人因利用其控制或?qū)嶋H操作的4個賬戶，在消息敏感時點，累計買入188萬余股的公司股票，合計交易金額達到1583萬余元，違法所得36萬余元。為此，江蘇宏寶當(dāng)時的重組被叫停。 蝶彩1號創(chuàng)始人暗藏“前科” 江蘇宏寶股價一路狂飆的勢頭，讓投資者艷羨不已。不過更讓投資者艷羨的是那些在江蘇宏寶停牌前精準(zhǔn)的入局者。 蝶彩1號截至今年6月30日持有江蘇宏寶250.06萬股，為其第四大股東。而根據(jù)江蘇宏寶此前發(fā)布的2013年一季報來看，蝶彩1號并未進入前十大股東名單(第十大股東為自然人沈威，持36萬股)。再來看江蘇宏寶重組預(yù)案顯示，截至4月30日，蝶彩1號已經(jīng)持有250.06萬股。也就是說，蝶彩1號在今年4月份買入江蘇宏寶214萬股以上。 蝶彩1號的研究顧問為蝶彩資產(chǎn)管理(上海)有限公司(以下簡稱“蝶彩資產(chǎn)”)，蝶彩資產(chǎn)管理公司于2012年5月4日注冊成立，最初由謝風(fēng)華、安雪梅、邱瑾、賀國良四人出資500萬元設(shè)立。 其中謝風(fēng)華擬出資200萬元，安雪梅出資190萬元，謝風(fēng)華、安雪梅夫婦合計持有蝶彩資產(chǎn)管理公司78%的股權(quán)，邱、賀二人分別持有12%、10%的股權(quán)。 蝶彩資管的工商變更信息顯示，2012年11月5日，謝風(fēng)華將持有的230萬元出資原價轉(zhuǎn)讓給自然人楊素貞；安雪梅亦將220萬元出資轉(zhuǎn)讓給倪靜霞。因股東人數(shù)增加，此時蝶彩資管注冊資本增至1000萬元。 表面上，謝、安二人似乎已退出蝶彩資管，然而承接安雪梅出資的倪靜霞，卻讓一切陡然清晰。謝風(fēng)華內(nèi)幕交易案相關(guān)案情顯示，2008年12月17日至2009年5月25日，謝風(fēng)華通過堂弟謝劍源的賬戶，買入ST興業(yè)11.5萬股，安雪梅則通過母親倪靜霞的賬戶買入ST興業(yè)20.85萬股。
截至8月30日，成立不到半年的蝶彩1號，其累計凈值已達了1.5665元，投資收益率高達近60%。 獨立第三方調(diào)研機構(gòu)Transmedia止觀相關(guān)人士接受媒體采訪時表示：“蝶彩1號的研究顧問是從事并購的財務(wù)顧問和并購基金等業(yè)務(wù)，不排除他們正是江蘇宏寶重組項目的財務(wù)顧問，或者為潛在重組方相關(guān)重組事項的內(nèi)幕信息知情人。” 而10月中旬，謝風(fēng)華面對媒體首度揭秘了“蝶彩1號”的設(shè)立情況及投資策略，并詳解了江蘇宏寶的建倉理由及過程，并坦言監(jiān)管部門確實來公司查過，并調(diào)取了相關(guān)資料與記錄。 5位“股神”巨額套利出逃 與蝶彩1號同樣神奇的還有幾乎是同期潛入江蘇宏寶的5位神秘自然人。 公告顯示，徐仁奎、何友國、徐葉、趙永平、楊軍等5名神秘的自然人，在截至2013年6月30日江蘇宏寶十大流通股東中，分別持有江蘇宏寶236.45萬股、128.84萬股、106.70萬股、52.51萬股、43.35萬股，為第五、六、七、八、十股東。而在截至4月30日江蘇宏寶十大股東情況中，未見5人中任一身影，其時第十大股東持股數(shù)為37萬股。 由于江蘇宏寶停牌前的最后一個交易日是5月10日，8月9日才復(fù)牌交易，從4月30日到停牌只有7個交易日。也就是說，前述5位“股神”在7個交易日內(nèi)大舉買入、晉升前十大股東行列。 記者進一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，徐仁奎和徐葉曾于今年一季度同時棲身于大元股份（600146.SH）前十大股東之中。倆人此前的投資業(yè)績并未見神奇之處，徐仁奎2013年一季建倉大元股份341萬股至二季末持有361萬股深套30%左右；楊軍曾是大元股份實際控制人七進七出大元股份最終退出。 何友國今年中期出現(xiàn)在圣萊達（002473.SZ）、天邦股份（002124.SZ）、S佳通（600182.SH）十大股東榜單之中，分別為上述公司的第五、九、十股東之列。趙永平則沒有查詢到相關(guān)持股記錄。 由于江蘇宏寶5月13日起停牌重組，同時截至4月30日的前十大股東名單中尚未出現(xiàn)上述5個賬戶，這5名神秘自然人賬戶進場的時間距離重組停牌僅僅最后7個交易日。5名自然人何以大舉巨資同時砸入一個沒落的光伏上市公司？若不是提前知道內(nèi)幕消息，5位自然人股東何以如此快得速度跑步入市？ 從半年報和重組公告的公開資料可以測算，徐仁奎等5名自然人火線潛伏的時間，就在江蘇宏寶重組停牌前的最后7個交易日。5位“股神”累計買入567.85萬股，按照停牌前收盤價6.03元/股計算，累計獲利超過1億元。 記者發(fā)現(xiàn)，截至2013年9月30日江蘇宏寶十大流通股東情況中，5位股神級人物已經(jīng)完全出倉，若是5位自然人股東在9月29日逃離，其股價24.86元/股已比其停牌價6.03元上漲了312.27%。
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