愛華網(wǎng)???? 老鼠倉再升級(jí) 傳上海某固收總監(jiān)被查：肖鋼制定老鼠倉認(rèn)定辦法 工作重心轉(zhuǎn)向稽查執(zhí)法
重拳監(jiān)管之下，公募基金風(fēng)聲鶴唳。 “調(diào)查還在繼續(xù)，除了目前已經(jīng)披露的權(quán)益類基金經(jīng)理外，還有部分固定收益類基金經(jīng)理也被稽查機(jī)構(gòu)要求談話，其中一位擔(dān)任某公司固定收益部總經(jīng)理?！敝槿耸扛嬖V時(shí)代周報(bào)記者，不過上述所涉及的公司則回應(yīng)時(shí)代周報(bào)記者稱，“并沒有協(xié)助調(diào)查的事情”。 此前的11月29日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍對(duì)外明確表示，對(duì)部分基金公司及旗下賬戶涉嫌利用未公開信息進(jìn)行交易的情況，目前正在進(jìn)行調(diào)查之中。但并沒有披露具體涉及的公司。 可查資料顯示，肖鋼掌舵證監(jiān)會(huì)以來，稽查執(zhí)法工作升級(jí)，屢屢傳出基金公司基金經(jīng)理和上市公司被調(diào)查。“中國證監(jiān)會(huì)以后的主要工作就是監(jiān)管了，像美國的SEC一樣。”一位接近監(jiān)管層的知情人士告訴時(shí)代周報(bào)記者。 “稽查系統(tǒng)已經(jīng)開始出現(xiàn)變化，除了增加人數(shù)外，部分派出機(jī)構(gòu)重新設(shè)置了稽查局，調(diào)整了管轄權(quán)限?！鼻笆鋈耸空f，這是一個(gè)新的變化。 實(shí)際上，對(duì)于中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管思路和工作重心，證監(jiān)會(huì)主席肖鋼通過連續(xù)撰文闡明了自己的思路。他在最新一期新世紀(jì)周刊上撰文表示，要通過立法形式，解決證券市場(chǎng)改革和監(jiān)管執(zhí)法面臨的制度問題。其中他首次明確提及，將對(duì)“老鼠倉”等重大違法行為制定實(shí)體性認(rèn)定辦法。 調(diào)查傳聞波及固收基金經(jīng)理 據(jù)了解，前文提及被稽查機(jī)構(gòu)叫去談話的某公司固定收益總監(jiān)在正常的上班工作?！澳壳安⒉磺宄摴潭ㄊ找婵偙O(jiān)是否涉及相關(guān)案件，有一說法是他作為公司投資決策委員會(huì)委員，他自己在外面做了股票，但目前并未確定?！鼻笆鲋槿耸扛嬖V時(shí)代周報(bào)記者。 “被叫去談話的人數(shù)則比較多，十幾位甚至更多?！睒I(yè)內(nèi)人士告訴時(shí)代周報(bào)記者，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過已經(jīng)被公開的傳聞人數(shù)——上海五位權(quán)益類公募基金經(jīng)理被證監(jiān)會(huì)協(xié)助調(diào)查。 一位監(jiān)管機(jī)構(gòu)的稽查處人士則向時(shí)代周報(bào)記者指出，被叫去談話是很正常的工作，有很多種可能，在這種情況下，不應(yīng)該被媒體公開?！耙郧氨O(jiān)管的線索來源主要是舉報(bào)、專項(xiàng)檢查以及日常的監(jiān)管工作。而現(xiàn)在則是大數(shù)據(jù)監(jiān)控下的異動(dòng)，相對(duì)而言前者的證據(jù)線索可能更為確定，而后者的監(jiān)測(cè)則會(huì)更敏感、監(jiān)測(cè)的線索更多，同時(shí)也會(huì)意味著背后不一定就存在老鼠倉。” 在上海爆出5位權(quán)益公募基金經(jīng)理被調(diào)查的當(dāng)周，11月29日，張曉軍在確認(rèn)部分基金公司正在進(jìn)行調(diào)查的同時(shí)還表示，沒有所謂“帶走”基金經(jīng)理，只是要求基金經(jīng)理協(xié)助調(diào)查。 據(jù)時(shí)代周報(bào)記者了解，此前受牽連的5家基金公司中，目前較為確定的一家則是匯添富基金，涉案基金經(jīng)理蘇競(jìng)也于11月22日，因公司內(nèi)部公司調(diào)整，卸任基金經(jīng)理職務(wù)。據(jù)匯添富內(nèi)部人士透露，匯添富基金的蘇競(jìng)前幾天還在公司出現(xiàn)過。 一個(gè)細(xì)節(jié)是，上述消息爆出前幾天，匯添富原定于北京舉辦的2014年投資策略會(huì)臨時(shí)取消。如今，對(duì)于蘇被調(diào)查的消息，匯添富并未正面回應(yīng)，僅稱“所有基金經(jīng)理均在崗”。 一位從匯添富離職跳槽到另一家基金公司的人士告訴時(shí)代周報(bào)記者，其實(shí)匯添富的監(jiān)測(cè)稽核非常之嚴(yán)格?！坝幸淮挝以贛SN聊天中因?yàn)楣ぷ髟蛘劦搅艘粌芍还善钡拿Q，結(jié)果稽查稽核部就過來詢問原因，并要求我就此寫了相關(guān)報(bào)告。” 與此同時(shí)，其余傳聞被調(diào)查的相關(guān)基金公司，目前尚無進(jìn)一步明朗消息。 目前尚無確切消息指向具體哪個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)調(diào)查上述案件。有消息人士指出，該案由異地證監(jiān)局來辦，或?yàn)榍安r(shí)基金經(jīng)理的延續(xù)。“一般來說，異地證監(jiān)局辦案較少，要么證監(jiān)會(huì)指派，要么是在調(diào)查轄地案件時(shí)牽扯出了異地相關(guān)方，經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)簽字后也可去異地調(diào)查?！?p> “各地證監(jiān)局和交易所都有合作?！币晃唤咏O(jiān)管層的知情人士告訴時(shí)代周報(bào)記者，值得注意的是，為了加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作的專項(xiàng)性，監(jiān)管層還對(duì)部分稽查局進(jìn)行了略微調(diào)整。比如在證監(jiān)局新內(nèi)設(shè)稽查局，調(diào)整轄地范圍，同時(shí)增加稽查大隊(duì)的力量，這些或?qū)⒏淖兘窈蠡閳?zhí)法工作。對(duì)此，時(shí)代周報(bào)記者12月11日數(shù)次致電中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張小軍，截至發(fā)稿時(shí)止尚未獲得回應(yīng)。 大區(qū)稽查局面臨再調(diào)整？ 前述接近監(jiān)管層的知情人士以上?；榫譃槔?，新設(shè)的上?；榫质窃谝郧皟蓚€(gè)稽查處的基礎(chǔ)上成立的，“是一個(gè)獨(dú)立的局”。根據(jù)上海證監(jiān)局官方網(wǎng)站，目前上?；榫志珠L顏旭若的另外一個(gè)身份為上海證監(jiān)局黨委委員。對(duì)此，上海證監(jiān)局相關(guān)人士12月初回應(yīng)時(shí)代周報(bào)記者表示，目前沒有信息對(duì)外發(fā)布。 上?；榫智叭尉珠L由原上海證監(jiān)局局長張寧兼任，去年下半年張寧調(diào)任上海證券交易所擔(dān)任黨委副書記。顏旭若由此成立專職的稽查局長，他此前擔(dān)任上海證監(jiān)局副局長。 實(shí)際上，從2000年開始上海證監(jiān)局即有內(nèi)設(shè)局上?；榫?。根據(jù)當(dāng)時(shí)的媒體報(bào)道，2000年4月30日，上海、深圳、成都、廣州、天津、沈陽、西安、武漢、濟(jì)南等全國九個(gè)大區(qū)證管辦統(tǒng)一舉行了稽查局成立掛牌儀式。 “這些大區(qū)稽查局也是內(nèi)設(shè)局，在地方派出機(jī)構(gòu)證監(jiān)局內(nèi)部設(shè)立的稽查局，一般由當(dāng)?shù)氐淖C監(jiān)局局長擔(dān)任稽查局長。當(dāng)時(shí)設(shè)立時(shí)聽說是因?yàn)闆]有中編辦編制，后來雖然沒有明確取消但基本淡化了?！鄙鲜鲋槿耸空f。 據(jù)了解，新設(shè)的上海稽查局和原上?；榫衷诒举|(zhì)上基本沒有區(qū)別，人員構(gòu)成基本上由老的上海稽查局人員組成?！氨O(jiān)管方式、監(jiān)管制度、所有監(jiān)管形式、案件的交辦和自己獨(dú)立辦案子，一切都沒有變化。只不過以前上海稽查局管理的是華東幾個(gè)省，除了上海外還有江蘇省和浙江省，但是現(xiàn)在的上?；榫止茌牭膬H僅限于上海。” 簡言之，上海稽查局管轄范圍明顯縮小。當(dāng)時(shí)代周報(bào)記者詢問，這不是和證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作的導(dǎo)向相違背嗎？前述知情人士則表示，證監(jiān)局不是有強(qiáng)大的稽查總隊(duì)嗎？現(xiàn)在增加了很多支隊(duì)。 據(jù)一位離開稽查一線崗位的人士則告訴時(shí)代周報(bào)記者，中國證監(jiān)會(huì)的稽查體系是稽查局的稽查的案件主要有兩大部門承辦。一條線是證監(jiān)會(huì)稽查總局將案件交給稽查總隊(duì)，稽查總隊(duì)將將其分配給滬深支隊(duì)來辦理，案子辦完后則將移交到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰委；另一條線則是稽查局將其分配給地方派出機(jī)構(gòu)證監(jiān)局，相比較于稽查總隊(duì)，證監(jiān)局多了案子的立案權(quán)和處罰權(quán)（小案子）。 “盡管他們都受中國證監(jiān)會(huì)的垂直領(lǐng)導(dǎo)，但是證監(jiān)局內(nèi)生局—大區(qū)稽查局出去的案子都需要證監(jiān)局局長簽字，也就是說地方證監(jiān)局具有很大的干預(yù)性。”前述擔(dān)任過稽查工作的人士告訴時(shí)代周報(bào)記者，而中國證監(jiān)會(huì)對(duì)此前地方證監(jiān)局的稽查工作并不十分滿意。 值得注意的是，肖鋼在今年8月份在證券期貨稽查執(zhí)法工作會(huì)議上講話中，明確對(duì)部分地方證監(jiān)局提出了批評(píng)。他說：“一些業(yè)務(wù)部門和單位，認(rèn)為稽查執(zhí)法主要是稽查處罰部門的事情，與自己關(guān)系不大。有的派出機(jī)構(gòu)對(duì)交辦案件不積極承辦，找各種理由推脫，有的甚至多年從未主動(dòng)立過一個(gè)案子，稽查執(zhí)法工作處于荒廢狀態(tài)，干部也沒有從事稽查執(zhí)法工作的積極性?！?p> 另一方面，肖鋼還明確提出新增600名稽查執(zhí)法人員，實(shí)現(xiàn)全系統(tǒng)稽查執(zhí)法隊(duì)伍在現(xiàn)有基礎(chǔ)上翻一番。“新增600人主要從系統(tǒng)內(nèi)人員、業(yè)內(nèi)專業(yè)人員及應(yīng)屆畢業(yè)生中招聘，進(jìn)入6個(gè)證券期貨交易所與中登公司以及滬深支隊(duì)等相關(guān)執(zhí)法部門。全部調(diào)查力量，特別是6個(gè)交易所和中登公司的新增力量，要根據(jù)工作需要接受會(huì)里的統(tǒng)一指導(dǎo)和調(diào)配?！?p> 顯然，在稽查工作上中國證監(jiān)會(huì)正在加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)管理。“以前各地方證監(jiān)局以及稽查隊(duì)和交易所都有各自的合作，現(xiàn)在借助技術(shù)力量，對(duì)稽查隊(duì)伍的加強(qiáng)，證監(jiān)會(huì)慢慢地將工作重心向稽查執(zhí)法轉(zhuǎn)移?！鼻笆鲇羞^稽查工作經(jīng)驗(yàn)的人士表示。 “這種對(duì)稽查的強(qiáng)調(diào)，肯定對(duì)市場(chǎng)具有正面作用。我有次對(duì)我們督察長開玩笑說，現(xiàn)在證監(jiān)會(huì)管得這么嚴(yán)，你們是不是沒必要管得這么繁瑣了?！币晃换鸸靖吖苷f。
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