愛華網(wǎng)股指期貨開戶條件及所需資料
正式受理投資者股指期貨開戶
一、開戶條件：
（一）自然人投資者
1、資金要求：客戶申請開戶時期貨保證金賬戶可用資金余額須不低于50萬元（以期貨公司收取的保證金為標準）；
2、基礎(chǔ)知識要求：具備股指期貨基礎(chǔ)知識并通過相關(guān)測試（不低于80分）；
3、客戶須具備至少有10個交易日、20筆以上的股指期貨模擬交易經(jīng)歷、或者最近三年具有10筆以上商品期貨交易成交記錄；
4、否定性條件要求：不存在嚴重不良誠信記錄，或法規(guī)禁止或者限制從事股指期貨交易的情形；
5、綜合評估（只針對自然人投資者）包括基本情況（年齡、學(xué)歷）、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況（金融類資產(chǎn)、年收入）、誠信狀況（個人信用報告），綜合評價得分在70分以下的，不得申請交易編碼。
（二）法人投資者除具備以上條件外還需符合：
（1）凈資產(chǎn)不低于100萬元；
（2）具有相應(yīng)的決策機制和操作流程；
（法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認人、資金調(diào)撥人同時通過股指期貨基礎(chǔ)知識測試）。
二、客戶需提供資料
1、自然人客戶須提供的材料：
（1）中華人民共和國居民身份證或臨時身份證原件（證件需在有效期內(nèi)）；
（2）中國證監(jiān)會規(guī)定的結(jié)算銀行范圍內(nèi)的（國泰君安期貨已與工行、建行、交通、農(nóng)行建立結(jié)算關(guān)系）至少一個銀行結(jié)算賬號及開戶行；
（3）申請開戶時前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元證明文件；
（4）①以仿真交易經(jīng)歷申請開戶的，投資者需提供模擬交易賬戶，期貨公司從交易所網(wǎng)站查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，是否滿足申請交易編碼前一交易日日終具有至少10個交易日、20筆以上的成交記錄；
②以商品期貨交易經(jīng)歷申請開戶的，投資者應(yīng)當提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。
（5）當?shù)刂袊嗣胥y行出具的近兩個月的《個人信用報告》；
（6）學(xué)歷證明文件：學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書等；
（7）近期加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明（近3年，每年選一個月份）；
（8）本人金融類資產(chǎn)或年收入材料作為財務(wù)狀況證明，取分高者。
a.投資者所提供財務(wù)狀況證明的開具日期距申請開戶日期間隔不得超過一個月。；
投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益及債券、黃金、理財產(chǎn)品（計劃）等資產(chǎn)。
b.投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存款證明；
c.投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當為加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明；
d投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明；
e.投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金或者實物黃金證明；
f.投資者提供的理財產(chǎn)品(計劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件；
g.對于符合金融資產(chǎn)特征的其他資產(chǎn)，期貨公司應(yīng)當在其制定的實施辦法中明確其具體類型和證明材料要求；
h.投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當為稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明；
i.投資者提供的稅務(wù)機關(guān)的收入納稅證明應(yīng)當為稅務(wù)登記部門出具的最近年度個人所得稅納稅單；
j.投資者提供的工資流水單應(yīng)當為銀行出具的近期連續(xù)三個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等；
k.投資者提供的其他收入證明應(yīng)當為當前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明。
（9）股指期貨投資者適當性制度規(guī)定的其他證明文件。
2、機構(gòu)法人開戶須提供：
（1）《企業(yè)營業(yè)執(zhí)照》（副本）、《稅務(wù)登記證》、《組織機構(gòu)代碼證》（副本）原件以及復(fù)印件（加蓋機構(gòu)公章）；
（2）中國證監(jiān)會規(guī)定的結(jié)算銀行范圍內(nèi)的至少一個銀行結(jié)算賬號及開戶行，并提供銀行開戶證明（基本戶開戶許可證或開立銀行賬戶申請書復(fù)印件），并加蓋機構(gòu)公章；
（3）法定代表人的身份證原件、復(fù)印件及法定代表人身份證明（加蓋機構(gòu)公章）；
（4）指令下達人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認人及被授權(quán)人的身份證原件、復(fù)印件（加蓋機構(gòu)公章）；
（5）《機構(gòu)投資者授權(quán)書》（若法定代表人本人前來開戶，則無需簽署），并加蓋機構(gòu)公章；
（6）不低于人民幣100萬元的凈資產(chǎn)證明（加蓋其機構(gòu)公章的最近12個月內(nèi)的資產(chǎn)負債表）。
（7）申請開戶時前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元（保證金賬戶可用資金余額以公司收取的保證金標準作為計算依據(jù)）。
（8）參與股指期貨相關(guān)的決策機制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機制應(yīng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責以及相應(yīng)的制衡機制。
（9）公司從交易所查詢并認定的，以該投資者身份參與的至少10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單，且具有至少10筆以上的成交記錄。
（10）特殊法人申請開立股指期貨還需監(jiān)管機構(gòu)、主管機構(gòu)批準證明文件。
（11）股指期貨投資者適當性制度規(guī)定的其他證明文件。
