愛華網關于創(chuàng)業(yè)板指數ETF 159915
基金名稱：易方達創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數證券投資基金
管理人：易方達基金管理有限公司
托管人：工商銀行
投資類型：被動指數型基金
業(yè)績比較基準：創(chuàng)業(yè)板指數
成立日期：2011年9月20日
投資目標：緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
投資范圍：本基金以標的指數成份股、備選成份股為主要投資對象。此外，為更好地實現投資目標，本基金可少量投資于新股（一級市場初次發(fā)行或增發(fā)）、債券、權證、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。本基金根據相關法律法規(guī)或中國證監(jiān)會要求履行相關手續(xù)后，還可以投資于法律法規(guī)或中國證監(jiān)會未來允許基金投資的其它金融工具。本基金投資標的指數成份股及備選成份股的比例不低于基金資產凈值的９５％，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
投資原則：指數化投資具有低成本、管理透明及分散化程度高等優(yōu)點，能穩(wěn)定地獲得與標的指數相近的回報。本基金采取完全復制的被動式投資方式投資于創(chuàng)業(yè)板指數成份股，有助于投資者通過證券市場分享中國經濟發(fā)展的成果。
決策依據：（１）法律、法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定；
（２）創(chuàng)業(yè)板指數的編制方法及調整公告等；
（３）對證券市場發(fā)展趨勢的研究與判斷。
贖回風險提示：在投資者提交贖回申請時，如本基金投資組合內不具備足額的符合要求的贖回對價，可能導致出現贖回失敗的情形。另外，基金管理人可能根據成份股市值規(guī)模變化等因素調整最小申購贖回單位，由此可能導致投資者按原最小申購贖回單位申購并持有的基金份額無法按照新的最小申購贖回單位全部贖回，而只能在二級市場賣出全部或部分基金份額。
基金終止條款：有下列情形之一的，在履行相關程序后《基金合同》應當終止：
１、基金份額持有人大會決定終止的；
２、基金管理人、基金托管人職責終止，在６個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；
３、《基金合同》約定的其他情形；
４、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
創(chuàng)業(yè)板指數從創(chuàng)業(yè)板股票中選取100只組成樣本股，反映創(chuàng)業(yè)板市場層次的運行情況。創(chuàng)業(yè)板指數與深證成份指數、中小板指數共同構成反映深交所上市股票運行情況的核心指數。創(chuàng)業(yè)板指數樣本股調整每季度進行一次，以反映創(chuàng)業(yè)板市場快速成長的特點。
創(chuàng)業(yè)板指數的選樣空間：在深交所創(chuàng)業(yè)板上市交易的A股；上市交易超過6個月(大市值樣本不受此限)；非ST、*ST股票；最近一年無重大違規(guī)、財務報告無重大問題；最近一年經營無異常、無重大虧損；考察期內股價無異常波動。
指數計算：創(chuàng)業(yè)板指數采用派氏加權法編制，采用下列公式逐日連鎖實時計算：
實時指數=上一交易日收市指數*Σ(成分股實時成交價*成分股權數)/Σ(成分股上一交易日收市價*成分股權數)，
在上述公式中，“成份股”指納入指數計算范圍的股票，“成份股權數”為成份股的自由流通量，子項和母項的權數相同。子項中的乘積為成份股的實時自由流通市值，母項中的乘積為成份股的上一交易日收市自由流通市值，Σ是指對納入指數計算的成份股的自由流通市值進行匯總。每個交易日集合競價開市后用成份股的開市價計算開市指數，其后在交易時間內用成份股的實時成交價計算實時指數，收市后用成份股的收市價計算收市指數。
成份股當日無成交的，取上一交易日收市價。
成份股暫停交易的，取最近成交價。
由流通量是上市公司實際可供交易的流通股數量，它是無限售條件股份剔除“持股比例超過5%的下列三類股東及其一致行動人所持有的無限售條件股份”后的流通股數量：①國有（法人）股東；② 戰(zhàn)略投資者；③ 公司創(chuàng)建者、家族或公司高管人員。
成分股定期調整：創(chuàng)業(yè)板指數在樣本滿100 只后將實施季度定期調整，實施時間定于期調整每年1 月、4 月、7 月、10 月的第一個交易日，通常在實施日前一月的第二個完整交易周的第一個交易日公布調整方案。
