如何認(rèn)定民法上的因果關(guān)系

當(dāng)事人的民事違法行為和損害后果之間存在因果關(guān)系，是追究當(dāng)事人民事責(zé)任的客觀根據(jù)之一。但是，法律上的因果關(guān)系問(wèn)題，是法學(xué)家長(zhǎng)期研究而至今仍頗有爭(zhēng)議的一個(gè)重大理論課題，遠(yuǎn)沒(méi)有從理論和實(shí)踐的結(jié)合上真正地加以解決。本文就民法因果關(guān)系的某些問(wèn)題淺述筆者的認(rèn)識(shí)。

一、民法上因果關(guān)系的特殊性

民法上的因果關(guān)系與哲學(xué)上的因果關(guān)系、刑法上的因果關(guān)系有聯(lián)系而又不同。

哲學(xué)是自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的概括和總結(jié)。因此，法學(xué)中的因果關(guān)系必然與哲學(xué)范疇中的因果關(guān)系有著一定的聯(lián)系。馬克思主義哲學(xué)關(guān)于因果關(guān)系的基本原理告訴我們：世界上的一個(gè)個(gè)單個(gè)現(xiàn)象都是相互作用、相互聯(lián)系、相互制約的，為了了解單個(gè)現(xiàn)象我們就必須從普遍的聯(lián)系中抽象出來(lái)，孤立地考察它們，而且在這里不斷更替的運(yùn)動(dòng)就顯示出來(lái)。一個(gè)為原因，另一個(gè)為結(jié)果。這就是說(shuō)因果關(guān)系有先后順序性。同時(shí)，因果關(guān)系又是客觀存在的，它經(jīng)過(guò)人們的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)是可以認(rèn)識(shí)的。因此，由于人的活動(dòng)，就建立了因果觀念的基礎(chǔ)。因果關(guān)系是人們對(duì)客觀事物之間的客觀聯(lián)系的認(rèn)識(shí)，它具有客觀性。我們?cè)诜▽W(xué)上研究因果關(guān)系時(shí)，同樣不能違背因果關(guān)系的客觀性和先后順序性。

但法學(xué)上的因果關(guān)系有其特殊性，這種特殊性主要表現(xiàn)在：法學(xué)上的因果關(guān)系不是研究一般自然現(xiàn)象的因果關(guān)系，而是研究一定的社會(huì)現(xiàn)象，是有人的行為參與的現(xiàn)象間的因果關(guān)系，并且一般地說(shuō)主要是研究有一定法律意義的人的行為與特定的法律后果之間的因果關(guān)系。這也就決定了刑法上的因果關(guān)系與民法中的因果關(guān)系有一定的聯(lián)系性。

然而，同樣不能忘記，民法上的因果關(guān)系與刑法上的因果關(guān)系不同，其主要表現(xiàn)在：

第一、刑法上的因果關(guān)系是指一定的人的社會(huì)危害行為同危害結(jié)果之間的因果關(guān)系，研究它的目的是確認(rèn)一定的危害行為造成什么樣的危害后果，即確認(rèn)主體的特定行為是造成犯罪結(jié)果的原因；而民法上的因果關(guān)系是指一定的人違反民事義務(wù)的行為與損害后果之間的因果關(guān)系，研究的目的在于確認(rèn)某一特定的損害后果是由誰(shuí)的行為造成的，以便確定應(yīng)由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)責(zé)任。因此，如果說(shuō)刑法上研究因果關(guān)系首先是以一定人的危害行為為基點(diǎn)截出客觀現(xiàn)象之間的一定因果鏈條的話，那么民法上的研究因果關(guān)系則首先從一定的損害后果為基點(diǎn)截取因果鏈條，向前去追尋引起這一損害后果的特定原因。

第二、刑法上研究因果關(guān)系時(shí)，作為原因的行為多是積極的行為，即作為；而民法可作為原因的行為卻相當(dāng)一部分是不作為，即消極的行為形式。例如，違反合同的行為，多數(shù)是不作為的形式。一個(gè)人借了他人的一輛自行車(chē)放在門(mén)外，晚上另一個(gè)人損壞。從刑法上講，該人的行為與自行車(chē)的損害沒(méi)有因果關(guān)系的，但從民法上講就不能否認(rèn)它們之間存在著因果關(guān)系。

第三、刑法上作為原因的行為，只是犯罪主體一個(gè)人的行為，而民法上卻往往是雙方的行為。換句話說(shuō)，如果說(shuō)刑法上在多因一果的場(chǎng)合下考慮的只是犯罪者一方作為原因的行為的作用，而民法上則要考慮各個(gè)行為在諸多原因中的作用。例如，行人橫穿馬路，被駛來(lái)的車(chē)輛撞傷，對(duì)于追究駕駛員的責(zé)任來(lái)說(shuō)，一般只考慮駕駛員的行為性質(zhì)；在民法上則既要考慮行人的行為，又要分析駕駛員的行為。而且，民法上作為原因的行為往往是利益相反的人（例如債權(quán)人和債務(wù)人，受害人和加害人）的行為。

第四、刑法上的原因行為一般都是個(gè)人的行為，而民法上的原因行為則往往是集體（法人）的行為。就某一個(gè)人的具體行為說(shuō)，在刑法上一般只能是他本人實(shí)施該行為所造成的危害后果的原因，而在民法上這一行為會(huì)被看成是法人的行為，成為法人造成的損害后果的原因。

刑法上因果關(guān)系與民法上因果關(guān)系的區(qū)別決定了民法上不應(yīng)當(dāng)也不能照搬刑法因果關(guān)系的理論。刑法因果關(guān)系的理論對(duì)于研究民法因果關(guān)系有重要的無(wú)可爭(zhēng)議的借鑒或啟迪作用，但刑法上因果關(guān)系問(wèn)題的解決不等于民法上因果關(guān)系問(wèn)題的解決。

二、正確認(rèn)定民法因果關(guān)系的關(guān)鍵

正確地認(rèn)識(shí)條件與原因、必然與偶然是正確認(rèn)定因果關(guān)系的關(guān)鍵。

關(guān)于因果關(guān)系的學(xué)說(shuō)歷來(lái)有條件說(shuō)和原因說(shuō)兩大學(xué)派。條件說(shuō)主張：凡屬發(fā)生結(jié)果的條件都是原因，凡是原因，對(duì)結(jié)果的發(fā)生都有同等的原因力。按照這種觀點(diǎn)，只要結(jié)果的發(fā)生與行為之間存在有邏輯關(guān)系的事實(shí)，就為有因果關(guān)系。按照原因說(shuō)，在引起結(jié)果發(fā)生的諸因素中應(yīng)區(qū)別原因與條件，其中之一是原因，其余則為條件，原因和結(jié)果之間有因果關(guān)系，條件和原因之間沒(méi)有因果關(guān)系。這里涉及到原因和條件的關(guān)系問(wèn)題。

唯物主義辯證法認(rèn)為，“不起作用的原因不是原因?！狈催^(guò)來(lái)，起作用的原因都是原因。事物的發(fā)展變化都是有一定的原因的，這些原因就是對(duì)事物的變化發(fā)生作用的客觀現(xiàn)象。在這里，沒(méi)有原因和條件之別，只有內(nèi)因和外因之分。內(nèi)因是事物變化的內(nèi)在根據(jù)，外因是事物變化的外在條件。顯然，根據(jù)和條件是一對(duì)范疇，條件是相對(duì)根據(jù)而言的，條件和原因根本就不是一個(gè)平面的一對(duì)范疇。而是在不同平面的不同范疇。把條件和原因?qū)α⑵饋?lái)相提并論，至少是犯了邏輯上的錯(cuò)誤。對(duì)某一現(xiàn)象的出現(xiàn)起作用的諸事實(shí)都是該現(xiàn)象變化的條件或原因。誠(chéng)然，這些原因所起的作用是不同的，在一般情況下，內(nèi)因是變化的根據(jù)，是起主導(dǎo)的決定作用，外因要通過(guò)內(nèi)因而起作用。但是我們同樣不應(yīng)忘記，外因在一定的場(chǎng)合，也是極為重要的，正是它使可能性變成了現(xiàn)實(shí)性。如果忽視了這一點(diǎn)，我們就會(huì)犯形而上學(xué)的錯(cuò)誤，導(dǎo)致忽視對(duì)違法者的責(zé)任追究。例如，甲患嚴(yán)重的高血壓病癥，乙大罵甲，致甲生氣而引起血壓上升致死。這里，無(wú)疑甲的死亡的根本原因在于他患有高血病，但能說(shuō)乙的行為與甲的死亡沒(méi)有任何因果關(guān)系嗎？能說(shuō)乙的行為不是死亡的原因嗎？當(dāng)然乙對(duì)甲的死亡負(fù)擔(dān)民事責(zé)任還要看乙的行為是否具有違法性，主觀上是否有過(guò)錯(cuò)，但無(wú)論如何，是不能否認(rèn)其原因性的。

主張區(qū)分條件和原因的人所持的一個(gè)很重要的理由是：如果把條件和原因等同起來(lái)，把任何條件都看成是引起危害結(jié)果發(fā)生的同等重要的原因，那就擴(kuò)大了因果關(guān)系的范圍，也就會(huì)擴(kuò)大負(fù)法律責(zé)任的客觀基礎(chǔ)。這個(gè)理由是站不住的，不能令人信服的。因?yàn)椋旱谝唬辉谠蛑袇^(qū)別原因和條件，并不是把任何條件都看成是引起危害結(jié)果發(fā)生的同等重要的原因。一切條件對(duì)結(jié)果的發(fā)生都具有同等的原因力，這是條件論者的觀點(diǎn)，從哲學(xué)上講是機(jī)械唯物論的觀點(diǎn)。但否定條件論的關(guān)鍵在于要區(qū)別各種條件對(duì)結(jié)果發(fā)生的不同作用，而不在于區(qū)分條件和原因。區(qū)分條件和原因的結(jié)果只能是走向形而上學(xué)。否認(rèn)條件是原因，也就是否認(rèn)條件對(duì)結(jié)果發(fā)生所起的作用，把原因和非原因的現(xiàn)象同等看待。第二，條件具有原因性，不是擴(kuò)大了責(zé)任的客觀基礎(chǔ)，而正是恰如其分地劃定了責(zé)任的客觀基礎(chǔ)的范圍。否認(rèn)條件的原因性必然會(huì)導(dǎo)致這種結(jié)局，即盡管一個(gè)人的行為對(duì)損害結(jié)果的發(fā)生起了一定的作用，這樣只會(huì)主觀地縮小責(zé)任的客觀基礎(chǔ)，這在實(shí)踐中是行不通的。

在社會(huì)主義民法學(xué)者中有人提出了必然因果關(guān)系說(shuō)，主張違法行為在必然引起損害結(jié)果時(shí)，則為有因果關(guān)系。但在如何理解必然原因上有不同的理解，有的往往把原因性和必然性、偶然性交織在一起。

唯物辯論法認(rèn)為，偶然性和必然性是對(duì)立的統(tǒng)一，是事物發(fā)展的表現(xiàn)形式。一個(gè)事物、一個(gè)關(guān)系、一個(gè)過(guò)程既是偶然的，又是必然的，偶然性是必然性的特殊表現(xiàn)，必然性寓于偶然性之中。必然性決定于事物發(fā)展的內(nèi)在根據(jù)，偶然性取決于事物發(fā)展的外部條件。一個(gè)人的不法行為所引起的結(jié)果既是偶然的，又是必然的。我們不能認(rèn)為某一事物就是偶然的，也不能認(rèn)為任何現(xiàn)象的出現(xiàn)都是必然的。

因果性是原因和結(jié)果的關(guān)系。原因和結(jié)果是如同偶然性和必然性一樣的對(duì)立范疇。原因和結(jié)果之間也是相互轉(zhuǎn)化的，任何一個(gè)現(xiàn)象，它既不是原因，又不是結(jié)果。一定的現(xiàn)象必然也引出另一個(gè)現(xiàn)象，那么這個(gè)兩個(gè)現(xiàn)象之間就有因果關(guān)系。因果關(guān)系有時(shí)間上的先后順序性。但僅僅根據(jù)一個(gè)現(xiàn)象在另一個(gè)現(xiàn)象之后發(fā)生就作出二者有因果關(guān)系的結(jié)論是錯(cuò)誤的。例如不能因?yàn)橐伊R了甲，甲后來(lái)死了，就說(shuō)罵人和人的死亡有因果關(guān)系。因果關(guān)系就其實(shí)質(zhì)來(lái)說(shuō)都是事物之間的必然的因果關(guān)系。

因?yàn)槲覀兯芯康目陀^現(xiàn)象并不是單一的自然現(xiàn)象，而是有人的行為在內(nèi)的社會(huì)現(xiàn)象。我們?cè)谘芯糠缮系囊蚬P(guān)系時(shí)，從客觀現(xiàn)實(shí)的普通聯(lián)系抽出來(lái)的是損害后果和發(fā)生這一后果的原因之間的關(guān)系。發(fā)生這一后果的原因如果不能說(shuō)全部，至少可以說(shuō)大多數(shù)場(chǎng)合并不是唯一的排他性的一個(gè)原因，而是幾個(gè)原因的結(jié)合。這幾個(gè)原因中的任何一個(gè)單獨(dú)地出現(xiàn)時(shí)，可能都不會(huì)引起該后果的發(fā)生，但它們結(jié)合在一起時(shí)就要發(fā)生這種后果。而當(dāng)這些原因中包含有當(dāng)事人的行為時(shí)，我們就有理由說(shuō)行為和損害后果之間有因果關(guān)系，這可以說(shuō)是指二者的必然聯(lián)系。當(dāng)然我們這樣講是舍棄了其他的條件（原因）的。如果單純就這一行為的發(fā)展過(guò)程看，該結(jié)果的出現(xiàn)是偶然的，但正如我們已指出的，在該場(chǎng)合，在其他因素的配合下，該結(jié)果的出現(xiàn)卻又有必然性。我們所說(shuō)的因果關(guān)系中的必然聯(lián)系，不是別的，就是指恰是該行為或包括該行為的作用在內(nèi)的諸事實(shí)的綜合引起了該結(jié)果的發(fā)生。后者例如當(dāng)事人雙方的行為，第三人行為的介入，不可抗力的影響作用等，在這種情況下，既可看作是多因一果，有的也可看作是幾個(gè)因果關(guān)系在時(shí)間和空間上的交叉或復(fù)合。

三、確認(rèn)因果關(guān)系應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題

民事確定因果關(guān)系不能從抽象的概念出發(fā)，應(yīng)當(dāng)依照法律的規(guī)定作客觀的具體分析。

由于客觀世界是復(fù)雜的，當(dāng)事人的行為在事件的發(fā)展過(guò)程中所起的作用是客觀的，因果關(guān)系既有先后順序性、又有連鎖性。因此，我們?cè)诜治瞿骋痪唧w損害后果和當(dāng)事人行為之間的因果關(guān)系時(shí)，不能從主觀意念出發(fā)，不可用一成不變的模式去套，而要具體情況具體分析，要根據(jù)法律的規(guī)定，不擴(kuò)大也不縮小抽出來(lái)的聯(lián)系面。具體說(shuō)來(lái)，應(yīng)當(dāng)做到：

第一，要重視因果關(guān)系的時(shí)間的連續(xù)性。因果關(guān)系的時(shí)間連續(xù)性表現(xiàn)為原因在前，結(jié)果在后。前一現(xiàn)象是原因，后一現(xiàn)象是結(jié)果。從因果性上說(shuō)，總是一定的原因引出一定的結(jié)果的，但從我們分析案件的具體情況說(shuō)，一般是從損害事實(shí)開(kāi)始，將損害事實(shí)作為結(jié)果，去探索引起這一結(jié)果的原因中有無(wú)當(dāng)事人的行為。這時(shí)我們應(yīng)當(dāng)注意，不能把當(dāng)事人的違法行為實(shí)施前已存在的現(xiàn)象作為結(jié)果。

第二，要注意因果關(guān)系的客觀性。因果關(guān)系是客觀存在的，是不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移的，也不是由常人的觀念所決定的。所以對(duì)因果關(guān)系的認(rèn)定，必須建立在對(duì)實(shí)際情況的客觀調(diào)查研究上，反映事實(shí)的真相，而不能建立在主觀臆斷上。

第三，要注意因果性表現(xiàn)的多樣性。所謂多樣性是指損害結(jié)果原因包括當(dāng)事人行為在內(nèi)的諸因素引起的，當(dāng)事人行為作為原因力的表現(xiàn)是不同的。

應(yīng)當(dāng)注意：1、在合伙責(zé)任中，如果違反合同屬于權(quán)利人和義務(wù)人雙方的過(guò)錯(cuò)，雙方應(yīng)按各自的過(guò)錯(cuò)承擔(dān)責(zé)任。2、在某些場(chǎng)合，無(wú)法確認(rèn)誰(shuí)的行為造成了損害的后果，或者不能確認(rèn)誰(shuí)的行為造成了損害后果，或者不能確認(rèn)共同實(shí)施行為的當(dāng)事人行為的原因力，各當(dāng)事人應(yīng)依法承擔(dān)連帶責(zé)任。例如連帶義務(wù)人沒(méi)有履行合同義務(wù)、共同侵權(quán)行為等。共同侵權(quán)行為和共同犯罪不同，共同犯罪的共犯，要求犯罪者之間須有共同犯意。而民法的侵權(quán)行為則不以共同過(guò)錯(cuò)為必要條件，在某些情況下，即使當(dāng)事人沒(méi)有共同侵權(quán)的意思聯(lián)絡(luò)，也能構(gòu)成共同侵權(quán)，也應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。例如，甲廠、乙廠排出的污水，使丙的農(nóng)作物絕收，甲、乙的行為就構(gòu)成侵犯丙之權(quán)利的共同侵權(quán)行為，雖然他們并沒(méi)有共同侵害的故意，甲、乙仍應(yīng)承擔(dān)連帶的賠償責(zé)任。

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