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上市公司大股東通過大宗交易系統(tǒng)減持股份的相關(guān)法律法規(guī)
上市公司大股東通過大宗交易系統(tǒng)減持股份的相關(guān)法律法規(guī) 《證券法》 證券法》 第八十六條 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同 持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)， 應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)， 向國務(wù) 院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限 內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 投資者持有或者通過協(xié)議、 其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百 分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款 其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五， 其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五 規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告 在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)， 告和公告。 規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公 司的股票。 司的股票。 《上市公司收購管理辦法》 上市公司收購管理辦法》 第十三條 通過證券交易所的證券交易， 投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上 市公司已發(fā)行股份的 5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 3 日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國 證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，抄報(bào)該上市公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn) 稱派出機(jī)構(gòu)） ，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股 票。 前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的 5%后，通 通 過證券交易所的證券交易， 過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者 日內(nèi)， 減少 5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后 2 日內(nèi)， ，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、 不得再行買賣該上市公司的股票。 不得再行買賣該上市公司的股票。 《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》 上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》 為規(guī)范和指導(dǎo)上市公司解除限售存量股份的轉(zhuǎn)讓行為， 現(xiàn)對(duì)上市公司存量股份的轉(zhuǎn)讓提 出以下意見： 一、本意見中的存量股份，是指已經(jīng)完成股權(quán)分置改革、在滬深主板上市的公司有限售 期規(guī)定的股份，以及新老劃斷后在滬深主板上市的公司于首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份。 二、 轉(zhuǎn)讓存量股份應(yīng)當(dāng)滿足證券法、 公司法等法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)對(duì)特定股東持股 期限的規(guī)定和信息披露的要求， 遵守出讓方自身關(guān)于持股期限的承諾， 轉(zhuǎn)讓需要獲得相關(guān)部 門或者內(nèi)部權(quán)力機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)的批準(zhǔn)程序。 三、持有解除限售存量股份的股東預(yù)計(jì)未來一個(gè)月內(nèi)公開出售解除限售存量股份的數(shù) 持有解除限售存量股份的股東預(yù)計(jì)未來一個(gè)月內(nèi)公開出售解除限售存量股份的數(shù) 量超過該公司股份總數(shù) 1%的，應(yīng)當(dāng)通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓所持股份。 的 應(yīng)當(dāng)通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓所持股份。 四、 解除限售存量股份通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的， 應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所和證 券登記結(jié)算公司的相關(guān)規(guī)則。 上市公司的控股股東在該公司的年報(bào)、 日內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓解除限售存 五、上市公司的控股股東在該公司的年報(bào)、半年報(bào)公告前 30 日內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓解除限售存 量股份。 量股份。 本次解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓后導(dǎo)致股份出讓方不再是上市公司控股股東的， 六、本次解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓后導(dǎo)致股份出讓方不再是上市公司控股股東的，股份 出讓方和受讓方應(yīng)當(dāng)遵守上市公司收購的相關(guān)規(guī)定。 出讓方和受讓方應(yīng)當(dāng)遵守上市公司收購的相關(guān)規(guī)定。 七、 證券交易所和證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的操作規(guī)則， 監(jiān)控持有解除限售存量 股份的股東通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)出售股份的行為， 規(guī)范大宗交易系統(tǒng)的轉(zhuǎn)讓規(guī) 定。 八、持有或控制上市公司 5%以上股份的股東及其一致行動(dòng)人減持股份的，應(yīng)當(dāng)按照證 券交易所的規(guī)則及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。 九、本指導(dǎo)意見自發(fā)布之日起施行。 關(guān)于執(zhí)行《上市公司收購管理辦法》等有關(guān)規(guī)定具體事項(xiàng)的通知 關(guān)于執(zhí)行《上市公司收購管理辦法》等有關(guān)規(guī)定具體事項(xiàng)的通知 各上市公司、相關(guān)股東： 為進(jìn)一步規(guī)范投資者買賣上市公司股份， 特別是持有上市公司限售存量股份股東的交易 行為， 根據(jù)《證券法》《上市公司收購管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》 、 、 等規(guī)定， 現(xiàn)就具體執(zhí)行相關(guān)規(guī)定的有關(guān)事項(xiàng)通知如下。 一、 投資者及其一致行動(dòng)人通過本所競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)或者大宗交易系統(tǒng)買賣上市公司股份 的，均屬于《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的“通過證券交易所的證券交易” 。 二、 投資者及其一致行動(dòng)人通過上述途徑增加或減少上市公司股份觸及 《上市公司收購 管理辦法》第十三條規(guī)定的比例的，應(yīng)當(dāng)依照該規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù)，且在規(guī)定的期限 內(nèi)不得再行買賣該上市公司股份。 三、投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份發(fā)生變動(dòng)雖未達(dá)到法定比例，但導(dǎo)致其擁 投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份發(fā)生變動(dòng)雖未達(dá)到法定比例， 有權(quán)益的股份低于上市公司已發(fā)行股份 5%的， 的 應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起三個(gè)交易日內(nèi)由上市 公司披露提示性公告。 公司披露提示性公告。 提示性公告內(nèi)容包括但不限于：股份持有人的姓名或名稱；持有的股份性質(zhì)、 提示性公告內(nèi)容包括但不限于：股份持有人的姓名或名稱；持有的股份性質(zhì)、數(shù)量及 占上市公司已發(fā)行股份的比例；本次持股變動(dòng)的數(shù)量、比例、日期及方式。 占上市公司已發(fā)行股份的比例；本次持股變動(dòng)的數(shù)量、比例、日期及方式。 四、持有有限售條件股份的股東委托上市公司董事會(huì)向本所提出解除限售申請(qǐng)時(shí)，應(yīng) 持有有限售條件股份的股東委托上市公司董事會(huì)向本所提出解除限售申請(qǐng)時(shí)， 當(dāng)同時(shí)提交知悉并嚴(yán)格遵守《證券法》《上市公司收購管理辦法 當(dāng)同時(shí)提交知悉并嚴(yán)格遵守《證券法》《上市公司收購管理辦法》和本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的 、 上市公司收購管理辦法》 承諾文件。 承諾文件。 五、對(duì)違反本通知或本所其他有關(guān)規(guī)定的投資者，本所將依照《上海證券交易所股票上 市規(guī)則》《上海證券交易所交易規(guī)則》和《上海證券交易所證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控指引》等 、 相關(guān)規(guī)定，采取相應(yīng)監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。 特此通知。 上海證券交易所 二○○九年一月二十三日 上海證券交易所上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引》 《上海證券交易所上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引》 第四章股份交易、控制權(quán)轉(zhuǎn)移 4.1 控股股東、 實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人通過證券交易所的證券交易買賣上市公司股份， 應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的規(guī)定， 恪守有關(guān)聲明和承諾， 不得利用他人賬戶或通過向他人提供資金 的方式買賣上市公司股份。 4.2 控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的 控股股東、 5%后，通過證券交易所的證券交易（包括大宗交易）或協(xié)議轉(zhuǎn)讓，其擁有權(quán)益的股份占該 后 通過證券交易所的證券交易（包括大宗交易）或協(xié)議轉(zhuǎn)讓， 上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少 5%的， 的 應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)編制權(quán) 益變動(dòng)報(bào)告書，向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)，通知上市公司， 益變動(dòng)報(bào)告書，向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)，通知上市公司， 并予公告。 并予公告。 4.6 持有解除限售存量股份的控股股東、實(shí)際控制人預(yù)計(jì)未來一個(gè)月內(nèi)公開出售股份的數(shù) 量超過該公司股份總數(shù) 1%的，應(yīng)當(dāng)遵守本所和證券登記結(jié)算公司的相關(guān)規(guī)則，通過本所大 宗交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓所持股份。 4.7 控股股東、實(shí)際控制人在上市公司年報(bào)、中期報(bào)告公告前三十日內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓解除限售 控股股東、實(shí)際控制人在上市公司年報(bào)、 存量股份。 存量股份。 4.8 控股股東、實(shí)際控制人協(xié)議轉(zhuǎn)讓控制權(quán)，應(yīng)當(dāng)保證交易公允、公平、合理，不得利用 控制權(quán)轉(zhuǎn)讓損害上市公司和其他股東的合法權(quán)益。 4.8.1 控股股東、實(shí)際控制人協(xié)議轉(zhuǎn)讓控制權(quán)之前，應(yīng)當(dāng)對(duì)擬受讓人的主體資格、誠信狀 況、受讓意圖、履約能力等情況進(jìn)行合理調(diào)查，保證交易公允、公平、合理，不得利用控制 權(quán)轉(zhuǎn)讓損害上市公司和其他股東的合法權(quán)益。 4.8.2 控股股東、實(shí)際控制人在協(xié)議轉(zhuǎn)讓控制權(quán)之前，存在占用上市公司資金等損害上市 公司和其他股東合法權(quán)益情形的，應(yīng)當(dāng)采取措施予以消除；存在未清償對(duì)上市公司負(fù)債、或 者未解除上市公司為其負(fù)債所提供擔(dān)保的情形的， 應(yīng)當(dāng)配合上市公司提出解決措施； 存在未 履行承諾情形的，應(yīng)當(dāng)采取措施保證承諾履行不受影響。 4.8.3 控股股東、實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓公司控制權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注、協(xié)調(diào)新老股東更換，確保上 市公司董事會(huì)以及公司管理層平穩(wěn)過渡。 4.9 控股股東、實(shí)際控制人通過信托、委托或其他方式買賣上市公司股份的，適用本節(jié)規(guī) 定。 《上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)操作指引》 上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)操作指引》 易所大宗交易系統(tǒng)解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)操作指引 第一條 為服務(wù)解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓，規(guī)范和發(fā)展上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所” ） 大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)，根據(jù)有關(guān)證券法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會(huì)《上市公司解除限售存量 股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》 （以下簡(jiǎn)稱“ 《指導(dǎo)意見》） ”、本所《關(guān)于實(shí)施<上市公司解除限售存量 股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見>有關(guān)問題的通知》 （以下簡(jiǎn)稱“ 《實(shí)施通知》）以及交易規(guī)則等規(guī)定，制 ” 定本業(yè)務(wù)操作指引。 第二條 本所大宗交易系統(tǒng)提供以下業(yè)務(wù)服務(wù)： （一） 持有解除限售存量股份的股東預(yù)計(jì)未來一個(gè)月內(nèi)公開出售的股份數(shù)量超過該公司股份 總數(shù) 1%的； （二） 持有解除限售存量股份的股東預(yù)計(jì)未來一個(gè)月內(nèi)公開出售的股份數(shù)量雖未達(dá)到該公司 股份總數(shù) 1%，但達(dá)到或超過 150 萬股的； （三）證券發(fā)行人向合格投資者發(fā)行與配售股份的； （四）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或本所認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)。 第三條 本所會(huì)員和合格投資者可以直接參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)。 其他投資者應(yīng)當(dāng)委托本所 會(huì)員參與交易。 最近一年內(nèi)被相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰或本所處分的會(huì)員不得接受大宗交易業(yè)務(wù)委 托。 第四條 本所會(huì)員及具有本所交易權(quán)的相關(guān)機(jī)構(gòu)， 可直接取得本所大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)合格投 資者資格。 第五條 不具有本所交易權(quán)的下列投資者經(jīng)本所會(huì)員推薦， 可申請(qǐng)成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的 合格投資者： （一）保險(xiǎn)公司或保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司； （二）信托投資公司； （三）社?；?、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金的管理機(jī)構(gòu)； （四）合格境外機(jī)構(gòu)投資者； （五）財(cái)務(wù)公司； （六）國有資產(chǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)或授權(quán)機(jī)構(gòu)； （七）投資性公司、資產(chǎn)管理公司； （八）其他經(jīng)本所認(rèn)可的投資者。 第六條 申請(qǐng)成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)合格投資者的，應(yīng)向本所會(huì)員部提交如下申請(qǐng)材料： （一）申請(qǐng)書； （二）本所會(huì)員推薦書； （三）申請(qǐng)人概況及有關(guān)營業(yè)執(zhí)照； （四）可進(jìn)行證券買賣或經(jīng)批準(zhǔn)從事證券投資產(chǎn)品管理的證明文件； （五）遵守本所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾書； （六）本所認(rèn)為必要的其他材料。 申請(qǐng)材料審核后，符合條件的，由本所授予合格投資者資格。 第七條 擬通過大宗交易系統(tǒng)辦理解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的合格投資者， 可聘請(qǐng)有資質(zhì) 的會(huì)員提供承銷配售等相關(guān)服務(wù)，并可在擬轉(zhuǎn)讓日的前一交易日收市后進(jìn)行初步詢價(jià)。 第八條 本所鼓勵(lì)會(huì)員積極開展解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)業(yè)務(wù)， 并為此提供協(xié)調(diào)、 組織和 轉(zhuǎn)讓等服務(wù)。 第九條 本所會(huì)員可申請(qǐng)成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的一級(jí)交易商。 一級(jí)交易商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)與本所 約定的義務(wù)。有關(guān)一級(jí)交易商制度參照本所相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第十條 解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的辦理流程為： （一）需求的提出與受理； （二）轉(zhuǎn)讓的組織與成交的確認(rèn)； （三）交易公開信息的發(fā)布； （四）清算與交收。 第十一條 投資者通過大宗交易系統(tǒng)辦理解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的， 由本所交易管理部 當(dāng)日受理并及時(shí)辦理。其他業(yè)務(wù)按本所相關(guān)規(guī)定予以操作。 第十二條 大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)可采取協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等方式進(jìn)行，達(dá)成協(xié)議后提出成交申 報(bào)，成交結(jié)果以本所大宗交易系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。 第十三條 有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格， 由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍 內(nèi)確定。 無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下 30%或當(dāng)日已成交 的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。 第十四條 大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)買賣雙方可以采用擔(dān)保交收或非擔(dān)保交收方式進(jìn)行。 采用非擔(dān)保交收方式的， 買賣雙方應(yīng)就交收期限、 履約保證金比例以及交收失敗的處理等事 項(xiàng)作出約定。 有關(guān)交收的具體規(guī)定按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)制度執(zhí)行。 第十五條 本所對(duì)大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的收費(fèi)予以優(yōu)惠。 第十六條 大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)涉及法定信息披露義務(wù)的， 相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行信息 披露義務(wù)。 第十七條 本所對(duì)參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的會(huì)員和合格投資者實(shí)行日常監(jiān)管。 會(huì)員和合格投 資者應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，不得利用大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)從事內(nèi)幕 交易、操縱市場(chǎng)等行為。 本所對(duì)持有解除限售存量股份的股東通過本所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)出售股份的行為進(jìn)行實(shí)時(shí) 監(jiān)控。 第十八條 本所會(huì)員及合格投資者違反本所規(guī)定或向本所作出的承諾的， 本所可視情節(jié)輕重 給予以下處分： （一）通報(bào)批評(píng)； （二）公開譴責(zé)； （三）暫?；蛘呦拗茀⑴c大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)； （四）取消大宗交易資格； （五）取消會(huì)員資格、一級(jí)交易商資格、合格投資者資格。 情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)相關(guān)部門處理。 第十九條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋，自頒布之日起實(shí)施。 《上海證券交易所交易規(guī)則》 上海證券交易所交易規(guī)則》 第七節(jié) 大 宗 交 易 3.7.1 在本所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式： （一）A 股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 50 萬股，或者交易金額不低于 300 萬元人民 幣； （二）B 股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 50 萬股，或者交易金額不低于 30 萬元美元； （三）基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 300 萬份，或者交易金額不低于 300 萬元； （四）國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 1 萬手，或者交易金額 不低于 1000 萬元； （五）其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 1000 手，或者交易金額不低于 100 萬元。 本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。 3.7.2 本所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日 9:30 至 11:30、13:00 至 15:30。 3.7.3 大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)。 意向申報(bào)指令應(yīng)包括證券賬號(hào)、證券代碼、買賣方向等。 成交申報(bào)指令應(yīng)包括證券代碼、證券賬號(hào)、買賣方向、成交價(jià)格、成交數(shù)量等。 3.7.4 意向申報(bào)應(yīng)當(dāng)真實(shí)有效。申報(bào)方價(jià)格不明確的，視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買 入或最高價(jià)格賣出；數(shù)量不明確的，視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交。 3.7.5 當(dāng)意向申報(bào)被會(huì)員接受（包括其他會(huì)員報(bào)出比意向申報(bào)更優(yōu)的價(jià)格）時(shí)，申報(bào)方 應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向申報(bào)的會(huì)員進(jìn)行成交申報(bào)。 3.7.6 有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍 內(nèi)確定。 無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下 30%或當(dāng)日已成 交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。 3.7.7 買賣雙方達(dá)成協(xié)議后，向本所交易系統(tǒng)提出成交申報(bào)，申報(bào)的交易價(jià)格和數(shù)量必 須一致。 成交申報(bào)一經(jīng)本所確認(rèn)，不得變更或撤銷，買賣雙方必須承認(rèn)交易結(jié)果。 3.7.8 會(huì)員應(yīng)保證大宗交易參與者實(shí)際擁有與意向申報(bào)和成交申報(bào)相對(duì)應(yīng)的證券或資 金。 3.7.9 本所債券大宗交易實(shí)行一級(jí)交易商制度。 經(jīng)本所認(rèn)可的會(huì)員， 可以擔(dān)任一級(jí)交易商， 通過本所大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行債券雙邊報(bào)價(jià)業(yè) 務(wù)。 3.7.10 大宗交易不納入本所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入該 證券成交總量。 3.7.11 每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，本所公告證券名稱、 成交價(jià)、 成交量及買賣雙方所在會(huì)員營業(yè)部的名稱等信息； 屬于債券和債券回購大宗交易的， 本所公告證券名稱、成交價(jià)和成交量等信息。
