愛華網(wǎng)一、問題的提出員工試用期，是應(yīng)聘人員與企業(yè)依照相關(guān)法律規(guī)定和平等、自愿的原則，在勞動(dòng)合同期限之內(nèi)特別約定的一個(gè)供當(dāng)事人雙方相互考察的、合同解除條件亦無嚴(yán)格限制的期間。在勞動(dòng)市場上，由于信息的不對稱，交易雙方初步建立勞動(dòng)契約關(guān)系以后，作為企業(yè)和員工相互了解、雙向選擇的一種手段，試用期在消除或減少信息不對稱、預(yù)防“逆向選擇”現(xiàn)象以及維護(hù)交易雙方的權(quán)益等方面，都具有重要的作用。對企業(yè)來說，在勞動(dòng)合同中約定試用期，便于企業(yè)進(jìn)一步詳細(xì)考察被錄用的員工是否符合錄用條件，防止“劣質(zhì)員工”進(jìn)入企業(yè)；對員工而言，既可了解自己應(yīng)聘的工作崗位是否符合自身的特長及發(fā)展愿景，又可在試用期內(nèi)考察招聘方最初介紹的勞動(dòng)條件和承諾是否屬實(shí)、是否存在欺詐等情況。因此，在建立勞動(dòng)契約關(guān)系時(shí)，企業(yè)和員工約定試用期，是信息不對稱條件下交易雙方維護(hù)自身權(quán)益的客觀要求，也是試用期制度得以流行的根本原因。在權(quán)力和信息嚴(yán)重不對稱的情況下，試用期中員工的權(quán)益極易受到損害，而企業(yè)方面往往不能認(rèn)識到試用期員工權(quán)益保護(hù)給企業(yè)帶來的好處，常為節(jié)約用工成本而壓低試用期員工的報(bào)酬以及忽視員工在試用期中的實(shí)際貢獻(xiàn)，最終可能導(dǎo)致試用期員工和企業(yè)雙方的利益都受到損害。在國內(nèi)外諸多相關(guān)研究的文獻(xiàn)中，許多學(xué)者從不同的側(cè)面和角度對員工試用期權(quán)益保護(hù)做了研究，員工的權(quán)益保護(hù)也受到越來越多的關(guān)注。但是，現(xiàn)有的研究多數(shù)是從法學(xué)的角度來解釋侵權(quán)的原因和后果，強(qiáng)調(diào)的是員工權(quán)益的立法保護(hù)問題，鮮見從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來分析和解釋試用期員工權(quán)益保護(hù)問題的研究成果，并且只研究了試用期員工方面受損的情況，對企業(yè)因此可能受到的損害并未涉及。事實(shí)上，運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)權(quán)理論和人力資本理論，可以對試用期員工權(quán)益易于受到損害的原因以及所導(dǎo)致的后果做出更為深刻地分析和解釋，并且有利于在兼顧公平和效率要求的基礎(chǔ)上尋求更加合理的解決方案。二、產(chǎn)權(quán)理論與人力資本產(chǎn)權(quán)1、產(chǎn)權(quán)理論現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論是以產(chǎn)權(quán)制度為主要研究對象的現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)流派，它主要研究現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)權(quán)及其結(jié)構(gòu)安排對資源配置及使用效率的作用和影響，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)重要領(lǐng)域，主要包括產(chǎn)權(quán)的效率分析理論、產(chǎn)權(quán)制度的選擇和調(diào)整理論以及產(chǎn)權(quán)制度演進(jìn)理論等重要理論分支。產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)制度具有深刻的效率因素，不同的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)安排會(huì)產(chǎn)生不同的經(jīng)濟(jì)效率，組織產(chǎn)權(quán)制度的效率決定著組織的績效。產(chǎn)權(quán)制度的變遷是社會(huì)制度整體結(jié)構(gòu)的產(chǎn)物，不同的產(chǎn)權(quán)制度構(gòu)成了一個(gè)國家社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的主要方面，社會(huì)的進(jìn)步在于人們有可能認(rèn)識和選擇可以降低交易費(fèi)用的產(chǎn)權(quán)制度安排。產(chǎn)權(quán)理論的核心思想是，沒有產(chǎn)權(quán)的清晰界定和有效保護(hù)，人們就沒有足夠的激勵(lì)去從事那些通過有效運(yùn)用產(chǎn)權(quán)獲得新增價(jià)值的活動(dòng)，外部性問題因此將大量發(fā)生，資源的有效配置和利用也就難以得到保障。| http://www.aihuau.com/darticle3/list.asp?id=155363|512、人力資本產(chǎn)權(quán)及其特征 人力資本產(chǎn)權(quán)是指人力資本的所有權(quán)、使用權(quán)、支配權(quán)和收益權(quán)等一系列權(quán)利的總稱。人力資本產(chǎn)權(quán)具有以下特征：（1）人力資本產(chǎn)權(quán)必須與交易相聯(lián)系，并在市場交易過程中得到體現(xiàn)。（2）人力資本產(chǎn)權(quán)是一種行為權(quán)，人力資本產(chǎn)權(quán)的真正價(jià)值在于它為人力資本產(chǎn)權(quán)主體所提供的與人力資本相關(guān)的一組行為權(quán)利，這組行為權(quán)利是人力資本產(chǎn)權(quán)主體的意志體現(xiàn)。（3）人力資本產(chǎn)權(quán)是反映人與人之間社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的范疇，是對不同利益主體之間的權(quán)益關(guān)系進(jìn)行界定和調(diào)整的制度規(guī)范。人力資本產(chǎn)權(quán)的上述特征表明，只有當(dāng)人力資本產(chǎn)權(quán)得到明確的界定并且其權(quán)益要求得到充分實(shí)現(xiàn)，人力資本產(chǎn)權(quán)的擁有者才會(huì)積極地運(yùn)用其人力資本為企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造做貢獻(xiàn)。三、試用期員工的人力資本產(chǎn)權(quán)要求產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利束，包括資產(chǎn)的所有權(quán)、使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)等。處于試用期的企業(yè)員工，其人力資本產(chǎn)權(quán)包括如下內(nèi)容：（1）人力資本所有權(quán)。人力資本產(chǎn)權(quán)首先要確定的是人力資本產(chǎn)權(quán)的歸屬問題。人力資本所有權(quán)是人力資本產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)，是產(chǎn)權(quán)其他權(quán)能實(shí)現(xiàn)的前提條件。所謂人力資本所有權(quán)是指人力資本的所有者（自然人）排除他人對自身人力資本占有的控制權(quán)。（2）人力資本使用權(quán)。人力資本使用權(quán)是指在企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)中使用人力資本的權(quán)利，具體表現(xiàn)為人力資本主體根據(jù)勞動(dòng)合約和企業(yè)需要在企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)中對所擁有的人力資本的運(yùn)用和控制的行為權(quán)。
（3）人力資本處置權(quán)。人力資本處置權(quán)是指人力資本產(chǎn)權(quán)主體在權(quán)利所允許的范圍內(nèi)處置人力資本的權(quán)利，一般表現(xiàn)為人力資本主體自由選擇應(yīng)聘單位的權(quán)利。（4）人力資本收益權(quán)。人力資本收益權(quán)是指作為人力資本主體通過貢獻(xiàn)人力資本而為企業(yè)創(chuàng)造了價(jià)值要求共享收益的權(quán)利，收益權(quán)作為人力資本產(chǎn)權(quán)的核心部分，其實(shí)現(xiàn)程度決定著企業(yè)對人力資本產(chǎn)權(quán)所有者激勵(lì)的效果。在試用期員工的上述四項(xiàng)人力資本產(chǎn)權(quán)中，人力資本的所有權(quán)和處置權(quán)能夠由員工自己所掌控，具體表現(xiàn)為試用期員工在工作過程中可選擇努力的程度和試用期結(jié)束后的去留；人力資本的使用權(quán)在員工與企業(yè)簽約后便通過勞動(dòng)合同讓渡給了為其支付合同報(bào)酬的用工單位，并須在工作過程中履行和約規(guī)定的職責(zé)和義務(wù)；人力資本收益權(quán)包括合同收益權(quán)和剩余收益權(quán)兩種，前者可通過員工正常履行職責(zé)得到實(shí)現(xiàn)，而剩余索取權(quán)則需要在企業(yè)價(jià)值增值活動(dòng)中才能得以實(shí)現(xiàn)。因此，試用期員工的人力資本產(chǎn)權(quán)要求主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是獲得合理的合同收益，二是獲得因在工作中更加努力做出了超越合同貢獻(xiàn)的剩余貢獻(xiàn)而對企業(yè)新增剩余的索取要求。四、員工試用期權(quán)益受損的原因與后果 1．試用期員工權(quán)益受損的常見情況及其原因在員工的試用期內(nèi)，用人單位為謀取最大利益，不惜以壓低員工的工資報(bào)酬為手段，甚至無理解除勞動(dòng)合同。員工即使從事同樣的工作，也因身處試用期內(nèi)而無法得到正式員工的報(bào)酬及應(yīng)有的社會(huì)保險(xiǎn)和福利待遇。在現(xiàn)實(shí)中，一些用人單位，特別是一些外商企業(yè)，對新招勞動(dòng)者只試用6個(gè)月，在試用期內(nèi)只給付勞動(dòng)者試用期工資，其他正式勞動(dòng)者應(yīng)享受的勞動(dòng)報(bào)酬及福利待遇一律不給付，有的甚至克扣試用期工資。在試用期滿之前，將勞動(dòng)者打發(fā)走了事。然后，使用相同的做法，重新招收新的勞動(dòng)者。以至于有些用人單位只需與勞動(dòng)者簽訂試用期合同，通過這種規(guī)避勞動(dòng)法的行為，為用人單位大大節(jié)省了勞動(dòng)力使用成本，卻嚴(yán)重侵犯了勞動(dòng)者合法權(quán)益。員工在試用期內(nèi)中權(quán)益易于受損的原因主要有以下幾方面：①勞動(dòng)關(guān)系中勞資力量懸殊而導(dǎo)致的地位不平等；②勞動(dòng)力市場上求職人之間的競爭激烈，降低了試用期員工與企業(yè)的談判力；③勞資雙方的信息不對稱或者信息不完全，勞動(dòng)者在信息占有上處于劣勢。?|!---page split---|2．試用期員工權(quán)益受損的雙重后果員工作為一個(gè)理性的經(jīng)濟(jì)人，為追求個(gè)人效用最大化，對工作的努力程度往往有所保留，是什么在影響其努力水平？大量實(shí)證研究表明，員工的努力水平與人力資本產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)程度存在一定的相關(guān)關(guān)系，其相互關(guān)系可用如下模型表示： ?。?）其中 表示員工的努力水平， 、 分別表示員工人力資本的合同收益權(quán)和剩余索取權(quán)的實(shí)現(xiàn)程度， 與 、 存在正相關(guān)關(guān)系，即努力水平與上述兩項(xiàng)權(quán)利成正比。各項(xiàng)權(quán)利實(shí)現(xiàn)程度越高，員工的努力水平越高。根據(jù)委托—代理理論，試用期員工在試用期中與企業(yè)存在著委托代理關(guān)系，企業(yè)或企業(yè)主管部門是委托人，處于一定工作崗位上的員工因擁有其工作實(shí)績方面的優(yōu)勢信息而居于代理人地位；委托人希望代理人努力工作，而代理人希望少工作多得報(bào)酬，假定x是觀測到的員工的行動(dòng)結(jié)果，y表示貨幣收入(“產(chǎn)出”），這里企業(yè)會(huì)設(shè)定一個(gè)薪酬合同s(x)，我們用G(x,y, )和g(x,y, )分別表示所導(dǎo)出的分布函數(shù)和對應(yīng)的密度函數(shù)，令E 表示委托人所有可選擇的行動(dòng)的組合，且 。 假定企業(yè)期望效用函數(shù)是v(y-s(x))，企業(yè)的最大效用函數(shù)可表示如下： （2） 由（1）和（2）可推導(dǎo)出企業(yè)的價(jià)值最大化的目標(biāo)函數(shù)為： （3） 從上述模型可以看出，假設(shè)v(y-s(x))不變，則 、 與 正相關(guān)，即企業(yè)價(jià)值與員工的合同收益權(quán)和剩余索取權(quán)成正比。在上述兩項(xiàng)權(quán)利無法實(shí)現(xiàn)的情況下，員工不但會(huì)失去擴(kuò)大生產(chǎn)、努力工作的積極性，而且可能通過偷懶或怠工等方式來擴(kuò)大自己的相對收益。由此而引發(fā)的雙重后果是：一方面，企業(yè)為降低員工的試用成本而盡可能壓低試用期員工的報(bào)酬，試用期員工的利益受到損害；另一方面，企業(yè)因不能獲得試用期員工的全身心力投入而喪失可能利用的人力資本價(jià)值，甚至?xí)タ赡軐ζ髽I(yè)發(fā)展具有較高價(jià)值的優(yōu)秀員工。五、分析結(jié)論及政策建議綜上所述，員工在試用期的權(quán)益之所以不能得到有效的保護(hù)，從根本上看是員工在試用期內(nèi)的人力資本產(chǎn)權(quán)未能得到清晰的界定和充分的實(shí)現(xiàn)；員工在試用期中的人力資本產(chǎn)權(quán)要求如果得不到充分的保護(hù)與滿足，不僅損害的是員工的權(quán)益，同時(shí)也會(huì)給企業(yè)帶來效率和效益的損失。目前，我國大批企業(yè)都試圖通過建立現(xiàn)代企業(yè)制度來解決企業(yè)治理問題，但企業(yè)目前在企業(yè)制度建設(shè)中重視了物力資本產(chǎn)權(quán)的要求，而忽視了人力資本產(chǎn)權(quán)的要求，尤其是對試用期員工人力資本產(chǎn)權(quán)的忽視。筆者認(rèn)為，要切實(shí)保障員工在試用期中的合法權(quán)益不受侵害，應(yīng)從以下幾個(gè)方面采取措施：1、從法律上加強(qiáng)對員工權(quán)益的保護(hù)政府與企業(yè)應(yīng)認(rèn)識到保護(hù)員工權(quán)益的重要意義，同時(shí)政府應(yīng)建立并完善保障員工權(quán)益的法律、法規(guī)，并保證實(shí)施。筆者認(rèn)為現(xiàn)代企業(yè)的管理可以通過平等的民事關(guān)系來實(shí)現(xiàn)目前的所謂的準(zhǔn)行政化的管理，勞動(dòng)合同的性質(zhì)完全可以定位為受國家干涉較強(qiáng)的民事合同?，F(xiàn)有的國家法律體系在保護(hù)員工權(quán)益方面取得了很大進(jìn)步，但法律的嚴(yán)格執(zhí)行仍需要長時(shí)間的努力。2、深入研究和揭示人力資本產(chǎn)權(quán)要求與企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)之間的關(guān)系，引導(dǎo)企業(yè)重視和主動(dòng)滿足試用期員工的正當(dāng)權(quán)益要求企業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造離不開員工的全力投入，而投入的多少依賴于員工的滿意度，滿意度越高則員工的積極性越高，反之，則越低。換句話說，人力資本產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)狀況決定著企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的多少。因此，為保證企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)的正常運(yùn)行，就必須重視人力資本產(chǎn)權(quán)要求，深入揭示它們的內(nèi)在聯(lián)系，在員工與企業(yè)利益“雙贏”的基礎(chǔ)上，通過健全企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)制度來滿足員工的正當(dāng)權(quán)益要求。3、通過對《公司法》、《工會(huì)法》等法律有關(guān)內(nèi)容的調(diào)整或補(bǔ)充，進(jìn)一步強(qiáng)化勞動(dòng)者維權(quán)機(jī)制新的《勞動(dòng)法》試圖加強(qiáng)勞動(dòng)者在公司運(yùn)作中的作用，賦予勞動(dòng)者以話語權(quán)，首先，為順應(yīng)新公司法的要求，在企業(yè)的董事會(huì)中應(yīng)增加職工代表，在監(jiān)事會(huì)中必須有職工民主選舉的代表。其次，重視發(fā)揮職工代表大會(huì)制度的作用，在建立現(xiàn)代企業(yè)制度的過程中，為了更好地維護(hù)職工的經(jīng)濟(jì)利益，保障職工的民主權(quán)利，應(yīng)進(jìn)一步提高職代會(huì)的質(zhì)量。再次，充分發(fā)揮工會(huì)作為集體勞權(quán)的代表的組織作用。在強(qiáng)資本弱勞工的情形下，勞動(dòng)者必須依法組成工會(huì)組織，以提高自己的談判地位和增強(qiáng)談判能力，這是強(qiáng)化集體談判和集體合同的核心，集體協(xié)商是勞動(dòng)者通過集體的力量抵抗企業(yè)借格式化條款濫用權(quán)利的有效手段。參考文獻(xiàn)：[1]蓋驍敏.企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)研究[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2005.8[2]李忠民.人力資本：一個(gè)理論框架及其對中國經(jīng)濟(jì)問題的解釋[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1999.[3]董全亮.人力資本及其產(chǎn)權(quán)保護(hù)[D].云南：大理學(xué)院學(xué)報(bào)，2004.[4]張同全.企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)論[M].北京：中國勞動(dòng)社會(huì)保障出版社，2003.[5]張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海：上海人民出版社，2004.
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