愛華網? 《世界金融五百年(上)》 第三章 美國和日本的金融崛起 俄國，被國際財團分食的美味
???? 表面上看起來，19世紀末20世紀初的俄國是一個遠比日本強大的國家。俄國自1861年農奴解放以后，經濟與工業(yè)獲得了迅速的發(fā)展。1881年到1894年，長度增加了40%，到1900年增加到約5萬千米，到1914年達到7.4萬千米。鋼鐵產量從1900年的220萬噸提高到1914年的480萬噸，超過了法國與奧匈帝國。煤產量從1890年的600萬噸提高到1914年的3 600萬噸。在莫斯科、圣彼得堡等大城市涌現出成千上萬的工廠，擁有300多萬產業(yè)工人。
俄國金融機構也早在18世紀末就誕生了。1769年，莫斯科和圣彼得堡的幾家銀行率先開始發(fā)行銀行券。1786年，這幾家銀行合并為俄羅斯國家發(fā)行銀行。1817年，俄羅斯成立國家貸款銀行，以推動工業(yè)發(fā)展并為貿易融資。但是，俄羅斯有一個其他列強都沒有的金融機構——成立于1810年拿破侖戰(zhàn)爭期間的國家償債委員會。這個機構主要負責償還外債并調節(jié)貨幣流通的資金來源。1824年，還成立信貸局，專門負責國家債券的運作。俄國的發(fā)展依賴于政府的對外借債。政府借到外債后，再來推動工業(yè)化，尤其是與軍需相關的產業(yè)，如鐵路、鋼鐵、武器裝備等。1887年，俄國債務達62.5億盧布，相當于166億法郎、6.25億英鎊或187億馬克，其中1/3是外債，外債中的3/5～2/3是欠德國的。到了第二次產業(yè)革命，德國工業(yè)發(fā)展勢頭迅猛，國內也急需大量資金，投資到俄國的資本撤回德國。就在這個關鍵時刻，法國資本站了出來，向俄國大量發(fā)放貸款。1889年，羅斯柴爾德家族認購的17億法郎的俄國鐵路債券就是在巴黎金融市場發(fā)行的。1894年后，法國動輒向俄國貸款10億法郎的數額。究其原因，在于俄國向法國大量進口軍火，用國債來支付貨款。1889～1914年，俄國共在巴黎金融市場發(fā)行了價值60億法郎的盧布證券，法國金融家共承銷了124億法郎的俄國債券。在第一次世界大戰(zhàn)之前，法國人總共借給俄國185億法郎的資金，每年僅支付利息就達8億法郎。結果，所要支付的利息比留在俄國企業(yè)的利潤還要低。外國資本對俄的直接投資一年比一年多，1880年為1億盧布，1890年增加到2億盧布，1900年則達到9億盧布。在1916～1917年間外資更增加到22.5億盧布，大約占俄國工業(yè)總投資的1/3。1900年，僅法國在俄投資就達130億盧布。1904年，僅德國電力工業(yè)在俄國就投資6 200萬馬克。結果，國際資本完全控制了俄國的各項重要產業(yè)。1900年，外資在全俄股份公司總額中占50%以上，控制了俄國的冶金、煤炭、石油、金融等部門。到1914年，90%的采礦業(yè)，近100%的石油業(yè)，40%的冶金業(yè)，50%的化工業(yè)，甚至28%的紡織業(yè)所有權都歸外國人所有。法國擁有俄國2/3的生鐵工業(yè)和半數的煤礦業(yè)，德國控制了化工和電子工業(yè)，英國則控制石油產業(yè)。嚴格地講，俄國這樣的所謂強國實際上不比亞非拉國家強多少，不過也是一個國際資本控制的半殖民地國家。俄國的金融系統(tǒng)也完全被國際資本滲透并控制。圣彼得堡最大的一些銀行的全部資本約為82.35億盧布。但是，這些所謂的俄羅斯銀行卻被國際金融資本所統(tǒng)治，其中法國銀行的股份占55%，英國銀行占10%，德國銀行占35%。比如德意志銀行直接或間接、全部和局部擁有87家分行。其直接擁有8家作為子公司的銀行，其中2家是掛俄羅斯名字的銀行，分別是西伯利亞商業(yè)銀行和俄國對外貿易銀行。當時俄國最大的19家銀行分別是：西伯利亞商業(yè)銀行、俄羅斯銀行、國際銀行、貼現銀行、工商銀行、俄英銀行、俄亞銀行、圣彼得堡私人銀行、亞速?！D河銀行、莫斯科聯合銀行、俄法商業(yè)銀行、莫斯科商人銀行、伏爾加—卡馬銀行、容克股份銀行、圣彼得堡商業(yè)銀行、莫斯科銀行、莫斯科貼現銀行、莫斯科商業(yè)銀行和莫斯科私人銀行。這些銀行在1913年10～11月共有40億盧布資金的流動。其中3/4以上，即30多億盧布屬于實際上是作為外國財團子公司的那些銀行，它們主要是巴黎著名的三大銀行—巴黎聯合銀行、巴黎荷蘭銀行、法國興業(yè)銀行和柏林的德意志銀行和貼現公司。俄國兩家最大的銀行俄羅斯銀行和國際銀行，總資本由1906年的4 400萬盧布增加到1912年的9 800萬盧布，準備金則從1 500萬盧布增加到3 900萬盧布。但其中有3/4是德國資本的注入。實際上，俄羅斯銀行歸德意志銀行所有，國際銀行則隸屬于柏林貼現公司。通過這種方式，國外資本可以在俄羅斯大賺其利。比如德意志銀行在柏林發(fā)行西伯利亞商業(yè)銀行股票時，將這些股票囤積了1年多，然后以193%的市場溢價售出，凈賺約600萬盧布。此外，國際資本還通過金融系統(tǒng)嚴密控制住了俄羅斯的各項重要產業(yè)。在俄羅斯的銀行總資本中有40%以上投資于俄國壟斷性的辛迪加集團，如煤炭行業(yè)、五金行業(yè)、石油工業(yè)、冶金工業(yè)和水泥工業(yè)。控制了殖民地或半殖民地經濟與金融的國際金融資本之間既有聯合，也有競爭。當相互競爭時，就像日俄戰(zhàn)爭一樣在第三國開戰(zhàn)，第三國雞飛蛋打，開戰(zhàn)國卻損失不大。當時控制俄國石油工業(yè)的金融財團是羅斯柴爾德家族和創(chuàng)辦諾貝爾獎的諾貝爾家族，與其平分秋色的則是美國洛克菲勒的美孚石油公司。此外，還有幾家較小的石油公司，分別是俄羅斯曼塔舍夫公司，控制了羅馬尼亞石油、奧地利石油和英荷殼牌公司的德意志銀行。洛克菲勒想要打垮德意志銀行的石油事業(yè)，于是在荷蘭本土辦了一個子公司，收購荷蘭殖民地的石油資源來打擊英荷殼牌石油。德意志銀行則力圖把羅馬尼亞石油牢牢掌控在自己手里，還聯合羅斯柴爾德家族與諾貝爾家族反對洛克菲勒。但斗爭的結果是德意志銀行完敗。這時德意志銀行要么放棄自己的石油事業(yè)，要么屈服。德意志銀行選擇屈服，同洛克菲勒簽訂不平等條約，規(guī)定德意志銀行保證不做任何損害美國利益即洛克菲勒家族利益的事情，但同時又留了一條生路——只要德國政府通過國家石油壟斷法，條約即失效。德意志銀行總經理馮8226;格溫納通過自己的私人秘書施陶斯發(fā)動了一場大規(guī)模的鼓吹石油壟斷的宣傳攻勢。一時間，德國的報刊上反對美國托拉斯“壓迫”的“愛國主義”宣傳甚囂塵上。但是，由于德國各大銀行之間的內部不團結和德國政府的軟弱，壟斷法案不了了之。德意志銀行最終還是失敗，但勝利的果實既不屬于俄國也不屬于羅馬尼亞，仍然屬于國際金融與工業(yè)寡頭——洛克菲勒家族。獨立自主的強大才是真正的強大，依賴別人都是靠不住的。引進外資建設俄國經濟上百年，可是，直到十月革命之前，俄國3/4的人都是貧窮的農民，再加上俄國政府為承擔極為沉重的基本設施建設和國防投資費用，不得不一再征收高稅來壓縮個人消費，因此，俄國大量過剩的商品只有對外出口一條路，而俄國商品在歐洲沒有任何競爭力，結果只能銷售到中東、中亞與中國等落后地區(qū)。俄國人為此也專門設立了俄國—波斯銀行和華俄道勝銀行，通過金融手段來控制比它更落后的國家。即便如此，直到1913年，俄國出口金額中的63%仍是來自于低附加值的農產品，另有11%來自于木材。俄國主要靠這兩種產品的出口賺取外匯，購買美國的農業(yè)機械設備、德國的機床，并用來支付愈來愈沉重的外債利息。到20世紀初，俄國已經成為世界上最大的債務國。不像今天這樣的紙幣時代債權國最吃虧，當時的硬通貨貨幣時代，外債就像一根繩索一樣將一個國家越套越緊，甚至造成窒息死亡。為了不斷吸收外資，俄國只能為國際資本提供遠高于國際市場平均值的利率，結果，對外支付的利息日益超過貿易余額。就連農林這兩種初級產品的出口也越來越不能滿足出口創(chuàng)匯的需要了。即便在大饑荒的時候，農產品出口量也要增加。1891年秋，一場饑荒席卷了俄羅斯1/3的土地。伏爾加河流域擁有3 600萬人口的16個最富饒的地區(qū)餓殍遍地、十室九空，但當時的沙皇亞歷山大三世仍然宣稱：“在俄羅斯沒有饑荒，有的只是歉收?！蹦且荒?，俄國農產品出口量不減反增。依靠外資終無法維持利潤。到了20世紀初，俄國這種死循環(huán)的半殖民地經濟終于陷入停滯困頓之中，沙皇政權搖搖欲墜。對于俄國來說，不是利用國際資本推動經濟，而是成為被國際資本利用的掠奪對象和利潤源泉。主要參考文獻[1]（美國）戴維8226;蘭德斯．國富國窮．北京：新華出版社，2007．[2]（美國）貢德8226;弗蘭克．白銀資本．北京：中央編譯出版社，2008．[3]（美國）查爾斯8226;金德爾伯格．西歐金融史．北京：中國金融出版社，2007．[4]（美國）伊曼紐爾8226;沃勒斯坦．現代世界體系II．北京：高等教育出版社，2000．[5]?。绹?伊曼紐爾8226;沃勒斯坦．現代世界體系III．北京：高等教育出版社，2000．[6]（英國）約翰8226;喬恩．貨幣史．北京：商務印書館，2002．[7]西拉．國家、金融體制與經濟現代化．成都：四川人民出版社，2002．[8]馬克思恩格斯全集（第12卷）．北京：人民出版社，2002．[9]馬克思恩格斯全集（第16卷）．北京：人民出版社，2002．[10]馬克思恩格斯全集（第19卷）．北京：人民出版社，2002．[11]（美國）倫德堡．美國六十大家族．大連：大眾書店，1947．[12]（美國）邁爾斯．美國豪門巨富史．上海：上海財經大學出版社有限公司，2010．[14]（美國）帕爾默．現代世界史．北京：世界圖書出版公司，2009．[16]（美國）羅恩8226;徹諾．摩根財團．北京：中國財政經濟出版社，2003．[17]（美國）查里斯8226;吉斯特．華爾街史．北京：經濟科學出版社，2004．[18]張國輝．中國金融通史（第2卷）．北京：中國金融出版社，2003．[19]（美國）博伊爾．金錢的運作．北京：新星出版社，2005．[20]（英國）尼爾8226;弗格森．金錢關系．北京：東方出版社，2007．[21]（英國）尼爾8226;弗格森．貨幣崛起．北京：中信出版社，2009．[22]（美國）保羅8226;肯尼迪．大國的崛起．北京：國際文化出版公司，2006．[23]（以色列）馬丁8226;萬8226;克列威爾德．戰(zhàn)爭與后勤：從拿破侖到巴頓的后勤史．北京：戰(zhàn)士出版社，1981．[24]（美國）查爾斯8226;金德爾伯格．世界經濟霸權1500-1990．北京：商務印書館，2003．[25]（美國）約翰8226;加爾布雷恩．貨幣簡史．上海：上海財經大學出版社，2010．[26]（法國）費爾南8226;布羅代爾．15到18世紀的物質文明、經濟和資本主義．北京：三聯書店，2002．[27]（美國）霍華德8226;津恩．美國人民的歷史．上海：上海人民出版社，2000．[28]（美國）理查德8226;羅伯茨．倫敦金融城．沈陽：東北財經大學出版社，2008．[29]（英國）白芝浩．倫巴第街：貨幣市場記述．上海：上海財經大學出版社，2008．[30]（英國）尼爾8226;弗格森．羅斯柴爾德家族．北京：中信版社，2009．[31]（美國）查爾斯8226;馬凱，（荷蘭）約瑟夫8226;德8226;拉8226;維加．投機與騙局．?？冢汉Ｄ铣霭嫔纾?000．[32]（美國）弗里德曼，施瓦茨．美國貨幣史．北京：北京大學出版社，2009．[33]（美國）金德爾伯格．瘋狂、驚恐和崩潰：金融危機史．北京：中國金融出版社，2007．[34]（美國）博迪．投資學精要．北京：中國人民大學出版社，2003．[35]（美國）博迪，莫頓．金融學．北京：中國人民大學出版社，2003．[36]（日本）伊藤誠，（希臘）考斯達斯8226;拉帕維查斯．貨幣金融政治經濟學．北京：經濟科學出版社，2001．[37]（美國）米什金．貨幣金融學．北京：中國人民大學出版社，1998．[38]（美國）安東尼8226;薩頓．貨幣煉金術．北京：機械工業(yè)出版社，2009．[39]（日本）大橋武夫．戰(zhàn)略與謀略．北京：軍事譯文出版社，1985．[40]?。ㄓ┻~克爾8226;霍華德．歐洲歷史上的戰(zhàn)爭．沈陽：遼寧教育出版社，1998．[41]（美國）彭慕蘭．大分流：歐洲、中國及現代世界經濟的發(fā)展．南京：江蘇人民出版社，2003．[42] 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