愛華網(wǎng)???? 由于中小企業(yè)私募債的低成本收益比難以吸引大券商的眼光，正好給了中小券商優(yōu)化投行業(yè)務(wù)及收入結(jié)構(gòu)的一個良好契機(jī)，也有助于中國證券行業(yè)出現(xiàn)各具特色的大中小型券商。 按照規(guī)定，符合私募債業(yè)務(wù)條件的證券公司可在董事會通過議案后，到中國證券業(yè)協(xié)會申請專業(yè)評價，通過后即可獲得相關(guān)業(yè)務(wù)資格（分類評價 B 類及以上、凈資本不低于 10 億元、已開展債券承銷業(yè)務(wù)）。其后，券商即可向交易所申報發(fā)行材料，交易所對私募債發(fā)行實(shí)行備案制，期限10天。 “券商并非持有債券牌照即可參與進(jìn)來，關(guān)于中小企業(yè)私募債的業(yè)務(wù)可以理解為另外一個牌照，需要證券業(yè)協(xié)會來審核資格?！鄙辖凰鶅?nèi)部人士告訴時代周報記者，交易所與券商一直在預(yù)溝通，但要6月5日證券業(yè)協(xié)會對券商資格進(jìn)行評審之后，6月6日上交所才能正式接受獲批券商的備案資料。6月9日起，深交所也開始正式接受備案。 據(jù)悉，中小企業(yè)私募債業(yè)務(wù)是由證監(jiān)會總牽頭，發(fā)行備案是在交易所，券商資格是在證券業(yè)協(xié)會，發(fā)完債以后，登記托管結(jié)算則通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行。 該上交所人士告訴記者，大部分券商都在關(guān)注這個問題，報材料需要具有證券從業(yè)資格的審計(jì)報告兩年，這個要花時間，到6月6日證券業(yè)協(xié)會審核資格出爐，一共報過來的券商有七八家。從目前各地的中小企業(yè)私募債進(jìn)展情況看，天風(fēng)證券有望成為首家承銷私募債的券商。
公開資料顯示，天風(fēng)證券，總部設(shè)于武漢，注冊資本15.7億元，為一家中小型全牌照證券公司。此前，該券商投行部門以并購重組、財(cái)務(wù)顧問為主要業(yè)務(wù)，持有債券承銷業(yè)務(wù)牌照，有專門的固定收益部負(fù)責(zé)企業(yè)債業(yè)務(wù)。 通過中小企業(yè)私募債業(yè)務(wù)，券商可借此贏得為企業(yè)提供一攬子金融服務(wù)的機(jī)會，包括為企業(yè)的投融資、資產(chǎn)重組、收購兼并、債務(wù)重組、資產(chǎn)管理等提供咨詢，為企業(yè)提供量身定制的財(cái)務(wù)解決方案，以及將來為企業(yè)提供上市融資相關(guān)服務(wù)等。
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