愛華網(wǎng)?? 外資、與民生相關、行業(yè)集中度高、指定轉(zhuǎn)售價格的企業(yè)或成監(jiān)管重點 別小看罰單金額 2013年1月4日，中國對境外企業(yè)價格壟斷開出首張罰單——韓國三星、LG，中國臺灣地區(qū)奇美、友達等六家國際大型面板生產(chǎn)商，因壟斷液晶面板價格，遭到國家發(fā)改委經(jīng)濟制裁3.53億元人民幣。這也是迄今為止中國開出的金額最高的一張價格違法罰單。 “該案被報道后，越來越多的企業(yè)，尤其是外資企業(yè)開始來咨詢相關的反壟斷風險防范問題。”北京高朋律師事務所談亞軍律師告訴《中國經(jīng)營報》記者。 的確，如何看待國家發(fā)改委首張罰單背后的信號意義，在未來哪些企業(yè)會進入反壟斷調(diào)查的敏感區(qū)，企業(yè)在經(jīng)營過程中又應該對反壟斷的風險防范保持哪些警惕，正成為經(jīng)營者，尤其是在行業(yè)內(nèi)擁有較大優(yōu)勢地位的企業(yè)經(jīng)營者廣泛關注的問題。 顯然，本次案件的裁決正給出一個強烈的信號，那就是執(zhí)法機關對于反壟斷的執(zhí)法力度正在越來越強。 李卓蔚律師告訴記者，“《反壟斷法》在立法本意上保護最終消費者，因此那些與民生領域相關的行業(yè)，尤其是那些價格變動會對整個產(chǎn)業(yè)或銷售終端產(chǎn)生較大影響或震動的產(chǎn)品及其企業(yè)會被給予特別關注?！?p> 事實上，從發(fā)改委既往處理的案件來看，這些案件主要集中在醫(yī)藥、造紙、水泥、原料奶、保險、船舶等方面，其實反映的也是那些最終與民生相關的產(chǎn)業(yè)。 一位不愿透露姓名的執(zhí)法人員也告訴記者，“伴隨十八大所做出的居民收入倍增計劃以及人們對于物價上漲的敏感，與民生相關的價格反壟斷將有必要成為一個重要的執(zhí)法方向?！?p> 除此之外，周穎律師指出，“根據(jù)價格壟斷的特點，價格壟斷行為往往發(fā)生在那些行業(yè)集中度比較高而下游客戶比較分散的企業(yè)，如果行業(yè)集中度不高，就很難形成壟斷。” 不過，漢坤律師事務所的李昊澤律師也提醒指出，“對于價格聯(lián)盟或者協(xié)議價格來說，不管是否存在市場支配地位，只要有競爭關系的經(jīng)營者通過達成此類協(xié)議固定或者變更商品價格，就叫價格壟斷。這也就是本案中，且不考慮6家企業(yè)聯(lián)盟后來對市場形成的實際的控制權(quán)利，當初6家企業(yè)的聯(lián)合來意是打破日本企業(yè)在液晶面板方面的壟斷，起初在客觀上對消費者也起到了一定的利好作用，但是其行為本身就是違法，這提醒我們的很多企業(yè)，在價格聯(lián)盟上需要引起特別關注，尤其是那些所謂合理不合法的做法。”
談亞軍律師則指出了另一類在價格反壟斷問題上較為敏感的企業(yè)，他告訴記者，“在價格壟斷問題上，價格聯(lián)盟屬于橫向的價格壟斷，而指定轉(zhuǎn)售價格則屬于縱向的價格壟斷，在企業(yè)的實際經(jīng)營過程中，后者比前者更為普遍?！?p> “但是，伴隨地方反壟斷機關執(zhí)法能力的提升，指定轉(zhuǎn)售價格將成為一個重要的執(zhí)法方向，而對于大多數(shù)企業(yè)來說，總會因為一些細節(jié)被忽視而存在這樣或那樣的問題，這意味著指定轉(zhuǎn)售價格的行為在未來幾年很可能會成為一個反壟斷調(diào)查的問題高發(fā)區(qū)?！?p> 對于如何界定指定轉(zhuǎn)售價格的行為，談亞軍律師表示，“企業(yè)經(jīng)營過程中，指定轉(zhuǎn)售價格通常有三種情形：一是指定固定價格，比如要求經(jīng)銷商以固定價格如每件5元或5~10元進行銷售，二是指定不得低于某一價格進行銷售，三是指定不得高于某一價格進行銷售。一般來說，前兩者都涉嫌違法（第三種情形一般情況下被認為有利于消費者而不認為違法）?！?p> 這就要求企業(yè)在日常的經(jīng)營過程中，做好事先的風險防范工作。 這并不代表企業(yè)在中國地區(qū)的違法風險就會低很多。 值得注意的是，就在國家發(fā)改委調(diào)查6家面板企業(yè)涉嫌價格壟斷的同時，歐盟、韓國、美國已經(jīng)先后對涉嫌價格壟斷的企業(yè)進行了調(diào)查并給出了最終裁決。這些處罰金額遠遠高出中國罰單的處罰金額，這是否意味著在中國違法的風險會比較低呢？ 北京漢坤律師事務所合伙人李卓蔚告訴記者，“歐盟于2010年12月，韓國于2011年10月，美國于2012年9月分別對同類案件做出了處罰，其處罰金額遠遠高出中國罰單的處罰金額，美國甚至引入了刑事處罰，一些企業(yè)高管為此鋃鐺入獄，但這并不代表企業(yè)在中國地區(qū)的違法風險就會低很多?！?p> “在本案中，中國國家發(fā)改委調(diào)查的是6家面板生產(chǎn)商在2001年至2006年期間，合謀操縱液晶面板價格，在中國內(nèi)地實施價格壟斷行為。這個時間很重要，因為我國的《反壟斷法》是在2008年8月正式實施的，根據(jù)法不溯及既往以及在新舊法間從舊兼從輕的原則，對上述6家企業(yè)的處罰就不能依據(jù)《反壟斷法》進行?！?p> 其實，對于本次罰單的處罰金額，一些業(yè)內(nèi)人士就表示了自己的意見，一位恰巧在2001年前后從事液晶面板生產(chǎn)銷售的負責人就表示，“當時的液晶面板價格很高，一塊至少要賣到1000元以上，按照涉案液晶面板銷售數(shù)量514.62萬片計算，銷售收入至少在5億元以上，而發(fā)改委最終計算的違法所得只有2.08億元?！?p> 李卓蔚律師表示，“實際上，國家發(fā)改委依據(jù)的是《價格法》，《價格法》中也有關于價格壟斷行為的處罰，兩者規(guī)定的處罰都包括沒收違法所得以及罰款，只是在罰款金額上與《反壟斷法》有較大差異?！秲r格法》罰款的基礎是違法所得，違法所得在各類行政處罰中的定義和計算方式并不統(tǒng)一，在此類案件中違法所得的計算方式并非簡單基于涉案產(chǎn)品數(shù)量乘以銷售單價，而是著重于因違法行為而多獲取的收益，《反壟斷法》的罰款基礎則是經(jīng)營者上一年度銷售額的一定百分比。根據(jù)《反壟斷法》的規(guī)定，若經(jīng)營者違反規(guī)定達成并實施壟斷協(xié)議的，可以沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款?！?p> “一個明顯的現(xiàn)象是，外資企業(yè)進入中國以來，對一直實施的《價格法》并不敏感，而是對《反壟斷法》特別敏感，這些企業(yè)在海外大多有反壟斷風險防范的經(jīng)驗，在中國《反壟斷法》頒布還沒有實施的2007年3月開始，大量外資企業(yè)就已經(jīng)開始重新制定或調(diào)整在華經(jīng)營及銷售策略，他們會咨詢律師如何在中國進行風險合規(guī)?！闭剚嗆娐蓭煾嬖V記者。 北京漢坤律師事務所合伙人周穎律師也表示，“《反壟斷法》實施以來，國家發(fā)改委共處理了50起左右的價格反壟斷的案件，本次針對境外企業(yè)開出首張罰單，暗示發(fā)改委在處理價格反壟斷問題上已經(jīng)積累了一定的經(jīng)驗和能力，也意味著發(fā)改委將加強對境外企業(yè)的價格反壟斷調(diào)查。” 周穎律師同時表示，“價格反壟斷調(diào)查的取證難度是非常高的，這也是歐盟、美國、中國在這些案件花費了長達四到六年時間的一個重要原因，中國國家發(fā)改委自2006年底的舉報開始一直到現(xiàn)在的裁決，時間長達6年之久。” 事實上，首張罰單案件之外，外資企業(yè)的風險之弦再次緊張起來，談亞軍律師就判斷指出，“伴隨國家發(fā)改委針對境外企業(yè)開出首張罰單，對外資企業(yè)的價格反壟斷調(diào)查應該會越來越多，因為從國內(nèi)情況來看，由于地方保護的存在，價格反壟斷的調(diào)查對國內(nèi)企業(yè)的執(zhí)行相對難度會比較大，即使操作下來，由于涉案金額不大，相應的影響力也不會很大，而作為中央執(zhí)法機關的發(fā)改委，會集中大量人力物力從事一些影響力更大的案件的調(diào)查，進而通過執(zhí)法起到更多的威懾和警示的作用，這就導致執(zhí)法阻力小、涉案金額較高的外資企業(yè)會越來越成為國家發(fā)改委這樣中央一級執(zhí)法機構(gòu)的關注重點?！?p> 而伴隨價格反壟斷大幕的開啟，一些在《反壟斷法》實施之后的價格壟斷行為，將不可避免地面臨更高金額的處罰。 1月4日，韓國三星、LG，中國臺灣地區(qū)奇美、友達等六家國際大型面板生產(chǎn)商，因壟斷液晶面板價格，遭到國家發(fā)改委經(jīng)濟制裁3.53億元人民幣?！?p> 執(zhí)法力度越來越強 指定轉(zhuǎn)售價格將成為一個重要的執(zhí)法方向，而對于大多數(shù)企業(yè)來說，總會因為一些細節(jié)被忽視而存在這樣或那樣的問題。
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