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表3 中國(guó)制造企業(yè)在海外技術(shù)學(xué)習(xí)型投資的部分案例

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中國(guó)企業(yè)通過(guò)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的學(xué)習(xí)型投資逐漸提高了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，取得了明顯的績(jī)效:

格蘭仕:自主開(kāi)發(fā)出上百種新型微波爐，在微波爐領(lǐng)域擁有世界領(lǐng)先地位。

康佳:康盛實(shí)驗(yàn)室在8個(gè)月時(shí)間內(nèi)研制出第一臺(tái)高清晰數(shù)字電視。

聯(lián)想:聯(lián)想通過(guò)收購(gòu)IBM的計(jì)算機(jī)部門這一巨大的全球業(yè)務(wù)，試圖在建立其自有的全球品牌的同時(shí)，及時(shí)掌握世界計(jì)算機(jī)市場(chǎng)的最新技術(shù)動(dòng)態(tài)，在中國(guó)和世界計(jì)算機(jī)行業(yè)確定了強(qiáng)大地位，獲得技術(shù)和專門知識(shí)以補(bǔ)充其在中國(guó)的現(xiàn)有的企業(yè)特定優(yōu)勢(shì)（Goldstein等，2006；Giroud，2005；Erdilek，2005）。

長(zhǎng)虹:與世界著名跨國(guó)公司組建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室和全球技術(shù)聯(lián)盟，獲得了包括微軟在內(nèi)的跨國(guó)公司的技術(shù)支持，電視業(yè)務(wù)連續(xù)17年全國(guó)銷量第一。

創(chuàng)維:率先在全國(guó)推出擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的V12數(shù)字引擎技術(shù)和六基色技術(shù)。

長(zhǎng)安汽車:開(kāi)發(fā)出具有自主核心技術(shù)的自主品牌微型車。

大連機(jī)床:躋身世界機(jī)床十強(qiáng)。

華為:在國(guó)內(nèi)申請(qǐng)專利的企業(yè)中，華為公司是中國(guó)國(guó)內(nèi)申請(qǐng)專利最多的企業(yè)。華為能夠在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上取得良好的業(yè)績(jī)，主要依靠廣泛開(kāi)展技術(shù)和市場(chǎng)方面的合作，跟蹤世界最新數(shù)字技術(shù)與移動(dòng)通訊終端技術(shù)，積極進(jìn)行國(guó)際研發(fā)和加強(qiáng)自主創(chuàng)新。它與TI、摩托羅拉、英特爾、AT&T、ALTERA、SUN、微軟等多個(gè)世界一流企業(yè)都開(kāi)展了包括技術(shù)與市場(chǎng)方面的廣泛合作，在國(guó)外的研發(fā)機(jī)構(gòu)為華為跟蹤世界最新數(shù)字技術(shù)與移動(dòng)通訊終端技術(shù)，在合作的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，提供了很好的平臺(tái)（盛亞、單航英，2006）。

華立:杭州華立集團(tuán)設(shè)在美國(guó)的子公司——美國(guó)華立通信集團(tuán)公司，成功收購(gòu)了飛利浦半導(dǎo)體集團(tuán)在溫哥華和達(dá)拉斯的CDMA手機(jī)參考設(shè)計(jì)相關(guān)業(yè)務(wù)，從而獲取了飛利浦在CDMA無(wú)線通信方面的全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)，掌握了核心技術(shù)。

上海電氣：成功收購(gòu)日本秋山機(jī)械公司，吸收了其屬下熟練的技術(shù)人員、接收了該公司的印刷機(jī)發(fā)明技術(shù)。通過(guò)收購(gòu)，上海電氣集團(tuán)一舉樹(shù)立了其在國(guó)內(nèi)單張紙膠印機(jī)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。

東方通信：通過(guò)收購(gòu)股權(quán)方式，成為美國(guó)的INTERWAVE公司的最大股東，東信希望借此可以融合東方通信的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和ＩＮＴＥＲＷＡＶＥ的技術(shù)和產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)，使東方通信能在中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)激烈的邊際網(wǎng)市場(chǎng)中搶得先機(jī)。另一方面，通過(guò)成為ＩＮＴＥＲＷＡＶＥ最大股東，有利于東方通信利用其在無(wú)線通信、無(wú)線寬帶等領(lǐng)域的最新技術(shù)成果，提高東方通信的科研和開(kāi)發(fā)能力。

京東方：考慮到國(guó)內(nèi)的TFT-LCD產(chǎn)業(yè)剛剛起步，各項(xiàng)技術(shù)還不成熟，再加上后進(jìn)入的成本風(fēng)險(xiǎn)很高，因此京東方選擇對(duì)韓國(guó)現(xiàn)代半導(dǎo)體株式會(huì)社進(jìn)行收購(gòu)，獲得了其在世界領(lǐng)先水平的液晶顯示業(yè)務(wù)，從而避開(kāi)了液晶產(chǎn)業(yè)要求的高額研發(fā)費(fèi)用，以較低成本切入的核心技術(shù)。

秦川發(fā)展：陜西秦川機(jī)械發(fā)展股份有限公司收購(gòu)美國(guó)UAI公司的60%的股權(quán)，并將UAI三家子公司收入旗下。此次收購(gòu)是希望獲得UAI公司所具有的拉削裝備的品牌與技術(shù)優(yōu)勢(shì)，提高該公司在機(jī)床行業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

TCL：和電子產(chǎn)品巨頭湯姆遜（Thomson SA）合并電視機(jī)生產(chǎn)及數(shù)碼影像光盤播放機(jī)制造業(yè)務(wù)。通過(guò)此次合作，TCL獲得海外擴(kuò)張所需的品牌認(rèn)知度和專利技術(shù)，湯姆遜公司獲得制造成本低廉的生產(chǎn)基地。

海爾集團(tuán)：出資800萬(wàn)美元收購(gòu)意大利邁尼蓋蒂公司所屬的一家電冰箱制造工廠。海爾方面稱，此次收購(gòu)將使海爾獲得三個(gè)窗口，實(shí)現(xiàn)兩個(gè)輻射。三個(gè)窗口是指：信息窗口——獲得歐洲最新的市場(chǎng)信息；技術(shù)窗口——吸取歐洲最先進(jìn)的技術(shù)；采購(gòu)窗口——獲取更好的零部件及設(shè)備供應(yīng)。兩個(gè)輻射指：通過(guò)意大利向歐洲其他國(guó)家輻射；通過(guò)冰箱向其他產(chǎn)品輻射。海爾在全世界擁有近20個(gè)設(shè)計(jì)中心，數(shù)十個(gè)合作伙伴，建立綠地型合資企業(yè)，整合全球技術(shù)資源，成為全球增長(zhǎng)最快的家電企業(yè)。

萬(wàn)向集團(tuán)：成功收購(gòu)美國(guó)上市公司UAI公司21%的股權(quán)。于1994年建立的萬(wàn)向美國(guó)公司，以“股權(quán)換市場(chǎng)、參股換市場(chǎng)、設(shè)備換市場(chǎng)、市場(chǎng)換市場(chǎng)、讓利換市場(chǎng)”等多種形式，成功收購(gòu)了英國(guó)AS公司、美國(guó)舍勒公司、ID公司、LT公司、QAI公司和UAI公司等8家海外公司?，F(xiàn)在萬(wàn)向的產(chǎn)品已經(jīng)成為了美國(guó)通用汽車、福特、克萊斯勒、大眾等汽車公司的零部件配套生產(chǎn)廠。萬(wàn)向保證了技術(shù)的國(guó)際對(duì)接,完善了萬(wàn)向集團(tuán)的全球化制造體系。

海欣股份：中國(guó)最大的長(zhǎng)毛絨面料生產(chǎn)企業(yè)海欣股份出資1637.2萬(wàn)美元，收購(gòu)美國(guó)GLENOIT公司紡織分部的兩家工廠和46個(gè)商標(biāo)品牌的永久使用權(quán)。這是中國(guó)紡織業(yè)第一次以強(qiáng)者姿態(tài)跨國(guó)收購(gòu)國(guó)際同行業(yè)知名企業(yè)。通過(guò)收購(gòu)，海欣股份直接在長(zhǎng)毛絨消費(fèi)量最大的美國(guó)市場(chǎng)建立起銷售網(wǎng)絡(luò)，并利用GLENOIT公司擁有的產(chǎn)品設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)，迅速提高海欣股份服裝面料產(chǎn)品。憑借這次收購(gòu)，海欣股份服裝面料的生產(chǎn)能力提高到世界總產(chǎn)量的25%以上，成為世界最大的毛紡生產(chǎn)企業(yè)。

來(lái)自其他后發(fā)展國(guó)家的證據(jù)

2000年以來(lái)，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)獲取發(fā)達(dá)國(guó)家的戰(zhàn)略性資產(chǎn)的需求或者在這些發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)中快速擴(kuò)張的需求不斷增加（UNCTAD，2006）。2003年，在日本來(lái)自亞洲發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的289家分支機(jī)構(gòu)的21家進(jìn)行了研發(fā)活動(dòng)。它們每家分支機(jī)構(gòu)的平均研發(fā)支出為2.38億日元，非常接近美國(guó)的分支機(jī)構(gòu)的研發(fā)支出（3.23億日元）（UNCTAD，2006）。2005年，以發(fā)展中國(guó)家（不包括離岸金融中心）跨國(guó)公司為并購(gòu)方，分別以發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家為并購(gòu)目標(biāo)的跨國(guó)并購(gòu)交易按價(jià)值算幾乎相當(dāng)。

不少發(fā)展中國(guó)家企業(yè)，甚至是日韓這樣曾經(jīng)歷過(guò)發(fā)展中階段的國(guó)家，也都進(jìn)行過(guò)技術(shù)尋求型對(duì)外直接投資，確定企業(yè)所要尋求的技術(shù)，將尋求到的技術(shù)內(nèi)部化為企業(yè)的一部分，并與企業(yè)原有技術(shù)進(jìn)行整合，進(jìn)而研制出新的技術(shù)，從整體上提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。儲(chǔ)祥銀、宋震（1998）分析了外國(guó)跨國(guó)公司在美國(guó)進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)投資的動(dòng)機(jī)，認(rèn)為絕大多數(shù)的外國(guó)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)都以獲得所需技術(shù)，跟蹤美國(guó)科技發(fā)展為主要目的，還有一部分是因?yàn)橥ㄟ^(guò)許可協(xié)議或購(gòu)買技術(shù)時(shí)遇到的障礙太多或付出的成本太高而在美國(guó)設(shè)立研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，是對(duì)許可貿(mào)易的補(bǔ)充和輔助。

Sea Jin Chang（1995）分析了上世紀(jì)七八十年代日本企業(yè)進(jìn)入美國(guó)的方式，發(fā)現(xiàn)日本企業(yè)多首先選擇投資于擁有較強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目上，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的學(xué)習(xí)后，企業(yè)熟悉了東道國(guó)的經(jīng)營(yíng)條件和管理模式，就可能選擇具有較少優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行后續(xù)投資。這種產(chǎn)業(yè)選擇的“漸進(jìn)性”適合于發(fā)展中國(guó)家向發(fā)達(dá)國(guó)家的逆向投資。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)上看，日本家電企業(yè)的發(fā)展歷程可以看出它們對(duì)美國(guó)的學(xué)習(xí)型FDI。日本最初打入美國(guó)市場(chǎng)靠的是較低的成本和當(dāng)時(shí)還算合格的技術(shù)，但它們認(rèn)識(shí)到匯率變動(dòng)、勞動(dòng)力成本上漲以及較快的技術(shù)更新速度會(huì)使它們這種競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)變得很脆弱，因此在20世紀(jì)70年代，日本制造商不斷地在美國(guó)增加投資、加快學(xué)習(xí)速度，以求獲得強(qiáng)有力的技術(shù)及品牌優(yōu)勢(shì)。盡管這種行為短期內(nèi)不會(huì)給企業(yè)帶來(lái)盈利甚至?xí)斐商潛p，但正是由于它們有戰(zhàn)略意圖作為其發(fā)展方向，所以它們的學(xué)習(xí)型FDI使之在20世紀(jì)80年代獲得了很大的成功。Kogut和Chang（1991）也發(fā)現(xiàn)日本企業(yè)在美國(guó)的直接投資，目的傾向于與美國(guó)企業(yè)建立合資企業(yè)以獲得美國(guó)的技術(shù)。

韓國(guó)跨國(guó)公司是在20世紀(jì)90年代開(kāi)始進(jìn)行海外研發(fā)機(jī)構(gòu)投資。2005年，韓國(guó)工業(yè)技術(shù)協(xié)會(huì)所進(jìn)行的一項(xiàng)調(diào)查確認(rèn)韓國(guó)擁有60個(gè)國(guó)外研發(fā)中心。美國(guó)是這類投資的主要目標(biāo)（17個(gè)研發(fā)中心），其次是中國(guó)（15個(gè)）、日本（7個(gè)）、俄羅斯聯(lián)邦（5個(gè)）和德國(guó)（5個(gè)）。一些投資國(guó)外研發(fā)的韓國(guó)公司也在2003年世界研發(fā)支出最大的200家公司之列（UNCTAD，2005）。韓國(guó)的三星、LG、現(xiàn)代等公司為了學(xué)習(xí)和獲得高技術(shù)專利，都在美國(guó)耗資數(shù)億美元從事過(guò)跨國(guó)研發(fā)和并購(gòu)活動(dòng)，從而迅速提升了韓國(guó)在高清晰度電視、光學(xué)半導(dǎo)體、通信、計(jì)算機(jī)硬盤、非儲(chǔ)存半導(dǎo)體等高技術(shù)高附加值領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)水準(zhǔn)。

印度政府許可對(duì)外進(jìn)行全額投資，包括收購(gòu)?fù)鈬?guó)公司，在這種情況下，印度企業(yè)在全球進(jìn)行了300次收購(gòu)、并購(gòu)與投資，集中在ICT、制藥、汽車和化工領(lǐng)域，總額達(dá)200億美元。如從90年代起，印度企業(yè)成為非金融服務(wù)業(yè)對(duì)外投資的主角，包括ICT、通信、傳媒和廣告行業(yè)，以及與旅游業(yè)相關(guān)的旅館餐飲業(yè)等行業(yè)的企業(yè)開(kāi)始逐步滲透北美、歐洲等發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)。Lecraw(1993)認(rèn)為印尼跨國(guó)公司對(duì)外直接投資不僅是為了運(yùn)用所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，還是為了發(fā)展原來(lái)沒(méi)有的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，而且還可以通過(guò)國(guó)外的子公司將獲得的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)移回印尼的母公司。

雖然很大一部分發(fā)展中國(guó)家企業(yè)目前尚不具備向發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行大規(guī)模投資的實(shí)力，但以吸取先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)、緊跟世界前沿為目的，有步驟、有重點(diǎn)地發(fā)展向歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的中、小規(guī)模投資還是可行的?？梢灾苯拥娇萍假Y源密集的地方投資設(shè)立研發(fā)部門或建立獨(dú)資、合資科技型中小企業(yè)，開(kāi)發(fā)生產(chǎn)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)、新產(chǎn)品，以及時(shí)學(xué)習(xí)和掌握發(fā)達(dá)國(guó)家的前沿技術(shù)。發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司在海外的擴(kuò)張可能從兩個(gè)方面使其獲得潛在的收益。首先，它們從經(jīng)驗(yàn)中進(jìn)行學(xué)習(xí)，并提高其國(guó)際經(jīng)營(yíng)的能力。其次，它們獲得了專門的知識(shí)和技術(shù)以加強(qiáng)其企業(yè)特定優(yōu)勢(shì)，因此提高了其競(jìng)爭(zhēng)力并改善了業(yè)績(jī)。技術(shù)和競(jìng)爭(zhēng)力的提高對(duì)母國(guó)有重要意義（UNCTAD，2006）。

?備注: 本文數(shù)據(jù)主要引自鄒玉娟論文.

參考文獻(xiàn)：

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鄒玉娟.中國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資的技術(shù)提升研究，南開(kāi)大學(xué)博士論文，2008

郭熙保，胡漢昌. 后發(fā)優(yōu)勢(shì)研究述評(píng).山東社會(huì)科學(xué), 2002年第3期, 15～20頁(yè)

江小涓.理解科技全球化-資源重組、優(yōu)勢(shì)集成和自主創(chuàng)新能力的提升.管理世界,2004年第6期

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[1] 本文中的后發(fā)展國(guó)家包括發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)以及轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體國(guó)家。后發(fā)展國(guó)家主要強(qiáng)調(diào)該區(qū)域的經(jīng)濟(jì)在某一階段處于發(fā)展中國(guó)家水平，為表達(dá)方便，“發(fā)展中國(guó)家”與“后發(fā)展國(guó)家”有時(shí)混用。

[2]例如，根據(jù)《2006年世界投資報(bào)告》，在1990年前后，列入《財(cái)富500》的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體和轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)體的數(shù)量只有19家，到了2005年，這個(gè)數(shù)字達(dá)到了47家。

[3]優(yōu)勢(shì)前提論是傳統(tǒng)跨國(guó)公司理論的核心假設(shè)，即跨國(guó)公司從事對(duì)外直接投資活動(dòng)之前，必須具備一定的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)來(lái)克服投資帶來(lái)的不利因素。

[4]當(dāng)代的戰(zhàn)略聯(lián)盟更多的為非股權(quán)技術(shù)聯(lián)盟，非股權(quán)技術(shù)聯(lián)盟即企業(yè)主要通過(guò)協(xié)議而不是股權(quán)的方法建立技術(shù)合作關(guān)系，聯(lián)盟形式包括共同研究開(kāi)發(fā)、技術(shù)開(kāi)發(fā)合約、技術(shù)交換協(xié)議等，非股權(quán)技術(shù)聯(lián)盟是一種相對(duì)松散和靈活的合作組織。

[5]見(jiàn)郭熙保、胡漢昌“后發(fā)優(yōu)勢(shì)新論”《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究—后發(fā)優(yōu)勢(shì)專題》，北京經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2005年版。

[6]由于技術(shù)逆向轉(zhuǎn)移的空間約束，使得逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)集聚或產(chǎn)業(yè)區(qū)密切聯(lián)系，產(chǎn)業(yè)集聚成為跨國(guó)公司獲取技術(shù)逆向轉(zhuǎn)移效應(yīng)的重要空間組織形式。眾多專業(yè)化企業(yè)通過(guò)地理上的空間集聚形成產(chǎn)業(yè)區(qū)，產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)的企業(yè)共享當(dāng)?shù)氐幕A(chǔ)設(shè)施和中間產(chǎn)品投入服務(wù)。通過(guò)示范和模仿，人員流動(dòng)，前向、后向、水平的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，獲得集群內(nèi)技術(shù)領(lǐng)先者帶來(lái)的技術(shù)外溢與外部經(jīng)濟(jì)性，從而獲得知識(shí)和技術(shù)資產(chǎn)。

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