愛華網(wǎng)▲基金項目：國家社會科學基金項目(04BJY035) ◆中圖分類號：F062.9文獻標識碼：A 內(nèi)容摘要：本文運用自組織理論和方法，在哈肯模型的基礎(chǔ)上建立高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的演化方程并進行實證研究。結(jié)果表明：研究開發(fā)投入強度是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的序參量，要促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)向有序方向演化，必須加強研究開發(fā)、生產(chǎn)制造、市場營銷的協(xié)同作用，提高研究開發(fā)經(jīng)費的使用效率，建設(shè)成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺。www.qikan.com.cnTMi0kYH5TrEzlCkw 關(guān)鍵詞：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng) 產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)演化 哈肯模型 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的定義 胡實秋(2001)認為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)是一個由高科技系統(tǒng)的發(fā)展、市場需求、國際競爭這三者相互作用形成的正負反饋交錯的復雜的動力源系統(tǒng)。也有學者指出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)是一個由“科技、生產(chǎn)、流通”三要素協(xié)同作用組成的有機系統(tǒng)。他們都是從系統(tǒng)論角度界定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的內(nèi)涵，均強調(diào)其自組織性。在此基礎(chǔ)上，可以對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)定義如下：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)是由研究開發(fā)、生產(chǎn)制造、市場營銷三個子系統(tǒng)相互作用構(gòu)成的復雜的動態(tài)系統(tǒng)，它的形成和演化是各個子系統(tǒng)協(xié)同作用的結(jié)果。www.qikan.com.cnTMi0kYH5TrEzlCkw 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的構(gòu)成要素是研究開發(fā)、生產(chǎn)制造和市場營銷。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是高研究開發(fā)投入的產(chǎn)業(yè)，具有高創(chuàng)新性。研究開發(fā)是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)別于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的核心要素。研究開發(fā)所取得的成果是實驗室的成果，即產(chǎn)品的模型或樣品，仍是知識形態(tài)的高技術(shù)；它只有變成高技術(shù)產(chǎn)品并進入市場，才能被放大形成一定的規(guī)模，產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟效益和社會效益。而生產(chǎn)力水平的提高、生產(chǎn)規(guī)模的形成和發(fā)展、超額利潤的實現(xiàn)，又依賴于企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新，持續(xù)的R&D投入。同樣，高技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)新的構(gòu)思大多來源于市場需求，高技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)，就整體而言，是生產(chǎn)過程和銷售過程的統(tǒng)一，制造的服務(wù)化趨勢日益顯現(xiàn)。這也反映出，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)是研究開發(fā)、生產(chǎn)制造、市場營銷三個子系統(tǒng)共同發(fā)揮作用的結(jié)果。www.qikan.com.cnTMi0kYH5TrEzlCkw 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)是一個復雜系統(tǒng)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)處于復雜的環(huán)境中，與環(huán)境相互依存、相互影響，擁有物質(zhì)、能量和信息的交換機制。一方面，環(huán)境提供了系統(tǒng)生存發(fā)展所需的各種物質(zhì)、信息、人才和資金要素，并對高技術(shù)企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略產(chǎn)生影響。另一方面，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)向環(huán)境輸出產(chǎn)品、技術(shù)和服務(wù)等，能夠適應(yīng)環(huán)境的要求，并且通過努力能動地改造環(huán)境，營造更加有利的發(fā)展環(huán)境。www.qikan.com.cnTMi0kYH5TrEzlCkw 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)有一個動態(tài)演化過程。在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)演化過程中，最先出現(xiàn)的是人才結(jié)構(gòu)在研究開發(fā)、生產(chǎn)制造、市場營銷分工中的交叉成長。其次出現(xiàn)的是企業(yè)競爭在研究開發(fā)、生產(chǎn)制造、市場營銷分業(yè)中的交叉滲透。最后隨著分工分業(yè)的漲落的放大和高技術(shù)市場的形成，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)便從少量產(chǎn)品的生產(chǎn)放大為重要的產(chǎn)業(yè)部門?？梢?，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)有一個動態(tài)演化過程。www.qikan.com.cnTMi0kYH5TrEzlCkw 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)形成和演化模型的構(gòu)建 ?。ㄒ唬┠Ｐ蜆?gòu)建的原則 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)演化過程中，每一次產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新都將為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)帶來飛速發(fā)展，所以研究開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展尤為重要。因此，研究開發(fā)和生產(chǎn)制造是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的核心要素，而市場營銷是系統(tǒng)的次重要要素。從而代表市場營銷的變量即高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)演化過程中的快變量。綜上所述，擬選擇代表研究開發(fā)和生產(chǎn)制造這兩個子系統(tǒng)的變量來建立高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的演化模型。www.qikan.com.cnTMi0kYH5TrEzlCkw （二）變量的選取和依據(jù) 本文選取兩個變量來進行研究。一是研究開發(fā)投入強度：用研究開發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值的比值表示，記作Re。二是高科技成果轉(zhuǎn)化率：用科研項目數(shù)與新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)的比值表示，記作Te。www.qikan.com.cnTMi0kYH5TrEzlCkw 選取Re和Te兩個變量來分析高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)演化過程，主要原因有以下幾點：
Re代表研究開發(fā)系統(tǒng)。系統(tǒng)原有平衡受到創(chuàng)造性破壞并達到新的有序，而使系統(tǒng)遠離平衡的主要原因就是R&D。R&D是創(chuàng)新的重要前提。沒有R&D就不可能實現(xiàn)創(chuàng)新進化，就沒有創(chuàng)新引起的產(chǎn)品品種的波動、產(chǎn)品質(zhì)量的波動、產(chǎn)品數(shù)量的波動、生產(chǎn)效率的波動，也就不可能使系統(tǒng)形成新的穩(wěn)定有序結(jié)構(gòu)。因此將體現(xiàn)研究開發(fā)系統(tǒng)特征的變量Re作為模型變量之一。www.qikan.com.cnTMi0kYH5TrEzlCkw Te代表生產(chǎn)制造系統(tǒng)。Te體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)能力，反映生產(chǎn)制造系統(tǒng)的發(fā)展狀況和科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化效率，體現(xiàn)了高科技系統(tǒng)向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)演化的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化特征。所以將選擇代表生產(chǎn)制造和科技成果轉(zhuǎn)化的變量Te作為模型的另一變量。www.qikan.com.cnTMi0kYH5TrEzlCkw 目前，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化效率低，相應(yīng)的研究開發(fā)投入少，科技成果轉(zhuǎn)化率低。因此，我們選擇的兩個變量Re和Te正是反映了當前高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)特性的關(guān)鍵變量。www.qikan.com.cnTMi0kYH5TrEzlCkw ?。ㄈ┠Ｐ偷慕? 結(jié)合高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)特征，本文擬運用哈肯模型建立高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)演化模型。所選變量Re和Te是當前我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的關(guān)鍵因素，符合哈肯模型的變量要求，通過分析這兩個變量可以揭示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的演化機制。www.qikan.com.cnTMi0kYH5TrEzlCkw 設(shè)Re為序參量，即Re為q1，Te為q2，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的演化方程如下： Re(k+1)=(1-λ1)Re(k)-aTe(k)Re(k)(1) Te(k+1)=(1-λ2)Te(k)+bRe(k)Re(k)(2) a、b、λ1、λ2為控制參數(shù)，反映兩個子系統(tǒng)的相互作用關(guān)系；k為時間變量。www.qikan.com.cnTMi0kYH5TrEzlCkw 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)形成和演化過程分析 本研究從《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》的31個省市地區(qū)(西藏和新疆數(shù)據(jù)缺失)中選取北京、天津、上海等29個省市為樣本進行實證研究，所得結(jié)論對我國各區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展更具有現(xiàn)實意義。利用Eviews4.0軟件對模型進行回歸得： Re(k+1)=0.1056Te(k)Re(k) +0.9616Re(k)(3) (0.3184) (4.4522)*** R2=0.8101Adjusted R2=0.8031 F=115.1683 其中，回歸方程下方括號中數(shù)字為t檢驗值(下同)，***表示通過1%的顯著性檢驗。www.qikan.com.cnTMi0kYH5TrEzlCkw Te(k+1)=3.3731Re(k)Re(k) +0.9095Te(k)(4) (0.3043) (13.7499)*** R2=-0.6472 回歸方程(3)，不論從擬合優(yōu)度R2，還是F檢驗值上看，回歸擬合的效果都非常好。方程(4)的擬合優(yōu)度出現(xiàn)負值，主要原因在于方程(4)中不存在常數(shù)項，而且Re的平方值相對很低，對回歸效果造成影響。系數(shù)a、b的t檢驗值略低，未通過10%的顯著性檢驗，說明基期Re的平方或Re與Te的乘積對報告期的Re或Te有一定影響，這也與Te為慢變量的假設(shè)一致；綜合考慮到方程(3)、(4)反映的是Re與Te變化的相對快慢，因此它們?nèi)匀痪哂薪忉屢饬x。www.qikan.com.cnTMi0kYH5TrEzlCkw 由式(3)、(4)中的系數(shù),可以有:1-λ1= 0.9616，即λ1=0.0384，從而使λ2= 0.0905。λ2>│λ1│，故Re與Te相比，Te比Re變化快，即Re為阻尼較小的序參量，與假設(shè)的一致。這時，a=-0.1056，b=3.3731，a、b反映Re與Te相互作用的效果。從而，可以得到反映Re和Te相互作用的微分方程組： 令=0，求得方程(6)的近似解為： Te=37.2718Re2(7) 它表示Te隨Re的變化而變化，將(7)代入(5)中，得到序參量方程：=-0.0384Re +3.9345Re3(8) 對式(8)的相反數(shù)積分可求得勢函數(shù)：F=0.0192Re2-0.9836Re4(9) 令=0，求得序參量方程的兩個定態(tài)解為：Re=±0.0988，此時=-0.0768<0，勢函數(shù)有極大值。勢函數(shù)的形狀如圖1。勢函數(shù)F的結(jié)構(gòu)特性反映了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的演化機制，也就是當狀態(tài)參量(Re，Te)和控制參數(shù)(a, b, λ1,λ2)發(fā)生變化時，勢函數(shù)也會相應(yīng)變化，由原來的穩(wěn)定態(tài)變?yōu)椴环€(wěn)定態(tài)。從圖1可以看到，在適當?shù)目刂茀?shù)下，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部的研究開發(fā)投入強度和高科技成果轉(zhuǎn)化率兩個變量會發(fā)生非零作用，形成新的穩(wěn)定定態(tài)解。即在Re=±0.0988穩(wěn)定定態(tài)解處系統(tǒng)產(chǎn)生了新的有序結(jié)構(gòu)，而從方程(1)、(2)可知，此時主宰系統(tǒng)演化的序參量是研究開發(fā)投入強度。www.qikan.com.cnCYzX31k3RJjr0sch 結(jié)論與建議 研究開發(fā)投入強度是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的序參量。高研究開發(fā)投入、高創(chuàng)新性是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的顯著特征。方程(1)和(2)組成的方程組揭示出：在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)演化的臨界點上，主宰系統(tǒng)演化的序參量是研究開發(fā)投入強度。目前我國大部份區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)還沒有達到這個臨界狀態(tài)。研究開發(fā)投入是技術(shù)創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)，是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要前提和根本保障。當前，我國R&D投入的總量和強度仍顯不足。大幅度增加R&D投入，尤其是提高R&D投入占高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值的比重，對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展十分重要。www.qikan.com.cnCYzX31k3RJjr0sch 研究開發(fā)、生產(chǎn)制造、市場營銷的協(xié)同作用是促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的根本機制。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)中三要素的協(xié)同作用狀況，決定了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)演化的速度和規(guī)模。所建立的模型中各個控制參數(shù)反映系統(tǒng)演化行為。a為負值，反映高科技成果轉(zhuǎn)化促進研究開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的進行，說明研究開發(fā)投入與高科技成果轉(zhuǎn)化之間具有協(xié)同效益，所代表的子系統(tǒng)也是協(xié)同發(fā)展的。b為正值，反映研究開發(fā)投入會推動高科技成果轉(zhuǎn)化率的增長，說明Re與Te互相促進，兩者同時提高可以使系統(tǒng)達到持續(xù)良好的循環(huán)。因此，要促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，必須提高高科技成果轉(zhuǎn)化效率，提高新產(chǎn)品開發(fā)能力，克服研究開發(fā)、生產(chǎn)制造、市場營銷之間的界面障礙，促進三者的協(xié)同作用，使之產(chǎn)生更好的協(xié)同效益。www.qikan.com.cnCYzX31k3RJjr0sch 提高研究開發(fā)經(jīng)費的使用效率是形成高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)正反饋機制的關(guān)鍵。參數(shù)為正值，表明系統(tǒng)內(nèi)部還沒有形成研究開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的不斷提高的正反饋機制。要促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)正反饋機制的建立，必須既加大研究開發(fā)投入總量和流量，又注重研究開發(fā)投入的經(jīng)濟效益，提高研究開發(fā)經(jīng)費的使用效率，使之更加有效地進行技術(shù)創(chuàng)新，進而推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。研究開發(fā)投入的力度和使用效率是科研項目有效實施的前提和關(guān)鍵因素。當前應(yīng)著重改革完善研發(fā)投入管理模式，建立保障投入穩(wěn)定增長的機制，使資源得到合理有效的配置。www.qikan.com.cnCYzX31k3RJjr0sch 建設(shè)成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)向有序方向演化的有效途徑。參數(shù)為正值，表明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部科技成果轉(zhuǎn)化率太低，因此，加速高科技成果轉(zhuǎn)化率，尤其是提高轉(zhuǎn)化效率和效益，仍是當前必須有效解決的難題。成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺作為政府促進科技成果轉(zhuǎn)化的重要著力點體現(xiàn)政府公共服務(wù)的功能和特點，加強科技成果轉(zhuǎn)化資源的整合和共享，有效解決高科技創(chuàng)新中的風險，加速科技成果轉(zhuǎn)化。高效的成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺，必將對提高我國高科技成果轉(zhuǎn)化效率發(fā)揮巨大作用，從而促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)向有序方向演化。 參考文獻： 1.胡實秋，宋化民.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的系統(tǒng)動力學研究[J].科技進步與對策，2001 2.趙玉林.高科技產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟[M].中國經(jīng)濟出版社，2004 3.H·哈肯.協(xié)同學導論[M].北京：原子能出版社，1984 注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文。
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