愛華網(wǎng)???? 籌劃在深圳前海設(shè)立證券公司 當(dāng)大部分基金公司紛紛將注意力集中于互聯(lián)網(wǎng)金融時(shí)，以戰(zhàn)略布局而聞名的嘉實(shí)基金將觸角延伸得更遠(yuǎn)。 11月中旬，時(shí)代周報(bào)記者從知情人士處獲悉，嘉實(shí)基金繼設(shè)立另類投資、嘉實(shí)財(cái)富等與資產(chǎn)管理行業(yè)緊密相關(guān)子公司后，將拓展的目光鎖定到業(yè)務(wù)范圍更為廣泛的券商?！凹螌?shí)基金籌劃在深圳前海設(shè)立證券公司（下稱“嘉實(shí)證券”）?！?p> 如果獲批成立，嘉實(shí)證券或?qū)⒊蔀閲?guó)內(nèi)首家公募基金公司設(shè)立的證券公司。此前傳統(tǒng)的套路則是證券公司往往作為股東來(lái)設(shè)立基金公司。 近幾年公募基金陷入停滯。今年以來(lái)隨著資管混業(yè)經(jīng)營(yíng)的放開，公募基金亦各自探索突破方向。在今年舉辦的中基協(xié)年會(huì)上，公募基金大佬范勇宏當(dāng)時(shí)點(diǎn)名嘉實(shí)基金總經(jīng)理趙學(xué)軍上臺(tái)講公司戰(zhàn)略，“講點(diǎn)實(shí)在的”。 “戰(zhàn)略的前瞻性是對(duì)未來(lái)的判斷能力，是企業(yè)發(fā)展方向的指引……即使新業(yè)務(wù)的開展在先期投入了大量的人力、物力，即使新業(yè)務(wù)的展開還有很多的不確定性，但如果我們判斷這是一個(gè)正確的方向，我們?nèi)允且朕k法去探索?！壁w學(xué)軍說(shuō)。 首次涉足證券公司 知情人士告訴時(shí)代周報(bào)記者，目前嘉實(shí)證券的籌建工作主要由嘉實(shí)基金現(xiàn)任副總經(jīng)理戴京焦負(fù)責(zé)，戴亦有可能將今后的重心移至嘉實(shí)基金新設(shè)立的證券公司。 今年是戴京焦在嘉實(shí)基金工作的第10個(gè)年頭。在2004年加盟嘉實(shí)基金出任總經(jīng)理助理之前，其簡(jiǎn)歷頗為漂亮—其歷任平安證券投資銀行部總經(jīng)理、平安保險(xiǎn)集團(tuán)資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理兼負(fù)責(zé)人；平安證券助理總經(jīng)理，平安集團(tuán)投資審批委員會(huì)委員。 戴此前在嘉實(shí)基金分管投資，根據(jù)嘉實(shí)基金最新的披露招募說(shuō)明書，其仍是公司投資決策委員會(huì)委員。 不過(guò)，前幾年以嘉實(shí)基金首席投資官身份出現(xiàn)在媒體中的戴，目前在公司中承擔(dān)的投資工作量或已大大減少。據(jù)了解，嘉實(shí)基金將投資業(yè)務(wù)重新安排，分為A股投資、固定收益和海外投資，由三個(gè)人分別負(fù)責(zé)。 “嘉實(shí)證券的成立或許尚需等待時(shí)日。流程上講，先要向證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)材料，獲得證監(jiān)會(huì)的批復(fù)后，才可以去相關(guān)工商部門完成注冊(cè)成立工作?！敝槿耸空f(shuō)。截至目前，嘉實(shí)基金尚未獲得證監(jiān)會(huì)的批復(fù)。 而嘉實(shí)證券一旦成立，嘉實(shí)基金或?qū)⒊蔀榈谝粋€(gè)擁有證券公司牌照的公募基金公司。 在傳統(tǒng)的股東關(guān)系中，證券公司的股東中并無(wú)僅有15載歷史的基金公司身影。相反，資歷更老的證券公司出資成立基金公司則較為普遍。據(jù)時(shí)代周報(bào)記者不完全統(tǒng)計(jì)，在目前的88家基金公司中，股東中有證券公司的基金公司占據(jù)了相當(dāng)大的比例。 “公募基金15年來(lái)，其重心專注于資產(chǎn)的投資增值領(lǐng)域。目前隨著行業(yè)的變化，少量的公募基金公司確實(shí)有經(jīng)營(yíng)證券公司的實(shí)力。”一位基金公司高管說(shuō)。 根據(jù)證券法，證券公司的“主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元”，嘉實(shí)基金顯然滿足上述條件。與此同時(shí)，今年年初屢屢傳出券商牌照放開傳聞。 目前尚不清楚，嘉實(shí)基金以何種思路來(lái)經(jīng)營(yíng)證券公司。根據(jù)法律法規(guī)，證券公司共有7種業(yè)務(wù)方向，分別是經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、承銷與保薦、自營(yíng)以及資產(chǎn)管理。前三項(xiàng)要求最低注冊(cè)資本金5000萬(wàn)，后四項(xiàng)之一要求最低注冊(cè)資本金2億元，后四項(xiàng)2項(xiàng)及以上則至少要5億的資本金。 值得一提的是，近期關(guān)于利好券商的政策不斷出臺(tái)，基于對(duì)前景的樂(lè)觀近日部分券商股價(jià)上漲幅度近20%。 這些政策來(lái)自國(guó)家宏觀層面，三中全會(huì)《決定》提出，健全多層次資本市場(chǎng)體系，推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革，多渠道推動(dòng)股權(quán)融資，發(fā)展并規(guī)范債券市場(chǎng)，提高直接融資比重。“注冊(cè)制改革、新三版擴(kuò)容以及明年可能推出的做市制度，更是對(duì)券商形成長(zhǎng)期的利好?！币蝗倘耸糠治觥?p> 謀求金控集團(tuán) 即使如此，嘉實(shí)基金涉足證券公司讓人感到驚訝?！凹螌?shí)基金這是朝金控的方向在走啊?！币患覕?shù)百億元的中型基金公司高層評(píng)價(jià)，現(xiàn)在公募基金都在各自尋找出路，要么去傍互聯(lián)網(wǎng)公司，要么像華夏、嘉實(shí)等實(shí)力雄厚的公司走金控的路子。 同花順I(yè)FUND數(shù)據(jù)顯示，截至今年9月30日，作為“老十家”基金公司之一的嘉實(shí)基金旗下共有51只基金，資產(chǎn)規(guī)模合計(jì)1446.26億元，和排名第二的南方基金規(guī)模相差14億元。 規(guī)模一直排名前列的嘉實(shí)基金，老早就開始關(guān)注公司的戰(zhàn)略發(fā)展方向?！霸缭诹吣昵伴_始，公司每年都會(huì)召開戰(zhàn)略會(huì)議，最開始是每個(gè)部門負(fù)責(zé)人闡述各自的戰(zhàn)略發(fā)展方向。我記得2008年金融危機(jī)時(shí)，公司就請(qǐng)了一家為美國(guó)政府做咨詢的人士來(lái)給我們講課。”嘉實(shí)基金一位中層人士此前告訴時(shí)代周報(bào)記者。
囿于大環(huán)境限制，嘉實(shí)基金早年的戰(zhàn)略始終圍繞公募基金業(yè)務(wù)制定，直到2011年2月。嘉實(shí)基金在海外成立了嘉實(shí)基金另類投資集團(tuán)，完成另類投資平臺(tái)的建設(shè)并啟動(dòng)業(yè)務(wù)，開始涉足公募基金公司以外的業(yè)務(wù)。 嘉實(shí)基金另類投資集團(tuán)的收單業(yè)務(wù)是和陽(yáng)光紅巖投資事業(yè)集團(tuán)合作。他們宣布雙方共同打造的嘉實(shí)七星媒體私募股權(quán)集團(tuán)正式成立。該集團(tuán)將專注于媒體行業(yè)投資，初始資金籌集目標(biāo)為8億美元。至此，嘉實(shí)七星媒體成為中國(guó)較大的媒體基金之一，嘉實(shí)基金開始嘗試“多條腿走路”，讓市場(chǎng)側(cè)目。 一年之后的2012年3月，嘉實(shí)財(cái)富管理在上海注冊(cè)成立。值得一提的是，嘉實(shí)財(cái)富不僅僅是售賣嘉實(shí)基金旗下的產(chǎn)品，還會(huì)銷售其他公募基金旗下的產(chǎn)品，甚至是信托和私募產(chǎn)品。 實(shí)際上，2012年嘉實(shí)基金連續(xù)出手設(shè)立子公司，當(dāng)年5月，嘉實(shí)基金香港子公司嘉實(shí)國(guó)際（60%股權(quán)）與Krano Capital（40%股權(quán)）正式成立了合資公司Harvest Krane，該公司旨在在美國(guó)和加拿大地區(qū)銷售HGI及其關(guān)聯(lián)公司的產(chǎn)品及戰(zhàn)略。 其后的9月和11月，嘉實(shí)基金分別成立了嘉實(shí)地產(chǎn)投資管理有限公司（和英國(guó)高富諾基金管理公司聯(lián)手組建，專注投資于大中華區(qū)的私募地產(chǎn)基金管理平臺(tái)）和嘉實(shí)資本。其中漢威資本創(chuàng)始人任榮將出任嘉實(shí)地產(chǎn)行政總裁。至此嘉實(shí)基金成為了擁有子公司最多的公募基金公司，其直接和間接出資控股的子公司達(dá)到了5家。 “前景不好判斷，但是總歸是一個(gè)嘗試。公募基金作為一個(gè)產(chǎn)品提供方，之前渠道受限于銀行，今年互聯(lián)網(wǎng)金融搞得火熱，可是話語(yǔ)權(quán)還是不在公募基金這一方。從這個(gè)意義上講，嘉實(shí)基金的布局意義非凡?！鄙虾Ｒ患一鸸靖吖苎a(bǔ)充說(shuō)，“趙總確實(shí)很有想法?！?p>
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