愛華網系列專題：大數(shù)據(jù)營銷
???? 證監(jiān)會主席肖鋼“鋼腕治市”的范圍和深度正在逐步擴大。
日前，一則上海地區(qū)基金公司有5位權益類基金經理被監(jiān)管部門帶走調查的消息引發(fā)金融圈的軒然大波。對此，11月29日下午，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍在例行記者會上證實，根據(jù)交易所核查發(fā)現(xiàn)的線索，證監(jiān)會近期對個別基金公司旗下管理的基金與部分賬戶涉嫌利用未公開信息交易的情況進行調查。目前，相關案件人在調查過程中。 上海某基金公司監(jiān)察長告訴《中國經營報》記者，這次調查是證監(jiān)會稽查部門來查的，跟上海證監(jiān)局沒有提前溝通，而由北京直接派。上海證監(jiān)局相關人士也證實了此消息，并稱對內情并不知悉。 值得注意的是，數(shù)位基金公司高管表示，接受調查的基金公司有十幾家之多，調查線索主要來源于上交所的監(jiān)測數(shù)據(jù)。隨著調查的逐步深入，證監(jiān)會或將根據(jù)深交所的數(shù)據(jù)揪出更多問題賬戶，卷入的公司將更多。 數(shù)十家基金公司或卷入 對于該案可能涉及的5位基金經理及公司清單，業(yè)內流傳兩個版本，一個版本為匯添富、中海、東吳、光大保德信和華富基金;另一個版本為東吳、匯添富、中海、華富和海富通。然而在接受記者求證時，這些基金公司官方口吻十分一致，均予以否認，并稱以證監(jiān)會公布的消息為準。 其中，華富基金高管表示：“我毫無保留地說，我們公司根本沒有接受證監(jiān)會調查?！倍獯蟊５滦鸥吖芤仓背庀嚓P報道和傳言不實。但是也有公司人士坦承，由于事情比較隱秘，很難現(xiàn)在就下結論，作為公司本身，也無法確定。 上述基金公司監(jiān)察長表示，“總的來說，匯添富和東吳基金有投研人員接受調查的可能性比較大?！?p> 據(jù)報道，已知涉案基金經理為匯添富藍籌穩(wěn)健原基金經理蘇競和東吳基金原基金經理魏立波。 記者注意到，11月23日，匯添富均衡增長、匯添富藍籌穩(wěn)健靈活配置發(fā)布了調整基金經理的公告，皆因“公司內部工作調整”原因，蘇競不再擔任基金經理。 公開資料顯示，出生于1974年的蘇競2006年即加入?yún)R添富基金，曾是匯添富的主力資深基金經理，先后管理過3只基金。其中匯添富均衡增長是該公司規(guī)模最大的基金，三季度末規(guī)模達到145億元。匯添富基金人士稱，蘇競離職只是內部調崗，他仍在公司，對是否接受證監(jiān)會調查并不知情。 而東吳基金原基金經理魏立波2010年初不再擔任東吳基金經理，也有超過10年證券從業(yè)經理。 東吳基金表示，目前為止在任基金經理都職守崗位，但已經離任的基金經理情況公司并不清楚。 公開信息顯示，出生于1973年的魏立波因業(yè)績不佳于2009年底離開東吳基金。在2009年上證指數(shù)漲幅近八成的情況下，東吳嘉禾的凈值增長率僅為39%，在135只同類型基金中排111位。此后，魏立波轉投私募，加盟上海呈瑞投資管理有限公司。根據(jù)公開資料顯示，呈瑞投資成立于2010年5月，由芮崑、劉兆洋和魏立波3位中年男人組成鐵三角。他們都曾是公募基金經理。 這家私募曾有過輝煌，于2011年度取得陽光私募非結構化產品第一，2012年度第三。然而，目前的呈瑞投資公司主體架構已經宣告解體，投研、營銷團隊遭大幅裁撤，更有消息稱，呈瑞的靈魂人物、公司董事長芮崑已經清空手中的股份，舉家移民到了加拿大。與此同時，從公開信息來看，魏立波自2011年年中以后也已不知所蹤。 值得一提的是，張曉軍稱，“證監(jiān)會已經核實，作為行政執(zhí)法部門，我們在辦案中并無所謂‘帶走’當事人的情況?！睂Υ?，業(yè)內人士表示，由于證監(jiān)會僅有行政執(zhí)法權，很有可能是證監(jiān)會在調查后移交了公安，然后由公安進行了拘留。 調查范圍或繼續(xù)擴大 據(jù)悉此次案件調查緣起于上交所監(jiān)控到的交易異常數(shù)據(jù)，有基金公司賬戶與其他賬戶交易異常一致。 “那些交易數(shù)據(jù)整理出來之后，看一眼，嚇死人。有些人做事太大膽了。”一位知情人士透露。 消息人士透露，“接受調查的數(shù)十家公司不一定都有利用非公開信息交易的情況，‘大數(shù)據(jù)’監(jiān)測到部分賬戶存在交易異常，因此約談上述公司相關人員，要求作出解釋，這當中存在個別巧合的可能性，但如果‘屢犯’則多少值得懷疑。此外，調查還涉及一些公司投研人員參與炒股。” 所謂“大數(shù)據(jù)”，是業(yè)內人士對滬深兩市交易所一系列監(jiān)察系統(tǒng)口語化的統(tǒng)稱，是借助互聯(lián)網的搜索技術，將投資者海量的交易信息、賬戶信息、資金流轉信息等進行整理，挖掘這些海量數(shù)據(jù)背后的關聯(lián)信息。 據(jù)悉，“大數(shù)據(jù)”可以將基金經理所提供的所有親屬賬戶納入監(jiān)控，并對與這些賬戶同時或一定時間上先后買入或賣出的賬戶，進行監(jiān)控，圈定特定賬戶是否存在利用未公開信息交易的行為，也就是常說的“老鼠倉”行為。 而另一方面，“大數(shù)據(jù)”也可以在股價出現(xiàn)大幅異動后，監(jiān)測機構投資者是否精準地在上市公司發(fā)布并購重組等利好或其他利空信息前后買賣股票，排查是否存在內幕交易的行為。 分析人士指出，若監(jiān)管層有意發(fā)力整頓市場，未來深交所“大數(shù)據(jù)”還將“揪出”更多問題賬戶，卷入的公司將更多。 在不少基金業(yè)內人士看來，此次針對權益類投研人士的稽查行動并不意外，這貫徹了肖鋼上任以來的執(zhí)政思路。 今年以來，證監(jiān)會全方位加強稽查執(zhí)法工作，專門召開全國證券期貨稽查執(zhí)法工作會議，出臺《關于進一步加強稽查執(zhí)法工作的意見》，對當前和今后一段時期證券期貨稽查執(zhí)法工作做出全面部署。 在8月19日召開的全國證券期貨稽查執(zhí)法工作會議上，肖鋼曾表示，稽查執(zhí)法工作是證監(jiān)會一項主要業(yè)務與核心工作，證監(jiān)會工作重心將從事前審批向事中、事后監(jiān)管執(zhí)法轉變。加強證券期貨稽查執(zhí)法，被認為是肖鋼履新后在資本市場點燃的“第一把火”。 在此次會議上，肖鋼還表示，證監(jiān)會黨委決定新增600名稽查執(zhí)法人員，擴容至1200人，實現(xiàn)全系統(tǒng)稽查執(zhí)法隊伍在現(xiàn)有基礎上翻一番。這些新增人員將進入六大證券期貨交易所、中登公司以及滬深稽查支隊等相關執(zhí)法部門工作，根據(jù)工作需要接受證監(jiān)會的統(tǒng)一指導和調配。 一位證監(jiān)會稽查總隊的人士此前對媒體透露，稽查局的權責范圍由此進一步擴大了，從全國直管到直接擁有了原先只有市場部才擁有的權力——監(jiān)視交易所數(shù)據(jù)。在上海和深圳的稽查總隊力量將得到擴充，稽查總隊個別支隊將直接合并進入交易所。 擴容后，稽查效果已初顯。證監(jiān)會統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，今年1月至10月，證監(jiān)會案件調查數(shù)量大增，新增內幕交易案件158起，信息披露違法違規(guī)案件66起，操縱市場案件19起，其他類型案件43起，各主要類型案件調查數(shù)量也均超過去年全年。 據(jù)悉，案件線索來源主要是滬深交易所報送以及公眾舉報，占比分別為54%和25%，其他為日常監(jiān)管部門移交的線索。
