愛華網(wǎng)早報(bào)記者 是冬冬
分析人士稱，高盛涉嫌證券欺詐若屬實(shí)，會(huì)對(duì)其信譽(yù)造成嚴(yán)重打擊；一旦高盛與美證監(jiān)會(huì)對(duì)簿公堂，將是自1980年代“垃圾債券大王”米爾肯內(nèi)幕交易案以來，華爾街與監(jiān)管部門的最大沖突。 上周五，美國證券監(jiān)督交易委員會(huì)(SEC)起訴高盛公司(Goldman，Sachs & Co。)和高盛副總裁法布里斯·圖爾(Fabrice Tourre)在相關(guān)金融產(chǎn)品交易中涉嫌欺詐消費(fèi)者，導(dǎo)致近10億美元的損失。 高盛回應(yīng)稱，美國證監(jiān)會(huì)對(duì)其的指控在法理上根本不成立，且與事實(shí)不符，將爭(zhēng)論到底。當(dāng)日，高盛股價(jià)暴跌12.8%，創(chuàng)下了自去年1月以來單日最大跌幅。 高盛被訴欺詐 SEC的指責(zé)稱，高盛在2007年初設(shè)計(jì)并銷售了一款基于次級(jí)房貸抵押貸款債券的擔(dān)保債權(quán)憑證(CDO)，而當(dāng)時(shí)美國房市和與其相關(guān)的證券均已經(jīng)開始顯示出走軟的跡象。 SEC表示，高盛未能向投資者披露該CDO的關(guān)鍵信息，特別是一家大型對(duì)沖基金保爾森基金公司(Paulson & Co。)在組成CDO的次級(jí)房貸抵押貸款債券挑選中扮演了重要角色，更嚴(yán)重的是保爾森基金公司已經(jīng)選擇做空這款CDO。 為這項(xiàng)交易，保爾森基金公司2007年向高盛支付了約1500萬美元的設(shè)計(jì)和營銷費(fèi)用，圖爾因?yàn)殇N售有功，于2007年獲200萬美元報(bào)酬。 證監(jiān)會(huì)執(zhí)行部主管羅伯特·庫扎米(Robert Khuzami)表示，這個(gè)產(chǎn)品是新型且復(fù)雜的，但詐騙的手法卻很古老簡(jiǎn)單，“高盛錯(cuò)就錯(cuò)在，受到一個(gè)看空抵押市場(chǎng)的客戶嚴(yán)重影響，將抵押證券納入其投資組合，但向其他投資者表示產(chǎn)品是由客觀獨(dú)立的第三方推出的。”庫扎米說道。 據(jù)了解，美國證監(jiān)會(huì)已經(jīng)將長(zhǎng)達(dá)22頁的起訴文件遞交給紐約南區(qū)地方法院，指控高盛和其副總裁觸犯了美國證券法第17部分、交易法第10部分，要求法院剝奪高盛和法布里斯·圖爾的非法獲利并追加處罰。 起訴文件還指出，高盛副總裁法布里斯·圖爾應(yīng)對(duì)該產(chǎn)品負(fù)主要責(zé)任，圖爾參與設(shè)計(jì)了這一產(chǎn)品，準(zhǔn)備了相關(guān)營銷材料并直接與投資者溝通，圖爾明白保爾森公司隱藏著賣空利益，并知道該公司在交易過程中的角色。不過，按美國證監(jiān)會(huì)公告，未指控保爾森違規(guī)違法。 公開信息顯示，保爾森(John Paulson)是金融危機(jī)以來最成功的對(duì)沖基金經(jīng)理。保爾森過去幾年間僅個(gè)人獲益就達(dá)60億美元。在做空CDO一項(xiàng)上整個(gè)基金收益在400億美元，其中與德意志銀行的一筆CDO交易就直接獲利5億美元。 調(diào)查正在擴(kuò)大？ 據(jù)彭博社報(bào)道，如果美證監(jiān)會(huì)勝訴，高盛則可能損失數(shù)億美元。 目前高盛否認(rèn)指控，稱證監(jiān)會(huì)的說法“完全沒有法律和事實(shí)依據(jù)”。 高盛辯稱，自己本身損失超過了9000萬美元，而其當(dāng)初收取的費(fèi)用只有1500萬美元，且高盛已經(jīng)提供了廣泛的披露信息，向大型德國銀行IKB和ACA提供了廣泛信息，投資者知道證券相關(guān)聯(lián)的風(fēng)險(xiǎn)性，也明白CDO交易必須包含多頭和空頭兩方。 在指控中，美國證監(jiān)會(huì)稱高盛未向交易一方披露對(duì)方是誰，但高盛解釋說，按照正常市場(chǎng)管理，做市商不會(huì)向任何一方披露對(duì)方的身份，高盛從來沒向ACA陳述保爾森公司是交易中多頭一方的投資者。 不過，有消息稱，高盛早在9個(gè)月前已知道會(huì)被檢控，但一直隱瞞。 引人注目的是，“股神”巴菲特在金融海嘯期間注資高盛，力挺該行“穩(wěn)健誠信”，但16日高盛遭SEC的指控令其賬面損失10.2億美元。
有分析人士稱，該事件(指涉嫌證券欺詐)若屬實(shí)，會(huì)對(duì)高盛的信譽(yù)造成嚴(yán)重打擊，其損失將遠(yuǎn)超罰款。一旦高盛與美證監(jiān)會(huì)對(duì)簿公堂，將是自1980年代“垃圾債券大王”米爾肯內(nèi)幕交易案以來，華爾街與監(jiān)管部門的最大沖突。 有報(bào)道稱，目前SEC正在對(duì)那些在房市顯出下滑跡象時(shí)仍設(shè)計(jì)并銷售與房市有關(guān)的金融產(chǎn)品的投資銀行或金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查。高盛只是調(diào)查涉及的公司之一。 《紐約時(shí)報(bào)》稱，接下來人們將看到一個(gè)“更具攻擊性的”SEC，其將徹查華爾街在次貸危機(jī)中的角色。而美媒體感嘆到：“好不容易復(fù)蘇的金融市場(chǎng)又被高盛的一只‘靴子’打下去了?！? 而在上周六美國總統(tǒng)奧巴馬稱，若國會(huì)不出臺(tái)更嚴(yán)厲的金融監(jiān)管措施，美國經(jīng)濟(jì)注定會(huì)遭遇新的危機(jī)。
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