中國期貨業(yè)協(xié)會成立于2000年12月29日，中國期貨業(yè)協(xié)會的注冊地和常設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)在北京。是根據(jù)《社會團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》設(shè)立的全國期貨行業(yè)自律性組織，為非營利性的社會團(tuán)體法人。中國期貨業(yè)協(xié)會接受中國證監(jiān)會和國家社會團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和管理。

中國期貨業(yè)_中國期貨業(yè)協(xié)會 -簡介

中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）成立于2000年12月29日，協(xié)會的注冊地和常設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)在北京。協(xié)會最早籌建于1995年，是根據(jù)《社會團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》設(shè)立的全國期貨行業(yè)自律性組織，為非營利性的社會團(tuán)體法人。協(xié)會接受中國證監(jiān)會和國家社會團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和管理。

協(xié)會由以期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)為主的團(tuán)體會員、期貨交易所特別會員和在期貨行業(yè)從業(yè)的個人會員組成。會員大會是協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，每三年舉行一次。協(xié)會經(jīng)費(fèi)來源由會員入會費(fèi)、年會費(fèi)、特別會員費(fèi)、社會捐贈、在核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展活動或服務(wù)的收入等其他合法收入構(gòu)成。

中國期貨業(yè)協(xié)會成立以來，在行業(yè)自律、從業(yè)人員管理、服務(wù)會員、宣傳教育、內(nèi)部建設(shè)等方面做了大量的工作，為建立有效的自律管理體系，推動期貨市場的穩(wěn)步發(fā)展做出了積極的努力。

中國期貨業(yè)_中國期貨業(yè)協(xié)會 -協(xié)會成員

中國期貨業(yè)協(xié)會由期貨公司等從事期貨業(yè)務(wù)的會員、期貨交易所特別會員和地方期貨業(yè)協(xié)會聯(lián)系會員組成。會員大會是協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，每四年舉行一次。

理事會是會員大會閉會期間的協(xié)會常設(shè)權(quán)力機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)，理事會每年至少召開一次會議。理事會由會員理事、特別會員理事和非會員理事組成。理事任期四年，可連選連任。理事會根據(jù)工作需要下設(shè)專業(yè)委員會，專業(yè)委員會為理事會議事機(jī)構(gòu)，對理事會負(fù)責(zé)。

協(xié)會設(shè)會長一名，專職副會長若干名，兼職副會長若干名，秘書長一名，副秘書長若干名。會長、副會長和秘書長任期四年，可連選連任。協(xié)會實(shí)行會長負(fù)責(zé)制，會長為協(xié)會法定代表人。

協(xié)會設(shè)會長辦公會，由會長、專職副會長、秘書長、副秘書長以及會長指定的其他人員組成，在理事會閉會期間行使理事會授權(quán)的職責(zé)。目前協(xié)會常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)設(shè)辦公室、會員部、培訓(xùn)部、研究部、合規(guī)調(diào)查部、資格考試與認(rèn)證部、信息技術(shù)部等七個部門。

中國期貨業(yè)_中國期貨業(yè)協(xié)會 -宗旨

在國家對期貨業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行期貨業(yè)自律管理；發(fā)揮政府與期貨行業(yè)間的橋梁和紐帶作用，為會員服務(wù)，維護(hù)會員的合法權(quán)益；堅持期貨市場的公開、公平、公正，維護(hù)期貨業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，保護(hù)投資者利益，推動期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

中國期貨業(yè)_中國期貨業(yè)協(xié)會 -期貨公司分類

近期中國期貨業(yè)協(xié)會正在起草一份名為《期貨公司綜合評價指標(biāo)》的方案，根據(jù)指標(biāo)的綜合打分，期貨公司將被分為五大類。據(jù)相關(guān)人士介紹，一些創(chuàng)新業(yè)務(wù)可能也將同此分類掛鉤，更重要的是，在股指期貨推出之后，投資者在170多家期貨公司中選擇投資通道時，將可以做到有據(jù)可依，投資者的利益將能獲得更好的保護(hù)。

據(jù)介紹，這一期貨公司的評價指標(biāo)主要分為：經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和信用指標(biāo)兩大類，可分別進(jìn)行統(tǒng)計和評價，也可以根據(jù)一定權(quán)重組合把兩大指標(biāo)放在一起綜合評價。其中"經(jīng)濟(jì)指標(biāo)"滿分為100分，分為兩個層次。第一層次由三大要素組成，分別為：企業(yè)規(guī)模和管理能力、盈利能力、風(fēng)險控制能力；第二層次由18個經(jīng)濟(jì)指標(biāo)構(gòu)成評價指標(biāo)集，其中主要包括：注冊資本、經(jīng)調(diào)整的凈資本額、客戶分離資產(chǎn)與客戶權(quán)益差額、流動比率、客戶盈虧情況、錯單情況和穿倉情況等等。

同樣，"信用指標(biāo)"也分為兩個層次：第一層次由兩大要素組成，分別為客戶賬戶及權(quán)益保護(hù)、合規(guī)經(jīng)營情況、內(nèi)部控制情況、法人治理情況、信息技術(shù)情況和社會貢獻(xiàn)與信譽(yù)情況；第二層次則是由53個指標(biāo)項(xiàng)構(gòu)成的評價指標(biāo)集。

據(jù)相關(guān)人士介紹，"信用指標(biāo)"可以算是這次期貨公司分類的一大亮點(diǎn)。這可以一改過去只憑成交量來評價期貨公司的較為片面標(biāo)準(zhǔn)。一期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人分析道，"這可以避免有些期貨公司雇用某些炒單者，不停地進(jìn)行日內(nèi)交易，虛夸成交量的做法，從而掩蓋期貨公司的真實(shí)經(jīng)營能力。"

此外，該指標(biāo)中有針對手續(xù)費(fèi)惡性競爭行為的評分，"股指期貨手續(xù)費(fèi)/股指期貨成交金額低于現(xiàn)貨規(guī)定最低標(biāo)準(zhǔn)的"將被扣除10分；也有針對期貨風(fēng)控能力的考察，根據(jù)客戶穿倉次數(shù)的不同對期貨公司進(jìn)行扣分；也有針對期貨公司對客戶服務(wù)誠信方面的考察，在開戶和推介銷售產(chǎn)品中未充分解釋相關(guān)風(fēng)險的期貨公司將被扣2分等。

根據(jù)以上指標(biāo)的打分，評分檔次分為五檔，90分以上為A類公司；80－90分為B類公司；70－80分為C類公司，60－70分為D類公司，60分以下為E類公司。其中每一檔中還可以分為三個小檔。

據(jù)中期協(xié)相關(guān)人士介紹，設(shè)計評價體系指標(biāo)的目的，是為了力求評價指標(biāo)全面客觀地反映期貨公司的合規(guī)性與綜合實(shí)力，力爭堅持客觀性、公證性、獨(dú)立性和權(quán)威性，真實(shí)而均衡地反映期貨公司的各方面實(shí)際情況，力求不帶任何行政干預(yù)和人為影響。

中國期貨業(yè)_中國期貨業(yè)協(xié)會 -主要職能

一、根據(jù)期貨法律法規(guī)和規(guī)章，制定期貨業(yè)行為準(zhǔn)則、業(yè)務(wù)規(guī)范及其他自律性規(guī)則，參與擬訂與期貨相關(guān)的行業(yè)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

二、為會員服務(wù)，依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，積極向中國證監(jiān)會及國家有關(guān)部門反映會員在經(jīng)營活動中的問題、建議和要求。

三、開展行業(yè)資信評級和信用體系建設(shè)，表彰、獎勵行業(yè)內(nèi)有突出貢獻(xiàn)的會員和個人。

四、監(jiān)督、檢查會員的執(zhí)業(yè)行為，受理對會員的舉報、投訴并進(jìn)行調(diào)查處理，對違反本章程及自律規(guī)則的會員給予紀(jì)律處分；向中國證監(jiān)會反映和報告會員執(zhí)業(yè)狀況，為期貨監(jiān)管工作提供自律組織意見和建議。

五、對會員之間、會員與客戶之間、從業(yè)人員與客戶之間發(fā)生的期貨業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。

六、收集、整理期貨信息，編輯出版期貨業(yè)務(wù)書籍報刊；開展會員間的業(yè)務(wù)交流，組織開展期貨研究，推動業(yè)務(wù)創(chuàng)新，為會員創(chuàng)造更大市場空間和發(fā)展機(jī)會。

七、組織期貨從業(yè)人員資格考試，負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格注冊及自律管理工作。

八、對期貨從業(yè)人員進(jìn)行持續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能和執(zhí)業(yè)水平。

九、負(fù)責(zé)行業(yè)信息安全保障工作的自律性組織協(xié)調(diào)，提高行業(yè)信息安全保障和信息技術(shù)水平。

十、廣泛開展期貨市場宣傳和投資者教育，為行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境。

十一、開展期貨業(yè)的國際交流與合作。

十二、法律、法規(guī)規(guī)定，以及中國證監(jiān)會或會員大會賦予的其他職責(zé)。

中國期貨業(yè)_中國期貨業(yè)協(xié)會 -協(xié)會結(jié)構(gòu)

組織結(jié)構(gòu)

專業(yè)委員會

1、研究發(fā)展委員會 研究發(fā)展委員會的主要職責(zé)為：1）協(xié)會的科研課題、戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。2）代表會員向立法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、監(jiān)管部門等反映期貨市場發(fā)展情況和要求等事宜向理事會提供咨詢、提出建議。3）期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作向理事會等向理事會提供咨詢、提出建議。

2、從業(yè)人員行業(yè)監(jiān)察委員會 從業(yè)人員行為監(jiān)察委員會的主要職責(zé)為：1）對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為作出處罰建議。2）就期貨業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則和期貨業(yè)從業(yè)人員道德規(guī)范等規(guī)則的制訂和修改向理事會提供咨詢、提出建議。 3）就協(xié)會從業(yè)人員行為監(jiān)察方面的有關(guān)工作向理事會提供咨詢、提出建議。

3、法律委員會 法律委員會的主要職責(zé)為：1）推動期貨市場法律法規(guī)體系的建立，向立法機(jī)關(guān)、監(jiān)管部門提供咨詢、提出建議。2）組織聽證會調(diào)解期貨糾紛。3）提供法律支持。4）為司法機(jī)關(guān)提供期貨專業(yè)咨詢、界定服務(wù)。5）就協(xié)會有關(guān)法律方面的規(guī)則和程序的制訂和修改向理事會提供咨詢、提出建議等。

會員結(jié)構(gòu)

中國期貨業(yè)_中國期貨業(yè)協(xié)會 -管理規(guī)則

第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）行業(yè)信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)（以下簡稱數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)）的使用和管理，根據(jù)《期貨公司管理辦法》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》等有關(guān)規(guī)定制訂本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所稱經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱機(jī)構(gòu)）是指：

（一）期貨公司；
（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；
（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；
（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
（五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

第三條 協(xié)會負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的設(shè)計開發(fā)和日常運(yùn)行的管理及維護(hù)。

第四條 數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)信息的填報、采集、保存和使用，應(yīng)當(dāng)遵循公正、客觀、規(guī)范的原則。

第二章 數(shù)據(jù)庫類別和內(nèi)容

第五條 數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)由考試成績數(shù)據(jù)庫、經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫（以下簡稱機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫）和期貨從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫（以下簡稱從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫）三個子庫構(gòu)成。

第六條 考試成績數(shù)據(jù)庫是采集和保存參加期貨從業(yè)人員資格考試的個人信息、考試科目和考試成績的數(shù)據(jù)庫。

第七條 機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫是采集和保存經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)信息的數(shù)據(jù)庫。機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫采集的信息主要包括機(jī)構(gòu)基本信息、經(jīng)營信息、財務(wù)信息、誠信信息等內(nèi)容。

第八條 從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫是采集和保存具有期貨從業(yè)資格人員的個人信息的數(shù)據(jù)庫。從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫采集的信息主要包括基本信息、從業(yè)資格號、獲取資格時間，培訓(xùn)信息、工作履歷、誠信信息等內(nèi)容。

第三章 信息報送和整理
第九條 機(jī)構(gòu)和個人應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會的數(shù)據(jù)庫標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)要求，準(zhǔn)確、完整、及時地向數(shù)據(jù)庫報送信息。

第十條 機(jī)構(gòu)和個人填報的所有歷史信息均由數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)統(tǒng)一自動存檔并長期保存。

第十一條 機(jī)構(gòu)和個人應(yīng)當(dāng)對其填報信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性負(fù)責(zé)。協(xié)會有權(quán)對所填報信息進(jìn)行核查，并督促有關(guān)機(jī)構(gòu)對虛假、不準(zhǔn)確、遺漏或已過期的信息進(jìn)行修改、補(bǔ)充等更新操作。

第十二條 機(jī)構(gòu)和個人發(fā)現(xiàn)其所報送的信息不準(zhǔn)確時，應(yīng)當(dāng)及時更正并報告協(xié)會。

第十三條 協(xié)會認(rèn)為機(jī)構(gòu)和個人報送的信息不準(zhǔn)確時，可以要求機(jī)構(gòu)和個人進(jìn)行復(fù)核。機(jī)構(gòu)和個人應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)核通知之日起5個工作日內(nèi)給予答復(fù)。

第十四條 機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)在10個工作日內(nèi)在數(shù)據(jù)庫中更新信息，并向協(xié)會提交書面材料：
（一）變更法定代表人；
（二）變更名稱；
（二）變更注冊資本；
（三）重大股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)變更；
（四）變更住所或者營業(yè)場所；
（五）變更或者終止分支機(jī)構(gòu)；
（六）變更聯(lián)系方式；
（七）協(xié)會認(rèn)為需要報告的其他情形。

第十五條 期貨從業(yè)人員出現(xiàn)下列情形之一的，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個工作日內(nèi)在數(shù)據(jù)庫中更新信息，并向協(xié)會提交書面材料：
（一）機(jī)構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員；
（二）期貨從業(yè)人員發(fā)生辭職、退休、被解聘、喪失民事行為能力或者死亡等情形的；
（三）期貨從業(yè)人員的信息發(fā)生變化；
（四）協(xié)會認(rèn)為需要報告的其他情形。

第十六條 期貨從業(yè)人員或機(jī)構(gòu)因違法違規(guī)行為受到期貨交易所或各級期貨自律組織的自律處分的，受到期貨監(jiān)管部門、工商、稅務(wù)等部門的行政處罰的，受到司法機(jī)關(guān)的刑事處罰的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分決定或處罰之日起10個工作日內(nèi)在數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行相關(guān)信息填報。同時，由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會出具經(jīng)該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字和加蓋公章的書面報告，并附上處罰機(jī)關(guān)出具的處罰證明材料復(fù)印件。

第四章 信息公示及查詢
第十七條 協(xié)會通過網(wǎng)站公布通過期貨從業(yè)人員資格考試的人員名單。

第十八條 協(xié)會通過網(wǎng)站對期貨從業(yè)人員的信息進(jìn)行公示。公示的內(nèi)容包括：基本信息、從業(yè)資格號、高級管理人員資格、誠信信息以及協(xié)會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)公示的其他信息。

第十九條 協(xié)會通過網(wǎng)站對機(jī)構(gòu)的信息進(jìn)行公示。公示的內(nèi)容包括：基本信息、主要經(jīng)營信息以及協(xié)會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)公示的其他信息。

第二十條 機(jī)構(gòu)公示內(nèi)容、期貨從業(yè)人員公示內(nèi)容由期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)提供。該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，并保證及時更新。對不真實(shí)、不準(zhǔn)確或未及時更新的信息公示所造成的后果，由負(fù)責(zé)提供和更新數(shù)據(jù)的機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

第二十一條 期貨從業(yè)人員被注銷從業(yè)資格的，其從業(yè)信息至少保持公示5年。

第二十二條 任何單位和個人對公示信息有異議的，均可向協(xié)會進(jìn)行反映。協(xié)會應(yīng)予以核實(shí)，并對不真實(shí)、不完整或不準(zhǔn)確的信息按規(guī)定予以修改或更新。

第二十三條 參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員可以通過考試成績數(shù)據(jù)庫查詢考試成績。

第二十四條 社會公眾可以通過機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫和從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫查詢機(jī)構(gòu)和個人的公開信息。

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定查詢、使用數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的非公開信息，必要時，應(yīng)監(jiān)管部門的要求由協(xié)會數(shù)據(jù)庫向中國人民銀行征信中心提供期貨從業(yè)人員信用檔案。從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫和機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫中涉及到誠信評價的相關(guān)數(shù)據(jù)定期從監(jiān)管部門及其他相關(guān)部門的相關(guān)數(shù)據(jù)庫中導(dǎo)入。

第五章 數(shù)據(jù)庫管理及安全維護(hù)
第二十五條 機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專門管理員代表機(jī)構(gòu)使用從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫和機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫。機(jī)構(gòu)專門管理員履行以下職責(zé)：

（一）對本機(jī)構(gòu)的賬號和密碼進(jìn)行管理；

（二）負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員信息的填報和更新工作，嚴(yán)格按照協(xié)會的要求及時、準(zhǔn)確地將審核確認(rèn)并報本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)后的信息填報到數(shù)據(jù)庫。

第二十六條 機(jī)構(gòu)可以擁有兩個賬號和相應(yīng)密碼，其中填報賬號擁有填報、更新和瀏覽本機(jī)構(gòu)信息的權(quán)限，瀏覽賬號具有瀏覽本機(jī)構(gòu)信息的權(quán)限。

第二十七條 機(jī)構(gòu)獲得本機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫賬號和密碼后，即可依相應(yīng)權(quán)限進(jìn)行信息的填報、修改、查詢和從業(yè)資格的申請。

第二十八條 為保障本數(shù)據(jù)庫的安全運(yùn)行，機(jī)構(gòu)和使用人員應(yīng)遵守下列安全操作規(guī)定：
（一）嚴(yán)格按照預(yù)先設(shè)定的操作權(quán)限操作，嚴(yán)禁越權(quán)操作，操作員應(yīng)對自己賬號下的所有操作負(fù)責(zé)；
（二）在聯(lián)網(wǎng)操作過程中，如發(fā)現(xiàn)輸入的信息有誤，應(yīng)按照系統(tǒng)提供的功能進(jìn)行修改。

第二十九條 為保障本數(shù)據(jù)庫的安全運(yùn)行，機(jī)構(gòu)和使用人員必須遵守下列保密管理規(guī)定：
（一）采取嚴(yán)密的安全措施，禁止無關(guān)人員使用與數(shù)據(jù)庫有關(guān)的計算機(jī)系統(tǒng)；
（二）首次使用數(shù)據(jù)庫時，必須更改本機(jī)構(gòu)賬號的密碼；
（三）管理員不得泄露自己保管的賬號和密碼；
（四）管理員的密碼按權(quán)限級別嚴(yán)格控制，應(yīng)定期或不定期更換密碼。

第三十條 協(xié)會工作人員應(yīng)當(dāng)對數(shù)據(jù)庫中的非公開信息履行保密義務(wù)。

第六章 紀(jì)律懲戒
第三十一條 任何機(jī)構(gòu)和個人不得違反本規(guī)則的規(guī)定查詢或使用協(xié)會數(shù)據(jù)庫。

第三十二條 協(xié)會會員機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，協(xié)會要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重采取下列紀(jì)律懲戒措施，同時記入其誠信檔案：

（一）訓(xùn)誡；
（二）公開譴責(zé)；
（三）暫停會員資格；
（四）撤銷會員資格。

第三十三條 非協(xié)會會員機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，協(xié)會要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重采取下列措施，同時記入其誠信檔案：

（一）訓(xùn)誡；
（二）公開譴責(zé)；
（三）暫停受理其從業(yè)人員資格申請。

第七章 附 則
第三十四條 本規(guī)則已經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，自頒布之日起實(shí)施。2002年12 月17 日頒布的《中國期貨業(yè)協(xié)會團(tuán)體會員、從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫管理暫行規(guī)定》和《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格網(wǎng)上公示實(shí)施辦法》同時廢止。協(xié)會成員

中國期貨業(yè)_中國期貨業(yè)協(xié)會 -從業(yè)資格考試

期貨從業(yè)人員資格考試介紹

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。依照《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。

一、報考條件

1 、年滿 18 周歲；

2 、具有完全民事行為能力；

3 、具有高中以上文化程度；

4 、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

二、 考試科目設(shè)置 目前，期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科，分別是“期貨基 礎(chǔ)知識”與“期貨法律法規(guī)”。

三、考試的時間、題型、分值

1 、考試采取閉卷、計算機(jī)考試方式。所有試題均為客觀選擇題。

2 、每科試題量為155道，滿分100，60分為及格。

3 、 每科考試多場次組織，單科考試時間為100分鐘。

4 、基礎(chǔ)知識科目：共 155 道題目 單項(xiàng)選擇題：60 道，每道 0.5 分，共 30 分；多項(xiàng)選擇題：60 道，每道 0.5 分，共 30 分；判斷是非題：20 道，每道0.5 分，共10分；綜合題：15道，每道2分，共30分

5 、期貨法律法規(guī)科目：共 155 道題目 單項(xiàng)選擇題：60 道，每道0.5 分，共30 分；多項(xiàng)選擇題：60 道，每道 0.5 分，共 30 分；判斷是非題： 20 道，每道 0.5 分，共10分；綜合題：15道，每道2分，共30分

四、考試大綱及教材 考試大綱詳見中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“資格考試”欄目?！捌谪浕A(chǔ)知識”及“期貨法律法規(guī)”所用教材分別為《期貨市場教程》（中國期貨業(yè)協(xié)會編，中國財政經(jīng)濟(jì)出版社出版）和《期貨法律法規(guī)匯編》。兩教材具體說明及購買辦法見中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“資格考試”欄目。每年，中國期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)市場發(fā)展?fàn)顩r，組織有關(guān)專家對教材進(jìn)行修訂。

五、考試組織實(shí)施

1 、報名方式：報名采取網(wǎng)上報名方式。根據(jù)考試公告公布的報名時間考生可登陸中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站報名。 2 、報考費(fèi)用：報名費(fèi)單科 70 元。

3 、考試地點(diǎn)選擇：目前期貨從業(yè)人員資格考試每年均會安排在全國 35 個城市或幾大城市舉行，具體開考次數(shù)及考試地點(diǎn)安排以考試公告為準(zhǔn)?？忌筛鶕?jù)個人需要就近選擇考試地點(diǎn)。

4 、考試方式：考試采取閉卷、計算機(jī)考試方式進(jìn)行。

5 、考試承辦：目前考務(wù)工作由 ATA 公司具體承辦。

六、考試成績有效期及證書 單科成績有效期為當(dāng)年及以后兩個年度。兩門考試成績均合格后取得成績合格證書，成績合格證書長期有效，實(shí)行電子化管理，考生可上中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢或打印成績合格證書。

取得成績合格證后，考生如到從事期貨業(yè)務(wù)的經(jīng)營機(jī)構(gòu)任職，可由所在機(jī)構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

中國期貨業(yè)_中國期貨業(yè)協(xié)會 -上市準(zhǔn)備

2007年3月14日，中國期貨業(yè)協(xié)會通過其網(wǎng)站公布關(guān)于金融期貨會員系統(tǒng)籌備情況調(diào)查及相關(guān)指引征求意見函，旨在了解各會員單位為金融期貨推出所作的準(zhǔn)備工作、各單位信息技術(shù)系統(tǒng)現(xiàn)狀，以及對相關(guān)問題的看法，為監(jiān)管部門決策提供參考。

據(jù)了解，自中國期貨業(yè)協(xié)會近日向有關(guān)會員單位下發(fā)《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引（征求意見稿）以來，備戰(zhàn)股指期貨悄然提速。本次征集意見的四個附件中包括兩個調(diào)查表，即《期貨經(jīng)紀(jì)公司信息化建設(shè)及金融期貨會員系統(tǒng)籌備情況調(diào)查表》和《中金所會員接入情況調(diào)查表》。中國期貨業(yè)協(xié)會有關(guān)人士表示，主要是為了摸清各會員單位為金融期貨推出所作的準(zhǔn)備工作、各單位信息技術(shù)系統(tǒng)現(xiàn)狀，以及對相關(guān)問題的看法。中期協(xié)與中金所分別制作了相應(yīng)的調(diào)查表，就期貨經(jīng)紀(jì)公司信息化建設(shè)、金融期貨會員系統(tǒng)籌備情況及中金所會員接入等情況進(jìn)行調(diào)查。

同時，為加強(qiáng)行業(yè)信息技術(shù)建設(shè)，保證股指期貨的順利推出，中期協(xié)還會同證監(jiān)會期貨部、信息中心、期貨保證金監(jiān)控中心、各期貨交易所、相關(guān)軟件提供商和部分期貨經(jīng)紀(jì)公司聯(lián)合起草了《股指期貨交易會員端系統(tǒng)接口開放指引》和《金融期貨風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)要求指引》，目前已將上述指引發(fā)布到各單位征集意見。

從上述征求意見稿來看，包括日前下發(fā)的期貨經(jīng)紀(jì)合同指引，中期協(xié)經(jīng)過大量的市場調(diào)研，均在征求意見稿中強(qiáng)調(diào)了風(fēng)險控制，增加了動態(tài)風(fēng)險控制內(nèi)容以及增加了盤中動態(tài)風(fēng)險控制的內(nèi)容，以適應(yīng)期貨市場的發(fā)展，特別是股指期貨上市后的風(fēng)險控制要求。尤其是針對股指期貨上市后，期貨公司的客戶數(shù)量面臨激增的問題，中期協(xié)從規(guī)范行業(yè)發(fā)展的角度盡量理順通知環(huán)節(jié)客戶與期貨公司的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，通過“異議期”、“客戶主動查詢賬單”等內(nèi)容的約定，明確了客戶關(guān)注交易結(jié)果的義務(wù)。

此外，遵循中金所的規(guī)則設(shè)計原則，還增加了分級結(jié)算、現(xiàn)金交割等相關(guān)內(nèi)容，將每日無負(fù)債結(jié)算改為當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算，爭取滿足股指期貨交易要求。對此，道通期貨公司副總經(jīng)理韓誼認(rèn)為，一旦指引經(jīng)過征求意見后正式發(fā)布，則意味著將準(zhǔn)備把有關(guān)金融期貨的交易和風(fēng)控的系統(tǒng)開放，股指期貨上市前的交易――結(jié)算――風(fēng)控系統(tǒng)調(diào)試也將提上日程，一旦經(jīng)過驗(yàn)收合格，則表示各會員單位已在系統(tǒng)上作好上市準(zhǔn)備。

中國期貨業(yè)_中國期貨業(yè)協(xié)會 -市場現(xiàn)狀

中國期貨業(yè)協(xié)會最新統(tǒng)計資料表明，2010年1―4月份全國期貨市場累計成交期貨合約861890908手，累計成交金額為648789.23億元，同比分別增長60.03%和124.55%。4月份全國期貨市場共成交期貨合約216641488手，成交金額為180813.83億元，同比分別增長25.41%和68.23%，環(huán)比分別下降18.12%和5.41%。其中，滬深300股指期貨自4月上市以來成交活躍，交易規(guī)模日漸增長。

上海期貨交易所4月份成交量為84504052手，成交額為88484.52億元，分別占全國市場的39.01%和48.94%，同比分別增長30.42%和43.99%，環(huán)比分別下降22.60%和20.09%。1―4月份上期所累計成交量為338127878手，累計成交額為349857.64億元，同比分別增長73.39%和122.86%。其中，月末持倉總量為2683466手，較上月末下降6.52%。

鄭州商品交易所4月份成交量為82654702手，成交額為42206.77億元，分別占全國市場的38.15%和23.34%，同比分別增長151.53%和247.90%，環(huán)比分別下降18.87%和21.40%。1―4月份鄭商所累計成交量為319690002手，累計成交額為169842.62億元，同比分別增長121.05%和239.05%。其中，月末市場持倉總量為2488860手，較上月末增長12.77%。

大連商品交易所4月份成交量為46623558手，成交額22662.03億元，分別占全國市場的21.52%和12.53%，同比分別下降37.91%和33.15%，環(huán)比分別下降12.89%和15.18%。1―4月份大商所累計成交量為201213852手，累計成交額為101628.47億元，同比分別增長1.14%和24.16%。其中，月末市場持倉總量為3273620手，較上月末增長8.50%。

中國金融期貨交易所4月份新上市的滬深300股指期貨成交活躍，成交量為2859176手，成交額27460.50億元，分別占全國市場的1.32%和15.19%。其中，月末持倉總量為10918手。

中國期貨業(yè)_中國期貨業(yè)協(xié)會 -特別提醒

從中國期貨業(yè)協(xié)會了解到，根據(jù)會員單位舉報，一些不法分子通過網(wǎng)絡(luò)假冒、仿冒合法期貨公司名號，非法開展投資咨詢或代理業(yè)務(wù)。對此，協(xié)會特別予以澄清，并提醒廣大投資者一定要擦亮眼睛，識別真?zhèn)?，?jǐn)防上當(dāng)受騙。

協(xié)會接到一家會員單位的來函舉報，稱有不法分子盜用公司名稱，設(shè)置網(wǎng)上“期貨公司”，非法開展投資咨詢或代理業(yè)務(wù)。協(xié)會根據(jù)提供的網(wǎng)站鏈接查看，發(fā)現(xiàn)一家公司的名稱與這家會員單位的簡稱完全一樣，并進(jìn)行期貨投資咨詢和期貨代理業(yè)務(wù)。

近期，協(xié)會又有會員單位舉報，網(wǎng)上出現(xiàn)一家期貨投資咨詢“專業(yè)”公司，它的名稱是在一家會員單位的全稱里增加了“投資咨詢”幾個字，就成了“期貨投資咨詢公司”。

據(jù)協(xié)會有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，期貨行業(yè)是個高風(fēng)險行業(yè)，“期貨公司”和“期貨投資咨詢公司”都屬于“特許專營”機(jī)構(gòu)。期貨公司的業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，只有先經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)才能到工商局登記注冊。目前，擁有牌照的期貨公司，全國只有170余家。

該負(fù)責(zé)人表示，這些利用網(wǎng)絡(luò)假冒、仿冒合法期貨公司實(shí)施詐騙活動的行為，具有以下特點(diǎn)：首先，蒙蔽性和迷惑性十分強(qiáng)。譬如有一家仿冒網(wǎng)站曾經(jīng)是百度搜索“期貨”關(guān)鍵詞排名第一的網(wǎng)站。網(wǎng)頁設(shè)計精美，欄目完善，看上去很像一家真正的期貨公司。

其次，盜用手段惡劣。有的不僅使用正規(guī)公司名義，連背景資料、互聯(lián)網(wǎng)備案號、公司標(biāo)志，都用的是合法期貨公司的。有的仿冒網(wǎng)站還虛擬了“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”，公司住所、注冊資金都是被仿冒的合法公司的正確信息，而實(shí)際上這家冒牌公司根本未在工商局登記注冊過，完全是“虛擬公司”。

第三，這些假冒、仿冒公司都是以“期貨投資咨詢服務(wù)”為賣點(diǎn)，號稱自己是“中國證監(jiān)會首批批準(zhǔn)的專業(yè)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)”、擁有所謂的“期貨分析師”、“期貨投資咨詢資格”等，多以“會員制”招徠業(yè)務(wù)，提供“解盤信息”，會員費(fèi)從幾千元到幾萬元不等，在網(wǎng)上許諾盈利和代理操盤，設(shè)個人銀行賬號和熱線電話等。

第四，仿冒成本低，查處難度大。注冊一個網(wǎng)站，摘錄一些信息，安裝一兩部電話即可“撒網(wǎng)撈魚”；一些仿冒的網(wǎng)站所顯示的公司注冊地在A地，人員在B地，IP地址卻在C地。由于是通過互聯(lián)網(wǎng)開展業(yè)務(wù)，這些網(wǎng)站往往是一查就關(guān)，風(fēng)聲過了就開，反反復(fù)復(fù)，無疑加大了查處的難度。

據(jù)了解，市場上目前沒有任何一家經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)頒發(fā)的“期貨投資咨詢”業(yè)務(wù)牌照的機(jī)構(gòu)。有關(guān)部門正在研究制定期貨投資咨詢相關(guān)管理辦法，同時，“期貨投資咨詢資格”的認(rèn)證也尚未開始。協(xié)會特向廣大投資者澄清，當(dāng)前在網(wǎng)上打著所謂“期貨投資咨詢公司”名義招徠客戶的，肯定不是合法公司。

在采取措施關(guān)閉非法網(wǎng)站，支持會員單位采取法律手段積極維權(quán)的同時，協(xié)會也提醒投資者，一定要擦亮眼睛，識別真?zhèn)?，?jǐn)防上當(dāng)受騙。并建議投資者在無法確認(rèn)此類公司是否合法時，可以向協(xié)會進(jìn)行咨詢確認(rèn)，或登陸協(xié)會網(wǎng)站首頁的 “會員單位網(wǎng)站鏈接”，找到所有合法期貨公司的網(wǎng)站的正確鏈接方式。

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中國期貨業(yè)_中國期貨業(yè)協(xié)會 -協(xié)會章程

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