反壟斷是禁止壟斷和貿(mào)易限制的行為。當(dāng)一個公司的營銷呈現(xiàn)壟斷或有壟斷趨勢的時候，國家政府或國際組織的一種干預(yù)手段。在19世紀(jì)末期世界經(jīng)濟的發(fā)展進入了壟斷資本主義時期，反壟斷就成為了各國規(guī)制的對象，各國均采取嚴(yán)厲的立法來進行反壟斷的法律規(guī)制。中國自加入WTO以后也積極擔(dān)負反壟斷的責(zé)任，2011年11月，國家發(fā)改委就寬帶接入的問題，對中國電信和中國聯(lián)通展開反壟斷調(diào)查。如果事實成立，中國電信和中國聯(lián)通可能被處以數(shù)億至數(shù)十億元的巨額罰款。

反壟斷_反壟斷 -內(nèi)容簡介

反壟斷是指當(dāng)一個公司的營銷呈現(xiàn)壟斷或有壟斷趨勢的時候，國家政府或國際組織的一種干預(yù)手段。

但各國及地區(qū)的反壟斷法并沒有關(guān)于壟斷的一般性定義，在中國，是指市場競爭主體（從事商品生產(chǎn)經(jīng)營活動的所有公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟組織）以單獨或者聯(lián)合的方式，實施的獨占、分割市場等實質(zhì)上排斥、限制和妨礙競爭，損害社會公共利益和其他競爭者的利益，破壞市場經(jīng)濟秩序的行為。

反壟斷_反壟斷 -歷史發(fā)展

早期的各國反壟斷法制度比較嚴(yán)厲，對壟斷地位和壟斷行為控制較嚴(yán)。比如“大的就是壞的”被許多國家反壟斷法所接受?，F(xiàn)在各國普遍認識到不是單純反對壟斷，需要反對的是濫用壟斷地位、進行不正當(dāng)競爭的行為。比如美國的反壟斷法就是重行為不重結(jié)果。實施的反壟斷法也應(yīng)該采取溫和型的反壟斷法律制度，這樣有利于鼓勵競爭者通過合法、妥當(dāng)?shù)姆绞?，追求?jīng)濟規(guī)模的擴大，也有利于協(xié)調(diào)反壟斷制度與中國知識產(chǎn)權(quán)制度、中小企業(yè)制度及產(chǎn)業(yè)政策之間的關(guān)系。

反壟斷_反壟斷 -主要特點

規(guī)則的壟斷才是真正的壟斷

反壟斷并不反對規(guī)模經(jīng)濟

在某些人的觀念中，搞壟斷或者具有壟斷地位的都是大企業(yè)，反壟斷法就是反對大企業(yè)的法律。只要企業(yè)規(guī)模達到一定程度，就可能遭遇反壟斷的官司。

其實，絕大多數(shù)反壟斷法都不禁止壟斷地位，即由于技術(shù)先進、管理效率高以及產(chǎn)品質(zhì)量好等原因產(chǎn)生的規(guī)模擴大。由于自然壟斷、法律規(guī)定所產(chǎn)生的壟斷，都是受法律保護或者鼓勵的壟斷。法律不能也不應(yīng)該懲罰競爭中的優(yōu)勝者。

各國反壟斷立法對濫用壟斷地位行為的規(guī)定有兩種基本類型：一是對于壟斷地位本身不作任何干預(yù)，僅僅禁止濫用壟斷地位的行為，而且即使發(fā)生濫用壟斷地位的行為，也只是禁止和制裁其行為本身，而不分拆壟斷企業(yè)，甚至在不正當(dāng)獲取壟斷地位的情況下也是如此。時下歐盟以及大多數(shù)國家的反壟斷法都采取這種立法態(tài)度。二是不禁止壟斷地位本身，而禁止以不正當(dāng)方式獲取壟斷地位以及以不正當(dāng)方式維持壟斷地位的情形，可以采取分解壟斷企業(yè)的制裁措施，從根本上消除其濫用壟斷地位的基礎(chǔ)。美國幾乎是惟一采取這種立法態(tài)度的國家。

也有個別國家對壟斷地位本身是禁止的，即不管壟斷地位是否是通過不正當(dāng)方式獲取或者維持的，其壟斷地位本身就是反壟斷法禁止的對象，也即只要達到較高的市場占有率或者較大經(jīng)濟規(guī)模，不管是否實施妨礙競爭的行為，都構(gòu)成違法行為。日本及東歐個別國家采取這種立法態(tài)度。但是日本禁止壟斷狀態(tài)的規(guī)定幾乎沒有付諸實施。

無論采取哪一種立法態(tài)度的國家，其反壟斷法都沒有成為發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟的障礙，而通過反壟斷法所維持的生機勃勃的競爭機制倒是促進了經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟規(guī)模的擴大。

反壟斷_反壟斷 -法律法規(guī)

1.世界上第一部反壟斷法是1890年《謝爾曼法》（ShermanAct），也被稱為世界各國反壟斷法之母。美國最高法院在其一個判決中指出了謝爾曼法的意義，即“謝爾曼法依據(jù)的前提是，自由競爭將產(chǎn)生最經(jīng)濟的資源配置，最低的價格，最高的質(zhì)量和最大的物質(zhì)進步，同時創(chuàng)造一個有助于維護民主的政治和社會制度的環(huán)境”。

2.《中華人民共和國反壟斷法》(2007年8月30日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十九次會議通過)

3.《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》（1993年9月2日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三次會議通過）。

反壟斷_反壟斷 -基本原則

堅持市場全球化下的壟斷規(guī)制原則

必須在“經(jīng)濟全球化”的背景下，重新認識國內(nèi)市場的壟斷和競爭,準(zhǔn)確把握國內(nèi)的市場結(jié)構(gòu),更要把握國際市場結(jié)構(gòu)。在國內(nèi)特定市場準(zhǔn)入開放的前提下，即便國內(nèi)市場上存在高度集中(甚至是絕對支配)也不應(yīng)當(dāng)視為壟斷。在不存在進入障礙的情況下，絕對的支配地位只能是一種短暫的情況，并不會對市場的競爭性結(jié)構(gòu)造成破壞。在經(jīng)濟全球化背景下，只要市場的進入是開放的，市場的競爭性結(jié)構(gòu)問題就應(yīng)當(dāng)從全球市場的角度來理解，而不應(yīng)僅僅從一個國家國內(nèi)市場的狀況來理解。換句話說，在開放的國內(nèi)市場中，特定市場(特定商品、技術(shù)、服務(wù)等)的競爭性結(jié)構(gòu)問題應(yīng)當(dāng)由市場本身去解決，規(guī)制法律要做的是消除市場的進入障礙，而不是通過拆分處于支配地位的企業(yè)的方式恢復(fù)市場的競爭性結(jié)構(gòu)。

同時，要積極參與全球市場的反壟斷規(guī)制。在中國經(jīng)濟逐步融入國際大市場的今天，國外壟斷勢力通過全球市場很容易實施嚴(yán)重影響中國利益的行為。需要更積極地加強國際市場的反壟斷雙邊、多邊合作。反壟斷法律體系建設(shè)要對“經(jīng)濟全球化”下的國際市場壟斷作出積極的回應(yīng)，全球性市場結(jié)構(gòu)問題應(yīng)當(dāng)主要通過國際反壟斷統(tǒng)一規(guī)范去解決。如果國際市場發(fā)生高度的經(jīng)濟集中，就應(yīng)當(dāng)消除這種集中，恢復(fù)市場的競爭性結(jié)構(gòu)。同時，在我國反壟斷立法中按照合理效果原則、國際禮讓原則，對反壟斷法的域外效力作出規(guī)定，以維護我國的國家主權(quán)和公共利益。更重要的是，通過反壟斷的國際合作，培育我國具有國際競爭力的大企業(yè)做為“國家隊”，提供給國內(nèi)就業(yè)機會，增加國民福利，增強國家綜合實力。

提高市場績效作為企業(yè)重組兼并的唯一原則

要把能否提高市場績效作為企業(yè)重組的唯一標(biāo)準(zhǔn)。美國政府在審查大型企業(yè)并購案時，不以市場占有率、廠商規(guī)模大小、市場中廠商數(shù)量為判斷標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)鍵要看是否濫用了市場力量。具有市場力量的企業(yè)不一定是壟斷，只有利用市場力量采取了不正當(dāng)手段、限制競爭才被判為壟斷。當(dāng)然，前提是市場是開放的，沒有準(zhǔn)入限制。壟斷企業(yè)是在激烈的市場競爭中獲勝而留下的有效率的企業(yè)，是競爭的結(jié)果，也是競爭達到的最佳狀態(tài)。研究證明，隨著經(jīng)濟發(fā)展和技術(shù)進步，很多產(chǎn)業(yè)雖然呈現(xiàn)出高度集中狀態(tài)，但競爭依然十分激烈，資本集中未必反競爭，而可能是高效率的結(jié)果。壟斷企業(yè)的市場份額占據(jù)統(tǒng)治地位，是因為它們有更高的效率。從經(jīng)濟發(fā)展的規(guī)律來看，規(guī)模經(jīng)濟是市場的必然趨勢。所以，為了促進經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，反壟斷法的重要目的是提高經(jīng)濟效率而不是別的，而效率高低的標(biāo)志就是利潤。在市場份額高的企業(yè)里，由于大企業(yè)擁有雄厚資本，能夠進行大規(guī)模投資，增加生產(chǎn)規(guī)模，開展新興科學(xué)研究，從而比一般企業(yè)的生產(chǎn)效率要高，獲取更多的利潤。高效率帶來高利潤是經(jīng)濟增長的驅(qū)動力量。

根據(jù)中國經(jīng)濟發(fā)展的水平，應(yīng)當(dāng)把促進經(jīng)濟效率的提高作為壟斷規(guī)制的唯一目標(biāo)。出臺鼓勵、推進企業(yè)兼并、重組的規(guī)制，激勵企業(yè)通過兼并擴大企業(yè)規(guī)模，形成規(guī)模經(jīng)濟。要盡快培育一批市場份額大、效率高的企業(yè)，通過全球性市場競爭，獲取比其他企業(yè)更多的利潤，從而進一步鞏固其市場優(yōu)勢地位，實現(xiàn)高效率――高盈利――占有更多市場份額的良性循環(huán)。同時，要規(guī)范優(yōu)勢企業(yè)的行為，引導(dǎo)企業(yè)在市場競爭中樹立良好形象，防止企業(yè)濫用支配地位限制競爭。

堅持在企業(yè)重組兼并中推動技術(shù)創(chuàng)新原則

要把促進技術(shù)創(chuàng)新作為評價壟斷企業(yè)市場行為的重要標(biāo)準(zhǔn)。微軟反壟斷訴訟中雖然逃脫了拆分的命運，卻要面對反壟斷的處罰。主要原因是妨礙“技術(shù)創(chuàng)新”，即微軟利用在操作系統(tǒng)市場上的壟斷力量打擊競爭對手，與電腦制造商和軟件開發(fā)商簽訂一些排他性合同等，嚴(yán)重影響了行業(yè)競爭和技術(shù)創(chuàng)新。在美國司法部與微軟的初步和解協(xié)議中，并沒有限制微軟集成軟件，而是限制微軟妨礙競爭的非法行為，要求微軟給電腦制造商更大的靈活性，放棄排他性合同，禁止微軟對采用競爭軟件的制造商實行報復(fù)行為。這樣做，會加大國內(nèi)競爭和促進技術(shù)創(chuàng)新，有利于提高產(chǎn)業(yè)競爭力。

要全面認識大型企業(yè)特別是壟斷企業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。統(tǒng)計資料顯示，全球民用研發(fā)費的80%、技術(shù)創(chuàng)新的70%、技術(shù)轉(zhuǎn)移的60%都是在世界500強大型壟斷企業(yè)進行的。這說明隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，壟斷與技術(shù)之間的關(guān)系發(fā)生了深刻變化，只有實力強大的企業(yè)才能擁有最先進的技術(shù)，一旦控制先進技術(shù)，市場占有率就迅猛上升。

堅持投資人主導(dǎo)原則

從20世紀(jì)90年代開始，美國大企業(yè)兼并浪潮勢不可擋，進而形成了世界性的第五次并購浪潮。在強強重組聯(lián)合中，處于相對弱勢企業(yè)的經(jīng)理人出于自身利益的考慮并不會產(chǎn)生重組動力。1994年，麥道公司的總資產(chǎn)有122億美元，1996年，麥道公司的訂貨大增，僅手中美國海軍的戰(zhàn)斗機訂貨，就需要今后20年才能完成。1996年1～9月，麥道公司盈利9000萬美元，是上年同期的兩倍多。這樣一家歷史悠久、實力強大的、盈利百厚的企業(yè)，為什么不能作為獨立公司繼續(xù)生存，而愿意被波音公司兼并，麥道公司經(jīng)理層為什么會那么快同意被兼并？從根本上說就是華爾街的機構(gòu)投資人在起作用。美國公司治理結(jié)構(gòu)從上世紀(jì)90年代以來發(fā)生了深刻變化，正從經(jīng)理人事實上掌權(quán)、不受制約的“經(jīng)理人資本主義”轉(zhuǎn)向由投資人控制、監(jiān)督經(jīng)理層的“投資人資本主義”。由于機構(gòu)投資人是公司大股東，它們不可能用傳統(tǒng)的拋售股票“用腳投票”方式來保護其資產(chǎn)價值，因為它們所持有的大量股份不可能在不引起股價大跌的情況下拋出。機構(gòu)投資人轉(zhuǎn)而采取積極干預(yù)的辦法，向董事會施加壓力，迫使董事會對經(jīng)營不善的公司進行重組兼并、更換管理層，徹底改變公司戰(zhàn)略，確保投資人利益最大化。根據(jù)美國一份最近的調(diào)查報告，由于機構(gòu)投資者近年來的積極參與，董事會對公司重組等重大事項的管理約束出現(xiàn)了“硬化”的趨勢。對此，美國沃頓商學(xué)院教授麥克?尤西姆(MichaelUseem)說，這標(biāo)志著美國的企業(yè)制度已經(jīng)從“經(jīng)理人資本主義”轉(zhuǎn)變成了“投資人資本主義”?！巴顿Y人資本主義”動力十足，追求的是投資利益最大化，是所投資企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。縱觀最近惠而浦對美泰的并購、波音對麥道的并購，都反映出在美國實際上形成了以資本市場特別是股票市場為平臺、以機構(gòu)投資人為主導(dǎo)、以全球市場為范圍、以效益最大化為目標(biāo)推進大企業(yè)并購的機制。

中國要加快完善國有企業(yè)兼并重組中出資人主導(dǎo)的體制與機制。在培育和發(fā)展具有國際競爭力的大企業(yè)大集團方面，國有企業(yè)出資人要保持對資產(chǎn)的高度敏感，發(fā)揮更大作用。要加快完善“投資人主導(dǎo)”機制與體制，充分發(fā)揮出資人在企業(yè)重組兼并中的主導(dǎo)作用，按照市場法則，推進優(yōu)勢企業(yè)之間合并，培育具有國際競爭力的大企業(yè)、大集團。

反壟斷_反壟斷 -主要政策

反壟斷政策是最早的產(chǎn)業(yè)組織政策。產(chǎn)業(yè)組織政策分為促進競爭并抑制壟斷的政策和規(guī)范競爭的政策兩類。

反壟斷立法反壟斷政策措施主要是從干預(yù)市場結(jié)構(gòu)和干預(yù)企業(yè)行為兩方面來進行的。

市場結(jié)構(gòu)

由于導(dǎo)致市場壟斷的最主要因素是賣方集中度，產(chǎn)品差別化和進入障礙。因此，政府干預(yù)市場結(jié)構(gòu)，抑制壟斷弊病的相應(yīng)措施是：

1）降低買方集中度或制止集中度上升

2）降低進入障礙或制止其上升

3）降低產(chǎn)品差別化程度

企業(yè)行為

在國外，抑制壟斷更常用的手段是干預(yù)市場行為。政府干預(yù)企業(yè)行為的內(nèi)容包括：干預(yù)企業(yè)定價方式；干預(yù)企業(yè)非價格競爭的程度；反對壓制競爭對手的行為等。具體地說，其措施包括：

1）禁止妨礙正常交易的契約與合謀

2）禁止對不同銷售對象實行價格歧視

3）禁止簽訂排他性交易協(xié)議

4）禁止采取降價傾銷的辦法爭奪市場，壓制競爭對手

5）禁止采取不公正的競爭方法以及欺詐性行為來壟斷市場

6）禁止企圖壟斷的聯(lián)合

反壟斷_反壟斷 -中國式困境

反壟斷_反壟斷 -治理行動

國際

中國

奧迪反壟斷調(diào)查進入行政處罰程序

同時，湖北物價局還表示，對于此前發(fā)布的奧迪等汽車生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)存在壟斷行為的反壟斷調(diào)查，已進入行政處罰程序，湖北省物價局正在依法處理。

此前，一直保持沉默的德系豪華品牌寶馬突然發(fā)布公告稱寶馬對此次反壟斷調(diào)查事件高度關(guān)注，并從8月11日起進一步下調(diào)2000余件原廠零部件的批發(fā)價格，平均降幅達20%。

奧迪也在早些時候承認其壟斷行為違法，表示愿意接受處罰。這是迄今為止第一個主動承認壟斷行為違法的車企，此前其他車企紛紛下調(diào)產(chǎn)品價格以回應(yīng)反壟斷執(zhí)法。

中國反壟斷已開出30億罰單

據(jù)中新網(wǎng)財經(jīng)頻道統(tǒng)計，自2013年年初以來，中國反壟斷調(diào)查和處罰不斷擴圍：

2013年1月4日，國家發(fā)改委對LG、三星、奇美、友達、中華映管和瀚宇彩晶等6家彩電企業(yè)處罰3.53億元。

2013年3月19日，發(fā)改委對茅臺和五糧液出發(fā)了4.49億元。

2013年8月7日，發(fā)改委對美贊臣、多美滋、合生元、雅培、富仕蘭和恒天然等6家奶粉企業(yè)處罰6.69億元。

2013年8月12日，老鳳祥、老廟、亞一、城隍珠寶、天寶龍鳳等五家金店因價格壟斷被罰1009.37萬元，上海黃金飾品行業(yè)協(xié)會被罰50萬元。

2014年8月20日，發(fā)改委對住友、矢崎、精工、電裝、NTN和捷太格特等12家日本汽車零部件和軸承企業(yè)處罰12.35億元。

2014年9月2日，發(fā)改委對浙江保險行業(yè)協(xié)會和23家省級保險企業(yè)處罰1.1億元。

2014年9月9日，國家發(fā)改委網(wǎng)站發(fā)出公告，吉林省物價局對吉林亞泰集團水泥銷售有限公司、北方水泥有限公司、冀東水泥吉林有限責(zé)任公司通過會議和簽訂協(xié)議，商定區(qū)域水泥價格及執(zhí)行政策。責(zé)成吉林省物價局對這三家實施價格壟斷的水泥企業(yè)依法罰款共1.1439億元。其中，對亞泰公司處以罰款6004萬元，對北方公司處以罰款4097萬元，對冀東公司處以罰款1338萬元。

因此，自2013年年初以來，中國反壟斷已經(jīng)開出了約29.4億元的罰單。

對12家日企12億壟斷罰單明細公布

反壟斷_反壟斷 -反壟斷最大罰單

事件簡介

2014年8月19日，發(fā)改委反壟斷局表示，日立、三菱電機、不二越等12家汽車零部件廠商因操縱產(chǎn)品供應(yīng)價格，被處12.35億元罰款。其中日立和不二越主動配合調(diào)查，被免除處罰。這是我國反壟斷法實施以來，開出的最大一張罰單。

罰單內(nèi)容

兩張反壟斷罰單，向日本兩家軸承制造商罰款共2.941億元整。軸承生產(chǎn)商日本精工（NSK）違反規(guī)定而對其罰款29億日元（2800萬美元）。隨后，日本軸承制造商NTN Corp表示，中國國家發(fā)展改革委員會已對該公司開罰1.192億元人民幣（1942萬美元），因違反中國反壟斷法。

這12家涉案的日本零部件企業(yè)分別是東海理化、普利司通、松下、奧托立夫、天合德國控股、日本精機、G.S.Electech、古河電氣、矢崎集團、電裝集團、金剛石電機及藤倉公司。

八家日企零部件價格壟斷長達十余年。2000年1月至2010年2月，日立、電裝、愛三、三菱電機、三葉、矢崎、古河、住友等八家日本汽車零部件生產(chǎn)企業(yè)互相協(xié)商價格。經(jīng)價格協(xié)商的零部件用于本田、豐田、日產(chǎn)、鈴木、福特等品牌的20多種車型。截至20013年底相關(guān)零部件訂單仍在供貨。2000年至2011年6月，不二越、精工、捷太格特、NTN等四家軸承生產(chǎn)企業(yè)在中國境內(nèi)銷售軸承時，依據(jù)共同協(xié)商的價格或互相交換的漲價信息，實施漲價行為。發(fā)改委表示，將對調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的其他違法線索繼續(xù)深入開展調(diào)查。

事件背景

國家發(fā)改委透露，已經(jīng)完成了對日本12家企業(yè)實施汽車零部件和軸承價格壟斷案的調(diào)查工作，并將依法進行處罰。有媒體披露，這12家涉案的日本企業(yè)分別包括：東海理化、普利司通、松下、奧托立夫、天合德國控股、日本精機、G.S.Electech、古河電氣、矢崎集團、電裝集團、金剛石電機及藤倉公司。涉及的零部件產(chǎn)品包括加熱器控制面板、轉(zhuǎn)向信號燈開關(guān)、雨刮器、電鎖、儀表盤儀器、安全氣囊、方向盤及座椅安全帶。隨著精工和NTN的罰單被披露，將陸續(xù)有更多日本零部件企業(yè)公開處罰方案。

發(fā)改委自2011年底開始啟動汽車業(yè)反壟斷調(diào)查，反壟斷行動涉及了包括零部件制造、銷售流通及后市場維修環(huán)節(jié)等在內(nèi)的幾乎整個汽車產(chǎn)業(yè)鏈。目前除12家日本零部件企業(yè)外，已確定克萊斯勒、奧迪、奔馳存在壟斷行為。

事件伸延

國家發(fā)改委要求，涉案企業(yè)立即根據(jù)中國法律對銷售政策和行為進行整改，對公司全體人員進行反壟斷培訓(xùn)，采取實際行動，消除過去違法行為后果，主動維護競爭秩序，并惠及消費者。并將對本次調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的其他違法線索繼續(xù)深入開展調(diào)查。

影響

針對一連串對全球汽車制造商、技術(shù)提供商和其他企業(yè)發(fā)起的調(diào)查的抱怨越來越多。在中國，越來越多的外企被監(jiān)管機構(gòu)盯上，涉及行業(yè)有奶粉業(yè)、高科技和藥業(yè)。這些行動加深了一些外企覺得自己受到不公正待遇的印象。

2014年9月2日，中國美國商會發(fā)布報告稱，在華外國企業(yè)日益感到自己成為反壟斷法和其他法律行為的靶子，而且如果情況得不到改善，它們可能會減少投資。

反壟斷_反壟斷 -美國反壟斷

美國若干壟斷性大企業(yè)并購

美國聯(lián)邦政府反壟斷規(guī)制的新趨勢

上述若干壟斷性大企業(yè)并購引發(fā)的疑問，要從美國反壟斷規(guī)制的新趨勢中尋求答案。近年來，美國司法部門在 壟斷界定、市場份額、提高效率、保護消費者、技術(shù)創(chuàng)新的評價等方面發(fā)生了新的變化。

更加重視從經(jīng)濟全球化背景評估反壟斷

在經(jīng)濟全球化背景下，要根據(jù)國際市場結(jié)構(gòu)評估、判斷壟斷。當(dāng)年美國司法部在審查惠而浦公司并購美泰克時，不但對美國國內(nèi)的白色家電生產(chǎn)、銷售情況進行過調(diào)查評估，而且對全球家電市場的競爭情況也進行了調(diào)查評估。美國司法部反壟斷局認為美國家電市場已不僅限于國內(nèi)，而是全球化的市場。兩家公司合并后，新公司仍面臨著韓國LG、日本松下、中國海爾等外國同行的競爭壓力。美國司法部反壟斷局在評估了國際市場、國內(nèi)市場的集中程度后，認為惠而浦公司和美泰克兩家公司在全球家電市場的占有率加起來也不能主導(dǎo)市場，認為惠而浦和美泰克的合并將促進公司生產(chǎn)更高質(zhì)量的產(chǎn)品，提高企業(yè)效率，使美國企業(yè)在全球家電行業(yè)競爭中更有力量。所以，美國反壟斷局批準(zhǔn)了惠而浦公司并購美泰克。

更加重視從維護國家利益出發(fā)評估反壟斷

維護國家利益就要維護本國大企業(yè)利益，因為大型跨國公司代表了一個國家經(jīng)濟競爭力。在波音兼并麥道案例中，美國政府在后臺對兼并活動的支持和參與發(fā)揮了重要作用。波音是美國最大的飛機制造商，兼并麥道最終戰(zhàn)略目標(biāo)是形成航空航天行業(yè)的全球性“巨無霸”，與歐洲的空中客車公司競爭。1970年，為了挽救歐洲的航空制造工業(yè)，英國、法國、德國、西班牙等四國政府用各自的航空制造企業(yè)組成空中客車公司，在政府固定補貼、免稅優(yōu)惠、研發(fā)補貼等政策支持下，開發(fā)大型民用飛機。1994年，空中客車的訂貨首次超過波音公司，占市場份額的48%(波音為46%)，這使波音公司受到了極大的競爭壓力甚至恐慌。為了形成對空客的更大競爭優(yōu)勢，波音公司提出并實施了兼并麥道公司的計劃。

波音 公司兼并麥道，最終體現(xiàn)的是美國政府的意圖。體現(xiàn)美國政府意愿最有效的工具，就是政府采購。1996年11月，五角大樓把設(shè)計2l世紀(jì)戰(zhàn)斗機的合同交給了從來沒有獨立研制過戰(zhàn)斗機的波音公司，而沒有給具有強大的戰(zhàn)斗機設(shè)計、生產(chǎn)能力的麥道，這明確地表示了美國政府希望麥道公司必須歸順于波音公司的政府意愿。之后不到一個月，波音公司就宣布收購麥道公司。合并后的波音公司在民用飛機市場上明顯成為全球最大的制造商，它獨占全球飛機市場65%以上的份額。因此，單從市場結(jié)構(gòu)看，合并后的波音屬于超級 壟斷企業(yè)，明顯違反了《反托拉斯法》，也遭到了歐盟的強烈反對，但美國政府還是支持合并。為了完成兼并，波音公司對歐盟做出了放棄三家美國航空公司今后20年內(nèi)只購買波音飛機的合同后，歐盟同意波音兼并麥道。1997年8月，新的波音公司開始正式運行。

更加重視從提高經(jīng)濟效率角度創(chuàng)新反壟斷規(guī)制

壟斷優(yōu)勢是 市場競爭的結(jié)果，是高效率的證明，反壟斷規(guī)制要有利于提高企業(yè)效率。已往，美國政府更重視從市場結(jié)構(gòu)、市場份額方面來規(guī)制反 壟斷。但現(xiàn)在，司法部門越來越重視從經(jīng)濟效率角度來處理反 壟斷問題，波音 公司兼并麥道就是一個很好的例子。

20世紀(jì)90年代以來，隨著經(jīng)濟全球化的快速發(fā)展， 市場競爭更加激烈。為了保持美國經(jīng)濟在全球的領(lǐng)先地位，美國司法部門越來越把提高本國企業(yè) 經(jīng)濟效率作為反托拉斯法追求的目的。這種政策取向的理論基礎(chǔ)是芝加哥學(xué)派。芝加哥學(xué)派有關(guān) 壟斷理論認為，壟斷企業(yè)是 競爭中的優(yōu)勝者，壟斷地位是“效率性的證明”，是高市場績效的結(jié)果，但 壟斷利潤的獲得并不是長期穩(wěn)定的現(xiàn)象，因為壟斷企業(yè)如果濫用權(quán)力，獲得 超額利潤，必然誘發(fā)新的企業(yè)進入，新廠商的進入自然會使原廠商的壟斷地位消失。企業(yè)規(guī)模大能夠提高經(jīng)濟效益，市場績效好，政府就不必管制。經(jīng)濟的活力就是追求卓越的 經(jīng)濟效率，高效率自然會使消費者福利最大化。

更加重視在反壟斷規(guī)制中促進技術(shù)創(chuàng)新

阻礙 技術(shù)創(chuàng)新是 壟斷的毒瘤，必須遏制妨礙創(chuàng)新的“壞 壟斷”市場行為。微軟案雖然到現(xiàn)在還在上訴，但是美國司法部門在判決該案時表現(xiàn)出的重視“ 技術(shù)創(chuàng)新”取向具有劃時代意義。微軟公司基本上是以知識產(chǎn)權(quán)和知識創(chuàng)新為基礎(chǔ)發(fā)展起來的 壟斷公司。美國司法部在微軟訴訟案件中，認為擁有 壟斷地位或企圖獲得壟斷地位并不違法，但是通過“不正當(dāng)行為”來維持或獲得壟斷地位是違法的。

反對壟斷對技術(shù)創(chuàng)新的障礙，是美國保持經(jīng)濟活力和競爭力的一個秘訣。美國1999年的《總統(tǒng)經(jīng)濟報告》專門辟出一章，討論 政府管制和創(chuàng)新的關(guān)系，強調(diào)新技術(shù)的創(chuàng)新對美國經(jīng)濟的長期增長至關(guān)重要，能否保持創(chuàng)新的活力是美國經(jīng)濟能否繼續(xù)領(lǐng)先于世界的關(guān)鍵。前幾年，美國司法部否決了洛克希德?馬丁公司對諾思羅普?格魯曼公司的兼并，理由就是這兩大軍火公司的合并將阻礙美國關(guān)鍵性防務(wù)技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新。也正是因為這個原因，美國反 壟斷政策的重點逐步從維護價格競爭轉(zhuǎn)向促進創(chuàng)新，促使大企業(yè)的市場行為推動 技術(shù)創(chuàng)新，以增強美國經(jīng)濟的活力和競爭力。

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