愛華網(wǎng)索賠中的幾個工程變更問題國際工程承包是一項風(fēng)險事業(yè)。在競爭日趨激烈的國際工程承包市場中，工程承包企業(yè)為了取得工程項目的經(jīng)營承包權(quán)，往往要降低報價以戰(zhàn)勝競爭對手。這種情況下如果承包商不善于經(jīng)營管理，并通過有效的索賠，以減少或避免自己的損失，企業(yè)就難以生存和發(fā)展。國際工程承包施工的實踐證明，施工索賠是決定國際承包施工企業(yè)經(jīng)濟效益的重要環(huán)節(jié)，也是衡量國際承包施工企業(yè)經(jīng)營管理水平高低的一個重要標志。筆者在施工索賠的諸多內(nèi)容中，選擇我們在國際承包施工中遇到最多、影響最大的工程變更索賠，通過對其客觀存在性、合同法理性的分析，同時結(jié)合自己的實際工作實踐，以及國際承包施工企業(yè)的經(jīng)驗。論述工程變更索賠在國際工程項目經(jīng)營管理中的地位、作用以及做好工程變更索賠中所應(yīng)注意的幾個問題。
一、變更在工程項目中客觀存在
國際工程承包施工的實踐經(jīng)驗證明，每項工程的建設(shè)成本從開工之日起便處于不斷變化之中，隨著工程量及工期的變化，工程成本大多數(shù)都在不斷增加，直到建成之日，才能形成定值。有一定規(guī)模的土建工程的承包施工，其最終工程成本幾乎都不是它們中標合同額中的工程成本。絕大多數(shù)情況下會導(dǎo)致最終合同金額增加，只有極個別的項目結(jié)算成本小于其中標合同價。這是因為，在所有的土建工程施工中，難免會出現(xiàn)工程量變更、設(shè)計修改、新增(減)工程，以及地基變化等問題，因此導(dǎo)致工程成本相應(yīng)地發(fā)生變化。
二、變更索賠的合同依據(jù)及計價方法
在國際工程的承包施工中，許多國家都參照國際上常用的一些標準合同條件，并結(jié)合自己國家的工程承包標準合同條件，作為編制每個工程項目合同文件的指南。《土木工程施工合同條件》1987年第4版(以下簡稱FIDIC合同條件)，經(jīng)過四十多年的修改再版，已為國際工程承包界公認，在國際土木建筑工程的承包施工中通用。在FIDIC合同條件中，其“摘要”列出了關(guān)于承包商可以引用的24條有關(guān)索賠的條件，明確地指出了工程變更索賠可以適用的6個條款。 國際工程項目的工程變更，既包括了合同范圍以內(nèi)的“附加工程”，又包括合同范圍以外的“額外工程”。但對于“附加工程”，由于其屬于合同范圍以內(nèi)的結(jié)算和支付問題，并不屬于施工索賠的范疇?！邦~外工程”即合同工作范圍以外的工程，就不能套用原投標文件的施工單價，而要重新議定單價，并按此單價支付額外工程的工程款，這屬于施工索賠的范疇。
對于“額外工程”的工程變更，按照FIDIC合同條件，變更工程單價確定辦法，從原則上講，應(yīng)由合同雙方協(xié)商議定，但在雙方不能達成一致時，則授權(quán)咨詢工程師“確定一個他認為合理的單價或價格，并相應(yīng)地通知承包商及抄送業(yè)主”。在一般情況下，此部分工程變更的單價確定有以下四種定價的方式：
1 按原報價書中的單價計算工程款?！ ∪绻こ處熣J為投標單價適用于此項變更工程，其便可決定按投標價計算。但必須考慮以下因素：變更的工程性質(zhì)及數(shù)量；變更工程對施工管理費的影響程度；發(fā)布變更的時間；變更工程的施工方法以及變更工程的位置及與原工程的差異程度等。 2 參考投標單價確定新單價。 如果原單價與變更工程的性質(zhì)、數(shù)量、地點、施工方法等差異甚大，而且不適用原單價時，則參考原單價數(shù)額確定一個合理的新單價。這時往往用數(shù)量插入法或按比例分配法確定新單價。 3 重新確定新單價?！ ‘?dāng)投標單價不能參照采用，即變更工程與合同范圍內(nèi)的工程性質(zhì)迥然不同時，則由工程師邀請業(yè)主及承包商進行醞釀，共同確定一個新單價?！ ? 變更費用超過15％時進行合同價調(diào)整?！ IDIC合同條件第52.3分條款規(guī)定，如果在發(fā)出整個工程的接收證書時，發(fā)現(xiàn)由于全部變更工程的費用以及實測工程量全部調(diào)整費用(不包括備用金和計日工的費用，以及第70條的調(diào)整數(shù))的總和超過：“三、工程變更索賠在國際工程項目經(jīng)營管理中的地位和作用
在競爭激烈的國際工程承包市場中，承包企業(yè)不可能以高額的利潤率通過競標的方式中標。相反，往往是通過微利甚至以低于市場的實際價格來取得項目的經(jīng)營承包權(quán)。在此前提下，承包企業(yè)只有通過對項目實施有效的經(jīng)營管理，特別是通過做好項目的索賠管理，才能實現(xiàn)項目的最終贏利目的。
在國際工程承包市場的施工實踐中，通過各種施工索賠來改變項目的經(jīng)營條件以至達到最終贏利的成功實例不少。特別是土建工程施工，工程變更索賠是承包商諸多索賠種類中機會最多、內(nèi)容最廣和影響承包商經(jīng)濟利益最大的施工索賠之一。由于工程變更的產(chǎn)生，要么是業(yè)主為了完善工程，要么是遇上了不可預(yù)見的因素，其性質(zhì)都屬于后合同行為。其價格無論采取那種方式確定，都要采取業(yè)主和工程師與承包商協(xié)商一致的原則，在其價格的確定上承包商有一定發(fā)言權(quán)和操作的空間。往往承包商通過與業(yè)主和工程師協(xié)商可以得到一個對自己較為有利的新單價。因此，在一定程度上講，一個項目的工程變更越多，其改善項目的經(jīng)營條件和實現(xiàn)項目的最終贏利的機會就越大。下表為某公司在南亞某國進行承包的工程項目中，該項目的部分工作項變更前后的價格對比情況表。
從表中可以看出，該項目承包商僅從上述的5項變更中，其在原有單價的基礎(chǔ)上就多增收了一百多萬美元，其多增加的收益額是該項目原合同總額的45％。自然地，此部分的收益成為了該項目最終贏利的重要組成部分。由此可見，工程變更索賠是施工索賠中的重要組成部分，是國際工程承包項目能否改善經(jīng)營條件和實現(xiàn)最終贏利的重要手段之一。
四、做好工程變更索賠應(yīng)注意的幾個方面
在國際工程承包施工領(lǐng)域的技術(shù)經(jīng)濟管理中，施工索賠管理可能是最難的一項工作。施工索賠是一項融技術(shù)、經(jīng)濟、合同法律和管理策略于一體的工作，它需要承包商具備豐富的國際工程承包施工經(jīng)驗，以及相當(dāng)高的經(jīng)營管理水平。根據(jù)筆者的實踐體會，并參照國際施工索賠的經(jīng)驗，做好工程變更索賠管理工作，應(yīng)該注意以下幾個方面：
(一)要牢固樹立索賠意識 樹立索 賠意識，首先要正確地認識索賠。索賠是國際工程承包施工合同雙方的權(quán)利，任何一方都有權(quán)主動提出索賠要求，以維護自己正當(dāng)合理的經(jīng)濟利益。尤其是作為承包商，施工索賠是其減少承包風(fēng)險、防止經(jīng)濟虧損的基本手段。應(yīng)該索賠而放棄索賠機會，不僅喪失了應(yīng)得的經(jīng)濟利益，而且會被對方視為無知，亦說明其施工管理水平太低。在當(dāng)前經(jīng)營競爭十分激烈的國際工程承包市場上，很難逃脫虧損甚至破產(chǎn)的命運。
國際工程承包企業(yè)，應(yīng)該把提高索賠意識作為自己管理工作中的重要內(nèi)容之一。要求工程項目負責(zé)人(項目經(jīng)理)把施工索賠工作視為自己的主要任務(wù)，尤其是索賠管理人員，要熟練地掌握工程的合同文件，不丟失每一個重要的索賠機會，并做好大量細致的索賠工作，爭取索賠的成功。
(二)深入了解和掌握自己的索賠權(quán) 要進行施工索賠，首先要有索賠權(quán)。索賠權(quán)是索賠要求能否成立的法律依據(jù)，其基礎(chǔ)是施工合同文件。因此，索賠人員應(yīng)通曉合同文件，善于在合同條款、施工技術(shù)規(guī)程、工程量表、工作范圍、合同函件等合同文件中尋找索賠的法律依據(jù)干擾事件對整個工期的影響分析方法作者:Admin 來源:中國建筑法律網(wǎng) 錄入:Admin 字體:
干擾事件對整個工期的影響分析方法在計算干擾事件對工程活動的影響基礎(chǔ)上，即可計算干擾事件對整個工期的影響，即工期索賠值。在實際工程中通常可以采用如下分析方法：(一)網(wǎng)絡(luò)分析方法網(wǎng)絡(luò)分析方法是通過分析干擾事件發(fā)生前后網(wǎng)絡(luò)計劃，對比兩種工期計算結(jié)果，計算索賠值。它是一種科學(xué)的、合理的分析方法，適用于各種干擾事件的工期索賠。但它以采用計算機網(wǎng)絡(luò)分析技術(shù)進行工期計劃和控制作為前提條件。1．分析過程。假設(shè)，某工程的主要活動的實施計劃由圖11-3（a）的網(wǎng)絡(luò)給出，由它所確定的時標網(wǎng)絡(luò)見圖11-3（b）。（a）原工期計劃網(wǎng)絡(luò)圖（b）原工期時標網(wǎng)絡(luò)圖11-3某工程原工期計劃經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析，計劃工期23周?，F(xiàn)受到外界干擾，使合同實施產(chǎn)生如下變化：活動 L25工期延長2周，即實際工期為6周；活動L46工期延長4周，即實際工期為10周；增加活動 L78，持續(xù)時間為6周，L78在L13結(jié)束后開始，在L89開始前結(jié)束。將它們一起代入原網(wǎng)絡(luò)中，得到一新網(wǎng)絡(luò)圖，經(jīng)過新一輪分析，總工期為25周(見圖11—4)。圖11-4干擾后的工期計劃即工程受到上述干擾事件的影響，總工期延長僅2周。它為承包商可以有理由提出索賠的工期拖延。從上面的網(wǎng)絡(luò)分析可見：總工期延長2周完全是由于L25活動的延長造成的，因為它在干擾前即為關(guān)鍵線路活動。它的延長直接是總工期的延長。 而L46的延長不影響總工期，該活動在干擾前為非關(guān)鍵線路活動，在干擾發(fā)生后與L56等活動并立在關(guān)鍵線路上。同樣，L78活動的增加也不影響總工期。在新網(wǎng)絡(luò)中，它處于非關(guān)鍵線路上。這是比較科學(xué)的、合理的分析計算方法。2．網(wǎng)絡(luò)分析中兩個重要問題(1)實際工程中時差的使用。上面僅為理論上的分析，在實際工程中必須考慮到干擾事件發(fā)生前的實際施工狀態(tài)。由于多數(shù)干擾事件都是在合同實施過程中發(fā)生的。在干擾發(fā)生前，有許多活動已經(jīng)完成或已經(jīng)開始。這些活動可能已經(jīng)占用線路上的時差，使干擾事件的實際影響遠大于上述理論分析的結(jié)果。例如，在上面的網(wǎng)絡(luò)分析中 L46活動延長了4周而不影響總工期，是由于它占用了前導(dǎo)活動L14的時差和自己的時差。而如果在實際工程中活動L14在第6周才結(jié)束，或L46推遲到第7周才開始，即它占用線路上2周的時差(這仍符合原網(wǎng)絡(luò)計劃)。這時干擾事件才發(fā)生，活動L46受干擾延長4周必影響總工期(這時L46應(yīng)在7周至15周內(nèi)進行) ，這時總工期為27周（見圖11-5）。圖11—5時差先被占用狀況的影響分析這是一個非常復(fù)雜同時又容易引起爭執(zhí)的問題。①在單項索賠的分析中，這個問題易于解決。在工程過程中的網(wǎng)絡(luò)調(diào)整通常將已完成的活動除外，僅對調(diào)整日期(即干擾事件發(fā)生期)以后的未完成活動和未開始活動進行網(wǎng)絡(luò)分析。這樣所進行的分析自然已考慮了上述因素的影響。②在一攬子索賠中，由于干擾事件比較多，許多因素綜合在一起，使可能狀態(tài)和合同狀態(tài)的網(wǎng)絡(luò)已大相徑庭，使實際分析很為困難，需要實際工作經(jīng)驗。③當(dāng)然，這里面還涉及另一個比較復(fù)雜的問題，即誰有權(quán)力使用工程活動的時差，以及承包商如何使用活動的時差。在一些新的施工合同中定義并要求承包商在提交施工進度計劃中明確承包商的風(fēng)險機動時間，它是依附于每個分項工程或工程活動的工期機動時間。承包商可將它用于抵抗風(fēng)險。在計算工期索賠時，要考慮到此風(fēng)險機動時間。(2)不同干擾事件工期索賠之間的影響。從上面的分析中，我們還可以看工期索賠之間的重疊影響。例如：如果在上例中L25和L46分別受到不同的干擾事件的影響。L25先受到干擾，需要延長2周。由于在干擾前和干擾后它都處于關(guān)鍵線路上，所以總工期延長至25周，即工期索賠2周。此后在第7周初L46才開始，這時它也受到干擾延長4周。而如果這時原網(wǎng)絡(luò)尚未被調(diào)整，則L46受干擾對總工期的影響是4周（由于在干擾發(fā)生前它原有的兩周時差已被用完，它已成為關(guān)鍵線路活動）。則兩個干擾事件的總工期索賠為6周。而從圖11-5上分析可見，兩個干擾事件的共同實際影響僅4周，因為L46受干擾后的影響與L25受干擾的影響重疊。在兩個干擾事件的共同作用下，L25已成為非關(guān)鍵線路活動。(二)比例分析法前述的網(wǎng)絡(luò)分析方法是最科學(xué)的，也是最合理的。但它需要的條件是，必須有計算機的網(wǎng)絡(luò)分析程序，否則分析極為困難，甚至不可能。因為稍微復(fù)雜的工程，網(wǎng)絡(luò)活動可能有幾百個，甚至幾千個。人工分析和計算幾乎是不可能的。在實際工程中，干擾事件常常僅影響某些單項工程、單位工程，或分部分項工程的工期，要分析它們對總工期的影響，可以采用更為簡單的比例分析方法。1．以合同價所占比例計算【案例30】在某工程施工中，業(yè)主推遲辦公樓工程基礎(chǔ)設(shè)計圖紙的批準，使該單項工程延期10周。該單項工程合同價為80萬美元，而整個工程合同總價為400萬美元。則承包商提出工期索賠為：總工期索賠=受干擾部分的工程合同價×該部分工程受干擾工期拖延量/整個工程合同總價=80萬×10周/400萬=2周【案例31】某工程合同總價380萬元，總工期15個月。現(xiàn)業(yè)主指令增加附加工程的價格為76萬元，則承包商提出：總工期索賠=附加工程或新贈工程量價格×原合同總工期/原合同總價=76萬×15個月/380萬=3個月2．按單項工程工期拖延的平均值計算【案例32】某工程有A、B、C、D、E五個單項工程。合同規(guī)定由業(yè)主提供水泥。在實際施工中，業(yè)主沒能按合同規(guī)定的日期供應(yīng)水泥，造成工程停工待料。根據(jù)現(xiàn)場工程資料和合同雙方的通信等證明，由于業(yè)主水泥提供不及時對工程施工造成如下影響：A單項工程500立方米混凝土基礎(chǔ)推遲21天；B單項工程850立方米混凝土基礎(chǔ)推遲7天；C單項工程225立方米混凝土基礎(chǔ)推遲10天；D單項工程480立方米混凝土基礎(chǔ)推遲10天；E單項工程120立方米混凝土基礎(chǔ)推遲27天。承包商在一攬子索賠中，對業(yè)主材料供應(yīng)不及時造成工期延長提出索賠如下：總延長天數(shù)＝21十7十10十10十27＝75天平均延長天數(shù)＝75/5＝15天工期索賠值＝15十5＝20天這里附加5天為考慮它們的不均勻性對總工期的影響。比例分析方法有如下特點：(l)計算簡單、方便，不需作復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)分析，在意義上人們也容易接受，所以用得也比較多。(2)常常不符合實際情況，不太合理，不太科學(xué)。因為從網(wǎng)絡(luò)分析可以看到，關(guān)鍵線路活動的任何延長，即為總工期的延長；而非關(guān)鍵線路活動延長常常對總工期沒有影響。所以不能統(tǒng)一以合同價格比例折算。按單項工程平均值計算同樣有這個問題。(3)這種分析方法對有些情況不適用，例如業(yè)主變更工程施工次序，業(yè)主指令采取加速措施，業(yè)主指令刪減工程量或部分工程等，如果仍用這種方法，會得到錯誤的結(jié)果。這在實際工作中應(yīng)予以注意。（4）對工程變更，特別是工程量增加所引起的工期索賠，采用比例計算法存在一個很大的缺陷。由于干擾事件是在工程過程中發(fā)生的，承包商沒有一個合理的計劃期，而合同工期和價格是在合同簽訂前確定的，承包商有一個做標期。所以它們是不可比的。工程變更指令會造成施工現(xiàn)場的停工、返工，計劃要重新修改，承包商要增加或重新安排勞動力、材料和設(shè)備，會引起施工現(xiàn)場的混亂和低效率。這樣工程變更的實際影響比按比例法計算的結(jié)果要大得多。在這種情況下，工期索賠常常是由施工現(xiàn)場的實際記錄決定的。(三)其它方法在實際工程中，工期的補償天數(shù)的確定方法可以是多樣的，例如在干擾事件發(fā)生前由雙方商討，在變更協(xié)議或其它附加協(xié)議中直接確定補償天數(shù)；或按實際工期延長記錄確定補償天數(shù)等。工期索賠的分析方法作者:Admin 來源:中國建筑法律網(wǎng) 錄入:Admin 字體:
工期索賠的分析方法(一)分析的依據(jù) 工期索賠的依據(jù)主要有： 合同規(guī)定的總工期計劃； 合同簽定后由承包商提交的并經(jīng)過工程師同意的詳細的進度計劃： 合同雙方共同認可的對工期的修改文件，如認可信、會談紀要、來往信件等； 業(yè)主、工程師和承包商共同商定的月進度計劃及其調(diào)整計劃； 受干擾后實際工程進度，如施工日記、工程進度表、進度報告等。承包商在每個月月底以及在干擾事件發(fā)生時都應(yīng)分析對比上述資料，以發(fā)現(xiàn)工期拖延以及拖延原因，提出有說服力的索賠要求。 (二)分析的基本思路干擾事件對工期的影響，即工期索賠值可通過原網(wǎng)絡(luò)計劃與可能狀態(tài)的網(wǎng)絡(luò)計劃對比得到，而分析的重點是兩種狀態(tài)的關(guān)鍵線路。分析的基本思路為：假設(shè)工程施工一直按原網(wǎng)絡(luò)計劃確定的施工順序和工期進行，現(xiàn)發(fā)生了一個或一些干擾事件，使網(wǎng)絡(luò)中的某個或某些活動受到干擾，如延長持續(xù)時間，或活動之間邏輯關(guān)系變化，或增加新的活動。將這些影響代入原網(wǎng)絡(luò)中，重新進行網(wǎng)絡(luò)分析，得到一新工期。則新工期與原工期之差即為干擾事件對總工期的影響，即為工期索賠值。通常，如果受干擾的活動在關(guān)鍵線路上，則該活動的持續(xù)時間的延長即為總工期的延長值。如果該活動在非關(guān)健線路上，受干擾后仍在非關(guān)鍵線路上，則這個干擾事件對工期無影響。故不能提出工期索賠。這種考慮干擾后的網(wǎng)絡(luò)計劃又作為新的實施計劃，如果有新的干擾事件發(fā)生，則在此基礎(chǔ)上可進行新一輪分析，提出新的工期索賠。這樣在工程實施過程中進度計劃是動態(tài)的，不斷地被調(diào)整。而干擾事件引起的工期索賠也可以隨之同步進行。(三)分析的步驟從上述討論可見，工期索賠值的分析有兩個主要步驟：1．確定干擾事件對工程活動的影響。即由于干擾事件發(fā)生，使與之相關(guān)的工程活動產(chǎn)生變化。2．由于工程活動的變化，對總工期產(chǎn)生影響。這可以通過新的網(wǎng)絡(luò)分析得到，總工期所受到的影響即為干擾事件的工期索賠值。工期拖延的原因及其與相關(guān)費用索賠的關(guān)系作者:Admin 來源:中國建筑法律網(wǎng) 錄入:Admin 字體:
工期拖延的原因及其與相關(guān)費用索賠的關(guān)系合同工期確定后，不管有沒有作過工期和成本的優(yōu)化，在施工過程中，當(dāng)干擾事件影響了工程的關(guān)鍵線路活動，或造成整個工程的停工、拖延，則必然引起總工期的拖延。而這種工期拖延都會造成承包商成本的增加。這個成本的增加能否獲得業(yè)主相應(yīng)的補償，由具體情況確定。按照承包合同（例如FIDIC和我國的施工合同文本），干擾事件的影響范圍、原因、工期補償和費用補償之間存在如下關(guān)系：1.允許工期順延同時承包商又有權(quán)提出相關(guān)費用索賠的情況。這類干擾事件是由業(yè)主責(zé)任引起的，或合同規(guī)定應(yīng)由業(yè)主負責(zé)的。例如按照FIDIC合同，包括：(1)業(yè)主（工程師）不能及時地發(fā)布圖紙和指令。(2)發(fā)生一個有經(jīng)驗的承包商也無法預(yù)料的現(xiàn)場氣候條件以外的外界障礙或條件。(3)施工現(xiàn)場發(fā)掘出化石、硬幣、有價值的物品或文物、建筑結(jié)構(gòu)等，承包商執(zhí)行工程師的指令進行保護性的開挖。(4)工程師指令進行合同未規(guī)定的檢查，而檢查結(jié)果證明承包商材料、工程設(shè)備及工藝符合合同規(guī)定。(5)工程師指令暫停工程。(6)業(yè)主沒能及時支付工程款，承包商采取放慢施工速度的措施等。2.允許工期順延，但不允許相關(guān)費用索賠的情況。屬于這一類情況的是既非業(yè)主責(zé)任，又非承包商責(zé)任的延誤。典型的是惡劣的氣候條件。在我國，由于部分不可抗力引起的拖延，也屬于這類情況。3. 由于承包商責(zé)任的拖延，工期不能順延，也不能要求費用索賠。在實際工程中，由于引起工期拖延的干擾事件的持續(xù)時間可能比較長，所以上述三類性質(zhì)的干擾事件有時會相繼發(fā)生，互相重疊。這種重疊給工期索賠和由此引起的費用索賠的解決帶來許多困難，容易引起爭執(zhí)。在國際上，人們有一些處理這類問題的準則，它可由下圖11-1表示（見參考文獻11）：工期索賠的目的作者:Admin 來源:中國建筑法律網(wǎng) 錄入:Admin 字體:
工期索賠的目的
在工程施工中，常常會發(fā)生一些未能預(yù)見的干擾事件使施工不能順利進行，使預(yù)定的施工計劃受到干擾，結(jié)果造成工期延長。工期延長對合同雙方都會造成損失：業(yè)主因工程不能及時交付使用，投人生產(chǎn)，不能按計劃實現(xiàn)投資目的，失去盈利機會，并增加各種管理費的開支；承包商因工期延長增加支付現(xiàn)場工人工資、機械停置費用、工地管理費、其它附加費用支出等，最終還可能要支付合同規(guī)定的誤期違約金。 所以承包商進行工期索賠的目的通常有兩個：1．免去或推卸自己對已經(jīng)產(chǎn)生的工期延長的合同責(zé)任，使自己不支付或盡可能少支付工期延長的違約金。2．進行因工期延長而造成的費用損失的索賠。對已經(jīng)產(chǎn)生的工期延長，業(yè)主通常采用兩種解決辦法：(l)不采取加速措施，將合同工期順延，工程施工仍按原定方案和計劃實施。(2)指令承包商采取加速措施，以全部或部分地彌補已經(jīng)損失的工期。如果工期延緩責(zé)任不由承包商承擔(dān)，業(yè)主已認可承包商的工期索賠，則承包商還可以提出因采取加速措施而增加的費用的索賠。
