愛華網(wǎng)網(wǎng)址鏈接：招商中證全指證券公司指數(shù)分級證券投資基金是
摘錄
二、基金概覽
1、基金名稱：招商中證全指證券公司指數(shù)分級證券投資基金
2、基金類型：股票型
3、基金運作方式：契約型開放式
4、本基金的基金份額包括招商中證全指證券公司指數(shù)分級證券投資基金之基礎(chǔ)份額（簡稱“招商中證證券公司份額”，場內(nèi)簡稱“券商分級”，基金代碼：161720)、招商中證全指證券公司指數(shù)分級證券投資基金之穩(wěn)健收益類份額（簡稱“招商中證證券公司A份額”，場內(nèi)簡稱“券商A”，基金代碼：150200）與招商中證全指證券公司指數(shù)分級證券投資基金之積極收益類份額（簡稱“招商中證證券公司B份額”，場內(nèi)簡稱“券商B”，基金代碼：150201）。其中，招商中證證券公司A份額、招商中證證券公司B份額的基金份額配比始終保持11的比例不變。
5、基金存續(xù)期限：不定期
6、招商中證證券公司份額的申購與贖回：本基金合同生效后，投資人可通過場外或場內(nèi)兩種方式對招商中證證券公司份額進行申購與贖回。招商中證證券公司A份額、招商中證證券公司B份額只上市交易，不接受申購與贖回。招商中證證券公司份額的場外申購與贖回的場所包括基金管理人和基金管理人委托的場外代銷機構(gòu)，投資者可使用中國證券登記結(jié)算有限責任公司開放式基金賬戶，通過基金管理人、場外代銷機構(gòu)辦理場外申購、贖回業(yè)務。招商中證證券公司份額的場內(nèi)申購與贖回的場所為具有基金代銷業(yè)務資格且符合深圳證券交易所風險控制要求的深圳證券交易所會員單位，投資者可使用深圳證券賬戶（即投資者在中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司開立的深圳證券交易所人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶）通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理場內(nèi)申購、贖回業(yè)務。
7、份額配對轉(zhuǎn)換：份額配對轉(zhuǎn)換是指本基金的招商中證證券公司份額與招商中證證券公司A份額、招商中證證券公司B份額之間的配對轉(zhuǎn)換，包括分拆和合并兩個方面。分拆是指基金份額持有人將其持有的每兩份招商中證證券公司份額的場內(nèi)份額申請轉(zhuǎn)換成一份招商中證證券公司A份額與一份招商中證證券公司B份額的行為。合并是指基金份額持有人將其持有的每一份招商中證證券公司A份額與一份招商中證證券公司B份額進行配對申請轉(zhuǎn)換成兩份招商中證證券公司份額的場內(nèi)份額的行為。
8、定期份額折算：在存續(xù)期內(nèi)的每個會計年度（基金合同生效不足六個月的除外）的12月15日（遇節(jié)假日順延），招商中證證券公司A份額和招商中證證券公司B份額按照基金合同中規(guī)定的凈值計算規(guī)則進行凈值計算。對于招商中證證券公司A份額期末的約定應得收益，即招商中證證券公司A份額每個會計年度基金份額折算基準日的份額凈值超出1.000元部分，將折算為場內(nèi)招商中證證券公司份額分配給招商中證證券公司A份額持有人。招商中證證券公司份額持有人持有的每2份招商中證證券公司份額將按1份招商中證證券公司A份額獲得新增招商中證證券公司份額的分配。持有場外招商中證證券公司份額的基金份額持有人將按前述折算方式獲得新增場外招商中證證券公司份額的分配；持有場內(nèi)招商中證證券公司份額的基金份額持有人將按前述折算方式獲得新增場內(nèi)招商中證證券公司份額的分配。經(jīng)過上述份額折算，招商中證證券公司A份額的參考凈值和招商中證證券公司份額的基金份額凈值將相應調(diào)整。在基金份額折算前與折算后，招商中證證券公司A份額和招商中證證券公司B份額的份額配比保持1：1的比例。
9、不定期份額折算：當招商中證證券公司份額的基金份額凈值達到 1.500 元后，本基金將分別對招商中證證券公司A份額、招商中證證券公司B份額和招商中證證券公司份額進行份額折算，份額折算后本基金將確保招商中證證券公司A份額和招商中證證券公司B份額的比例為1：1，份額折算后招商中證證券公司A份額和招商中證證券公司B份額的參考凈值、招商中證證券公司份額的基金份額凈值均調(diào)整為1元。
當招商中證證券公司B份額的基金份額參考凈值達到0.250元后，本基金將分別對招商中證證券公司A份額、招商中證證券公司B份額和招商中證證券公司份額進行份額折算，份額折算后本基金將確保招商中證證券公司A份額和招商中證證券公司B份額的比例為1：1，份額折算后招商中證證券公司份額的基金份額凈值、招商中證證券公司A份額和招商中證證券公司B份額的基金份額參考凈值均調(diào)整為1元。
10、基金份額總額：截至2014年11月21日，本基金的基金份額總額為424,041,784.77份，其中，招商中證證券公司份額為359,111,185.77份，招商中證證券公司A份額為32,465,299份，招商中證證券公司B份額為32,465,300份。
11、基金份額參考凈值：截至2014年11月21日，招商中證證券公司份額的基金份額凈值為1.000元，招商中證證券公司A份額的基金份額參考凈值為1.001元，招商中證證券公司B份額的基金份額參考凈值為0.999元。
12、本次上市交易的基金份額場內(nèi)簡稱及其基金代碼：券商A（基金代碼：150200），券商B（基金代碼：150201）
13、本次上市交易的基金份額總額：券商A為32,465,299份；券商B為32,465,300（截至2014 年11月21日）
14、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
15、上市交易日期：2014年11月28日
16、基金管理人：招商基金管理有限公司
17、基金托管人：中國銀行股份有限公司
18、本次上市交易的基金份額注冊登記機構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責任公司
