愛華網(wǎng)2003年09月11日
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是一個(gè)很特別、很有趣的數(shù)字，除了“三個(gè)和尚沒水吃”之外，大家熟悉的用法還有“三人成虎”和“事不過三”等成語。另外，孔夫子講過一句名言：“三人行必有吾師”《論語》。話說得最漂亮的還要數(shù)老子。他寫道：“道生一，一生二，二生三，三生萬物”（《道德經(jīng)》）。當(dāng)然，對3產(chǎn)生興趣的不光我們中國人?；浇痰摹妒ソ?jīng)》宣揚(yáng)的是圣父、圣靈、圣子的三位一體。在平面幾何學(xué)中，三角形是最基本的，因?yàn)樗衅渌闹边厛D形都可以分解成三角形，甚至于圓面積的計(jì)算也是用近似三角形面積的求和加以解決的。令人激動不已的還有“費(fèi)馬定理”：當(dāng)n33且為自然數(shù)時(shí)，a＋b1c。1．“三個(gè)和尚沒水吃”與經(jīng)濟(jì)原理
“三個(gè)和尚沒水吃”，這個(gè)常常掛在人們嘴邊的諺語所提示出來的東西，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度上看是耐人尋味的。一個(gè)和尚獨(dú)居時(shí)他可以挑水吃；兩個(gè)和尚同住他們可以抬水吃；而三個(gè)和尚共處時(shí)卻為什么會出現(xiàn)沒水吃的結(jié)局呢？我們的探尋就由此展開。為了敘述方便，我們稍微做些形式化的努力，即將一人獨(dú)居、兩位同住和三者共處分別用情況I、情況II和情況III來表示。
在情況I中，此位出家者挑水吃無疑是一種最合理的或是最自然不過的行動了，因?yàn)樗巳怂卦?，除了自己去挑之外別無其他選擇。另一方面，他的全部勞動成果“水”的享用者或占有者邊只有他自己。他可隨心所欲地支配和消費(fèi)水的原因，用經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語來說就是其生產(chǎn)性行為和消費(fèi)性活動具有完全的排他性。
相比之下，情況II則稍許復(fù)雜一些。我們假定他們都是追求自我利益最大化——付出愈少愈好而收獲則多多益善——的人，即他們都是S．穆勒所說的“經(jīng)濟(jì)人”，那么其中的任何一個(gè)都不愿看到別人“搭”自己努力的“便車”，坐享其成，同時(shí)又都在想方設(shè)法搭別人的便車。在這種情況下，他們必然、也自然會在輪流挑水的問題上達(dá)成協(xié)議；而在水的消費(fèi)量問題上、在協(xié)議執(zhí)行和違約制裁或懲罰等問題上，討價(jià)還價(jià)也是完全可以理解的。顯而易見的是，在達(dá)成協(xié)議、監(jiān)督其執(zhí)行和對違約者的制裁的過程中，是要花費(fèi)一定量的時(shí)間和精力的。在某一次“生產(chǎn)活動”中出現(xiàn)坐享其成或曰搭便車者的現(xiàn)象，與經(jīng)濟(jì)學(xué)中的熱門話題“外部性問題”無異：即某（些）人的行為使其他人或局外人的利益受到了有利的或不利的影響。換言之，在情況II中，兩位和尚的生產(chǎn)性行為和消費(fèi)性活動的排他性受到了限制。此時(shí)，消除外部性問題成了當(dāng)務(wù)之急，而為達(dá)此目的所花費(fèi)的時(shí)間和精力——也就是經(jīng)濟(jì)學(xué)家們常津津樂道的所謂交易成本之一種——可能相對巨大。在工具的限制下（這一點(diǎn)十分重要），他們兩人就很可能去尋求其他更為簡便和經(jīng)濟(jì)的合作方案——兩人用扁擔(dān)抬水。由此看來，“兩個(gè)和尚抬水吃”不過又是一個(gè)對經(jīng)濟(jì)學(xué)的世俗化或常識性表述罷了：消除外部性同時(shí)使交易成本最低（因?yàn)閮扇颂畬﹄p方而言十分公平且易達(dá)成協(xié)議）。
在情況III里，我們所關(guān)注的問題的性質(zhì)就開始發(fā)生變化。這時(shí)，由于工具的特點(diǎn)——扁擔(dān)和木桶——所決定的，或一個(gè)人挑水或兩人抬水，在每一次的“生產(chǎn)活動”中必然會出現(xiàn)一位搭便車者。換句話說，在情況III中，外部性問題是不可避免的。再考慮到他們?nèi)送瑫r(shí)又都是趨利避害的經(jīng)濟(jì)人，其最終的不歡而散的結(jié)局也就可想而知了。上述這種由外部性的存在而直接引起合作失敗，是我們得到的有關(guān)“三個(gè)和尚沒水吃”的第一個(gè)解釋。
不言而喻，多人合作行動一般來說是多次性（或往復(fù)的）的。這便暗示出了，在“一次性”行為中存在的外部性效應(yīng)，可能會隨著行為次數(shù)的增加而逐漸被消除或減弱。不妨設(shè)想一下，三位和尚即使不是絕頂聰明，至少也是肯動腦筋的。他們不是消極靜候而是積極地以“談判”的途徑來解決因“第三者”的存在而引起的外部性問題。他們可能提倡下面兩種可供選擇的方案；三人各自在三天輪流值班日挑水，或輪流每天值班抬水。顯然，無論采用哪種方案，在三天內(nèi)的值班打水行為中，每人所付出的辛勞毫無二致，至少在理論上是如此。但由此我們就能得出搭便車現(xiàn)象完全消除的結(jié)論嗎？非也。
在討論情況II時(shí)，我是有意把“其他條件”排除在外的，目的是避免過早地把問題復(fù)雜化。至于“其他條件”，無非指某些隨機(jī)事件（如天氣變化和疾病侵身等）和客觀事實(shí)（如每人的身體條件上的差異及消費(fèi)品的不同，以及道路狀況等）所有伴隨這些“其他條件”而來的麻煩，可能使這種談判失敗。比如說，和尚甲爽快地接受了第一種方案，但和尚乙和丙則由于認(rèn)為甲所消費(fèi)的水是他們兩者消費(fèi)量的總和而反對，并提出了一個(gè)新的替代方案，要求甲付出的勞動與所消費(fèi)的相等。對此甲認(rèn)為它損害自己的利益而拒絕采納。考慮到精確地計(jì)算出各人的消費(fèi)量即使不是不可能的至少也是費(fèi)用頗高，無休止的討價(jià)還價(jià)本身就可能出現(xiàn)“沒水吃”。假使三位接受上述兩種方案之一，吃水問題也未必得順利解決，因?yàn)橐蛊浞桨感兄行?，還須確立一系列處理隨機(jī)事件的附加條款，如某人生病時(shí)他人的替代及在雨天或雪天挑水的補(bǔ)償?shù)鹊?。遇到有人偷懶時(shí)，顯然還應(yīng)加以懲罰，為了防止規(guī)則或協(xié)議被破壞，必要的監(jiān)督也是必不可少的?？傊闆rIII和情況II所面臨的交易成本問題如出一轍，但其各自的生路卻大相徑庭，這表現(xiàn)在情況III無法像情況II那樣在組織內(nèi)找到“經(jīng)濟(jì)”地消除外部性效應(yīng)的途徑。這種起因于高交易成本的合作失敗，便是我們?yōu)椤叭齻€(gè)和尚沒水吃”所做的第二點(diǎn)說明。
毫無疑問，人們是不會一聲不響地渴死的，三個(gè)和尚也不例外。為消除外部性效應(yīng)而付出的交易成本的“高”也只能是相對而言的。這種相對性主要體現(xiàn)為，在情況III下的組織內(nèi)部使協(xié)調(diào)機(jī)制得以運(yùn)轉(zhuǎn)的費(fèi)用高于其他組織形式——或解散該組織或創(chuàng)建新組織一一的運(yùn)營成本。既然在情況III的組織形式之外還存在著其他種類可能是更為有效的消彌外部性影響的辦法，那么情況III本身變成為一種不穩(wěn)定的組織——其結(jié)局為合作失敗后大家各奔前程以求解決干渴問題——也就容易理解了。發(fā)否能將此視為闡明，“三個(gè)和尚沒水吃”的第三個(gè)理由呢？
用局外人的眼光看，即使三者就水的供給方式問題最終達(dá)成了協(xié)議，但消費(fèi)過程未必平安無事。假定水的消貨量每人每天各有所異，那么，一些人的消費(fèi)選擇或行為恐怕帶有“掠奪”性質(zhì)的。作為消費(fèi)者，他（們）在使用水時(shí)可能忽略對水的有效利用，同時(shí)，盡可能多地滿足自身對水的需要，如把臟衣服集中于該日洗完，雖然它們可能還不夠臟。如果我們承認(rèn)這種消費(fèi)行為的合理性，那么就不可避免地接受浪費(fèi)水資源的現(xiàn)實(shí)。由此可見，情況III還自然地伴隨著一個(gè)派生結(jié)果：生來俱有的外部性效應(yīng)在一般意義上為稀缺資源的有效配置這一經(jīng)濟(jì)學(xué)最高原則的實(shí)現(xiàn)設(shè)置了某種天然障礙。（順帶提一句，經(jīng)濟(jì)學(xué)的這一最高原則早在一百多年前就被馬克思以精練的語言所概括了。在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判大綱》中他寫到，經(jīng)濟(jì)學(xué)要研究的是如何“合乎目的地分配它的時(shí)間”，進(jìn)而達(dá)到一種“符合其全部需要的資產(chǎn)”。）顯而易見，從效率觀點(diǎn)看，情況III的不穩(wěn)定以至解體也是一件值得慶幸的事。
一旦把情況III看成是一種易變的不穩(wěn)固形式，那么在它面前，至少擺著三條路。一是回到情況I；二是演化為情況II并外帶一個(gè)“情況I”；其三是走向一種嶄新的組織形式，如再引入位和尚組成一個(gè)四人團(tuán)體，我稱之為情況IV。從情況III回到情況II和情況I，其目的在于消除外部性效應(yīng)和回避過高的交易成本。因?yàn)榍闆rI和情況II的生產(chǎn)和消費(fèi)較之情況III更具排他性。而排他性恰恰又是當(dāng)今經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國中的一塊新崛起的殖民地——產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)——的理論支柱之一。排他性，在我們的故事中僅表現(xiàn)為個(gè)人是自己勞動成果的唯一享用者或公平地與合作者分享之。它的一個(gè)客觀的而且在經(jīng)濟(jì)學(xué)上十分有意義的結(jié)果，是避免了可能的浪費(fèi)而提高了稀缺資源的使用效率。
這里特別需要提出的是，前面提到的轉(zhuǎn)換過程或方向僅是眾多選擇中的兩種。在特定的條件下，情況IV的出現(xiàn)也在情理之中。為什么呢？
從理論上講，情況IV作為一種穩(wěn)定的協(xié)作形式而存在，它至少要滿足一個(gè)前提條件，那就是采用它所帶來的“凈收益”必須要大于其他組織形式（在我們的視野范圍內(nèi)為情況I、II、III）所帶來的“凈收益”，他們要盡可能的降低在情況III中存在的或潛在的為消除外部性而產(chǎn)生的交易成本。其次，它還必須創(chuàng)造出某種額外或附加收益。我們不妨設(shè)想一下，情況IV在降低交易成本過程中產(chǎn)生了一位擁有絕對權(quán)威的人物。他通過發(fā)號施令，使其他三人勞動，并嚴(yán)格監(jiān)督各人對水的消費(fèi)。結(jié)果，情況III的外部性問題得到了抑制，同時(shí)交易成本亦大大下降。在情況IV中，為爭取額外的收益，我們可以假設(shè)，在通向水源的出路崎嶇不平且常有毒蛇出沒。此時(shí)，兩人抬水在后而一人在前打草驚蛇，這樣的協(xié)作對他們每人來說可能是相當(dāng)合算的，否則如果他們單干（情況I）或兩人合作（II情況），其直接的“生產(chǎn)性”費(fèi)用會相對高得多，因?yàn)樗▊z）可能不得不走走停停，甚至根本無法承擔(dān)此種性命依關(guān)的生產(chǎn)性活動而使得成本無窮大。結(jié)果，這種所謂附加利益便被創(chuàng)造出來了，進(jìn)而情況IV也就伴隨著這些自然而然地展現(xiàn)于人們眼前了。
在特定條件下，由于同比例的投入增加而引起的更大比例的產(chǎn)出提高的現(xiàn)象，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們稱之為“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”。不難看出，情況IV中被創(chuàng)造出的額外收益不外乎是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的結(jié)果。當(dāng)然，有規(guī)模經(jīng)濟(jì)也就同時(shí)有了它的對立面——“規(guī)模不經(jīng)濟(jì)”。用我們的故事來說，在那種條件下讓四個(gè)人去完成同樣的“體力”工作。它所帶來的產(chǎn)出增量卻極可能小于增加第三個(gè)人時(shí)所帶來的增量。如果只有一副扁擔(dān)和一只水桶時(shí)，追加的人越多，每增加的一個(gè)人所帶來的產(chǎn)出增量，準(zhǔn)確地說是對產(chǎn)出提高所做出的貢獻(xiàn)就越小。這便是經(jīng)濟(jì)學(xué)中著名的邊際收益遞減規(guī)律。不過，無限度地追加人數(shù)（投入）是不現(xiàn)實(shí)的，因?yàn)榍闆rIV中的四人合作格局——除了三位直接參與打水外還有一位并非可有可無的發(fā)號施令者——達(dá)到了規(guī)模經(jīng)濟(jì)后便會穩(wěn)定下來。這顯然亦是經(jīng)濟(jì)人的最適宜現(xiàn)在。由此而引申出來的一個(gè)重要的派生結(jié)論是，生產(chǎn)規(guī)模的大小決定于交易成本的降低和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)。這便是許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家用來解釋企業(yè)規(guī)?；蚱髽I(yè)邊界問題的基本思路。
前面曾經(jīng)說到，情況IV中的參與者無疑是認(rèn)真考慮過單干或兩人合作的，但他們最終都放棄了。究其原因，不過在于認(rèn)為情況IV凈收益更高罷了。換個(gè)角度看，他們之所以放棄其他選擇，僅在于他們通過計(jì)算感受到，如果還這樣做潛在損失頗巨。這里所說的“潛在損失”，實(shí)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)核心概念——機(jī)會成本或曰影子價(jià)格——無異。在人們做出選擇決策時(shí)，它通常至關(guān)重要。
如果把情況III和情況II的轉(zhuǎn)換看成是使生產(chǎn)和分配活動更具有排他性進(jìn)而提高稀缺資源配置效率的過程，那么它向情況IV的過渡也是服從于同樣的目的。區(qū)別在于途徑的不同，前者是通過“分散化”而達(dá)到，后者則依靠某種“集中化”而實(shí)現(xiàn)，在這里具有獨(dú)特意義的是，在各種特定條件下，各種“情況”都會應(yīng)運(yùn)而生，都不失為一種選擇。就條件而言，至少應(yīng)包括以下幾點(diǎn)，即生產(chǎn)工具的性質(zhì)、生產(chǎn)者的狀況（所掌握的信息、素質(zhì)等）和生產(chǎn)對象。
在結(jié)束本文之前，有必要做幾點(diǎn)補(bǔ)充說明。用一個(gè)諺語或常識性故事來闡述經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本問題，一方面可視為忽發(fā)奇想，另一方面也可被視為一種嘗試。奇想也好，嘗試也好，我所以這樣做是建立在這樣的信念之上的：經(jīng)濟(jì)學(xué)如果真要不愧對它所擁有的科學(xué)美名，那么它就必須而且能夠?qū)ΤＷR做出自己的解釋。再者，也正是由于諺語或常識的做出自己的解釋。再者，也正是由于諺語或常識的特殊性和簡單性——經(jīng)濟(jì)學(xué)的生命力部分亦應(yīng)源于此，企圖從某一個(gè)簡單的事例把握整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)可能不過是異想天開。比如說，交易在本文中的重要內(nèi)容之一是尋找交易對象及獲取信息的費(fèi)用等。然而它在本文賴以存在的故事中并未被涵蓋。從批判的角度看，說“三個(gè)和尚沒水吃”的現(xiàn)象必然存在，我以為也有點(diǎn)偏頗之嫌，因?yàn)樵谇闆rIII中也完全可能出現(xiàn)一位智力超群或臂力過人的人物，從而使之穩(wěn)定化。最后，本文的敘述方法在相當(dāng)意義上是演繹的，而這種演繹過程遠(yuǎn)未完成。不難想象，水雖是和尚們的必需品，但它只是諸多必需品之一。他們還得吃飯、吃菜，如果三個(gè)人各司一職，假定二者間存在分工并有剩余的交易，那么我們便仍能從他們的各種形式的協(xié)作中發(fā)現(xiàn)新的東西，舉例說，貨幣至少需要有三人參加的交易或博弈行為方能產(chǎn)生。交易或協(xié)作中的欺騙行為多到兩次以上時(shí)，偽作者就極可能受到其他成員的排斥或“以其人之道還冶其人之身”，進(jìn)而其未來損失或風(fēng)險(xiǎn)更大。這便是亞當(dāng)．斯密在《道德情操論》中所提示的基本的社會學(xué)原理之一。經(jīng)濟(jì)制度得以產(chǎn)生的原因之一亦在于此。
說到此處，我體驗(yàn)到的一種感覺：經(jīng)濟(jì)學(xué)與數(shù)字“3”之間恐怕有著某種神秘的聯(lián)系。
情況 條件 問題 方案 選擇 原理 結(jié)果
I 一扁擔(dān)一副桶 挑水 不談判 生產(chǎn)和消費(fèi)排他 沒問題
II 外部性可能交易成本 輪流挑抬水 可談判不談判 生產(chǎn)和消費(fèi)排他、克服外部性、解決交易成本 問題存在問題解決
III 外部性必然外部性克服交易成本高 挑抬均不行兩兩輪流挑每日值班 不能談可談可談 一次行動中外部性必然多次行動中外部性減弱 不歡而散附加條款、監(jiān)督成本、組織內(nèi)、散伙
IV 克服外部性和交易成本規(guī)模不經(jīng)濟(jì)收益遞減 回到I；II加I；建立新組織 組織成本小于交易成本機(jī)會成本和影子價(jià)格
2．?dāng)?shù)字3與經(jīng)濟(jì)學(xué)
大凡對經(jīng)濟(jì)學(xué)感點(diǎn)兒興趣的人，大概都知道經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森寫的那本著名的教科書──《經(jīng)濟(jì)學(xué)》。在該書的第一篇他便明確指出，從事經(jīng)濟(jì)活動的不僅僅是個(gè)人（居民）與企業(yè)，同時(shí)還必須包括政府。在當(dāng)今的世界，占主導(dǎo)地位的經(jīng)濟(jì)類型是所謂“混合經(jīng)濟(jì)”，而純粹的市場經(jīng)濟(jì)或純粹的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)都不過是虛幻的存在?；旌辖?jīng)濟(jì)有三大行為主體，它們就是上面提到的居民戶、企業(yè)和政府。經(jīng)濟(jì)學(xué)要研究的，也不外乎它們?nèi)咧g的相互作用及其對稀有資源之配置的影響。由此可見，經(jīng)濟(jì)學(xué)“一開始”就同3結(jié)下了不解之緣。
貨幣大概是我們每一個(gè)人都十分熟悉的東西。然而，關(guān)于貨幣產(chǎn)生的機(jī)理，知曉的人恐怕就不多了。在假想的由一個(gè)人構(gòu)成的世界中，貨幣絕無出現(xiàn)的可能。這是因?yàn)樨泿诺幕竟δ茉谟诜奖闵唐返慕粨Q，而在單人世界里誰跟誰交換呢？在雙人世界的模型中，考慮到他們各自擁有的相對優(yōu)勢，或是某種特殊的技藝，或是某種自然資源，潛在的比較利益或貿(mào)易收益便會隨之產(chǎn)生。不難想象，為了自身的利益他們一定要就各種商品的交換比率進(jìn)行激烈的討價(jià)還價(jià)。不過在這個(gè)雙人世界中，貨幣仍然派不上用場。至于理由嘛，也很簡單：沒有它交易反而會更順利地完成，否則的話，雙方還必須就貨幣本身的“價(jià)值”爭吵一番，因?yàn)樨泿啪捅举|(zhì)而言無非是一種特殊的商品。然而，一旦我們進(jìn)入一個(gè)三人世界，情況就迥然不同了。假定我們故事中的三位角色各有一種剩余商品等待出售（注意，剩余產(chǎn)品的存在并非交換的前提，更重要的是比較利益的存在），其中甲為木材，乙為小麥，丙為豬肉；同時(shí)，甲需要的是乙的小麥，可乙要買的是丙的豬肉，而丙感興趣的卻是甲的木材。故事編到這里，兩兩間無法直接進(jìn)行交易的難題也就來了，此時(shí)交易出現(xiàn)了障礙?？紤]到甲乙丙三人均會從成功的交換中獲得巨大的好處，因此為了沖破所面臨的交易障礙，他們會自然地去花費(fèi)精力以創(chuàng)造出某種交換媒介，即被后人稱之為貨幣的東西。經(jīng)過討價(jià)還價(jià)，大家最終都承認(rèn)它各有一定量的價(jià)值，并且接受它作為衡量商品價(jià)值的尺度。之后，甲用它從乙手中買到小麥，乙又通過它購進(jìn)了丙的豬肉，最后丙也還是借助賣肉得來的貨幣與甲交換而拿到了所渴望的木材。那筆貨幣從甲處出發(fā)，轉(zhuǎn)了一圈之后又回到了甲那里。從表面上看這似乎沒什么，但是奇跡卻發(fā)生了：原本不困難的交易竟由于貨幣的易手而完成了。至于四個(gè)人以上的世界，我們不難想見，除了交易困難在沒有貨幣的時(shí)候更加嚴(yán)重以外，其他一切則同三人世界完全一樣。由此可見，對貨幣起源的三人模型的闡述，不僅抓住問題的本質(zhì)，而且言簡意賅（參閱維克塞爾《國民經(jīng)濟(jì)學(xué)講義》一書，第一章第六節(jié)，上海譯文出版社1983年版）。這里，我之所以對貨幣的起源感興趣，是因?yàn)槲矣X得貨幣的創(chuàng)造恐怕是人類所取得的最偉大的成就。
不確定性問題恐怕是最令經(jīng)濟(jì)學(xué)家頭痛的問題的之一。第一位系統(tǒng)地和認(rèn)真地對不確定性進(jìn)行思考的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，叫弗蘭克．奈特（他于1921年寫了一本名為《風(fēng)險(xiǎn)、不確定性和利潤》的書）。在他看來，人總是要同未來打交道的，但由于種種原因（歸結(jié)為一點(diǎn)便是，我們?nèi)祟惖恼J(rèn)識能力有限），未來結(jié)果總是同事先希望的結(jié)果不完全相符。作為邏輯的自然推論，利潤的源泉也就非不確定性莫屬了，至于個(gè)人努力、學(xué)識以及智慧等等，都要讓位于運(yùn)氣。（這已是題外話了，還是讓我們回到不確定性上來吧?。╋@然，即使僅對一個(gè)人而言，不確定性也是存在的。魯賓遜．克羅索獨(dú)居海島時(shí)，他對他的種種選擇的后果同樣沒有絕對的把握。在出現(xiàn)了星期五之后，情況則略有不同，因?yàn)閮扇酥g產(chǎn)生了合作的可能，盡管他們之間的合作是主仆式的。合作的目的在于得到規(guī)模收益和比較利益，而這在兩個(gè)人之間相對說很容易。之所以這樣講，是因?yàn)楸M管合作的果實(shí)很可能類似一種公共產(chǎn)品（即對它的享用不具有排他性，如國防），盡管在這種情況下偷懶是有利可圖的，但由于只有兩個(gè)人，故愉懶行為很容易被合作的另一方所察覺，從而招致懲罰。為了說明的方便，我們假定克羅索命令星期五和他一起抬木頭建筑房屋，并且蓋好了以后兩人同住。對星期五來說，耍點(diǎn)兒滑偷點(diǎn)兒懶雖然是可能的，并且少干點(diǎn)兒活最后也不會妨礙自己將來住進(jìn)去。當(dāng)然，這一如意算盤的實(shí)現(xiàn)是有條件的，即他的主人不知道。然而這卻是不現(xiàn)實(shí)的，因?yàn)樗麄冎g的合作是“確定的”。在這里，不確定性轉(zhuǎn)移到了諸如房屋能否經(jīng)受住暴風(fēng)驟雨等問題上去了?，F(xiàn)在我們再進(jìn)一步設(shè)想，那個(gè)孤島上又來了個(gè)第三者，我們姑且稱之為“星期六”。假設(shè)他們現(xiàn)在是三個(gè)人合作運(yùn)木頭蓋房子。此刻，即使主人克羅索發(fā)覺有人在偷懶兒，他似乎也無能為力了。究竟是星期五還是星期六呢？后兩者可能互相指責(zé)，也可能一致認(rèn)為是主人在?；?。判斷以及懲罰此時(shí)均失去了標(biāo)準(zhǔn)。由此可見，第三者的出現(xiàn)，帶來的是三人間合作的不確定性，從而引起了某種質(zhì)的變化。至于再出現(xiàn)“星期天”的情形，我看最多也就是使判斷的難度增加罷了，它并不改變問題的實(shí)質(zhì)。話說到這兒，倒讓我聯(lián)想起了另外一些話題。為什么總聽說政治上的“三駕馬車”？為什么〈三國演義〉寫得如此精彩？這大概都同三方博弈的不確定性有關(guān)吧！在此順便提一句，不確定性還有好的一面。如果事先知道將會摸到一手什么樣的牌，那么人們便無法就打牌的規(guī)則問題達(dá)成協(xié)議。
經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬爾薩斯以提出其人口論而著稱。數(shù)學(xué)式Xt+1=rXt描繪了馬爾薩斯不就食物和道義限制的經(jīng)典種群增長理論（其中ｔ為時(shí)期，如今年；ｔ＋１為下一個(gè)時(shí)期，如明年；，為增長率參數(shù)；Ｘ為種群數(shù)）。然而過了幾代之后，不滿足馬爾薩斯方程的生態(tài)學(xué)家改寫了它、并且得到了今天被稱之為邏輯斯蒂差分方程的東西：Xt+1=rXt（1-X）。出于方便的考慮，他們把種群表示成０與１之間的一個(gè)分?jǐn)?shù)；０代表絕種，１代表可以設(shè)想的最大的種群。由于邏輯斯蒂方程的（1-X）項(xiàng)表達(dá)出了下面的意思而更貼近現(xiàn)實(shí)：少量甲蟲會繁殖，而大量的甲蟲就會把整個(gè)花園吃個(gè)精光，最后自己餓死。這個(gè)方程最讓人感到驚奇的地方在于，你任意?。刂?，只要r小于3種群數(shù)在眾多時(shí)期的波動之后最終必會決定在某個(gè)數(shù)值上（感興趣的讀者不妨拿起計(jì)算器算算看）。盡管Ｘ的值是我們自己取的，盡管邏輯斯蒂方程從表面上看是一個(gè)典型的決定論方程，然而一旦r的取值大于3則一切都將發(fā)生本質(zhì)的變化：我們再也見不到種群的規(guī)模會穩(wěn)定在某個(gè)數(shù)值上了，它會進(jìn)入一種被稱之為“混沌”的、根本無法預(yù)測的狀態(tài)；更有甚者，此時(shí)參數(shù)r的任何細(xì)微變動，均會使整個(gè)系統(tǒng)面目全非。這最后一點(diǎn)也就是人們常說的“蝴蝶效應(yīng)”：一只巴西的蝴蝶扇動翅膀，可能會給美國的德克薩斯州帶來暴風(fēng)驟雨。（以上議論參閱詹姆斯．格萊克《混沌：開創(chuàng)新科學(xué)》第四章，上海譯文出版社1990年版。）不同的人從邏輯斯蒂方程中看到的是各異的東西。無疑，我所關(guān)注的自然是那個(gè)具有某種神奇力量的數(shù)字：3。又是它！3在此明白無誤地展現(xiàn)了一種復(fù)雜性，意味著某種臨近值，暗示了世界的不可測性。如果邏輯斯蒂方程告訴我們的一切有其真理性的一面，那么我們也就真應(yīng)該對經(jīng)濟(jì)學(xué)家在經(jīng)濟(jì)預(yù)測、在尋找人們之間穩(wěn)定關(guān)系方面所做的努力表示懷疑了。
我們今天看到的經(jīng)濟(jì)學(xué)大廈，是建立在六項(xiàng)基本假定基礎(chǔ)之上的。其中的一個(gè)假定，被稱之為“傳遞性”假定。它的涵義是說，如果在甲和乙之間你選擇或更偏愛甲，在乙和丙之間你選擇乙，那么你就一定并且應(yīng)該在甲和丙之間選擇甲。也許在見到上面的陳述時(shí)人們大多會表示贊同，因?yàn)槲覀儠苋菀茁?lián)想到如A>B，B>C，則必然有人A>C。然而，如果我在此換一種提問的方式，你的贊同恐伯就不那么肯定和有把握了。我們現(xiàn)在假定有三種水果，桔、桃、梨。在桔和桃之間，你更喜歡吃桔子；當(dāng)你在桃與梨之間進(jìn)行取舍時(shí)，被放棄的是梨；好了，當(dāng)擺在你面前的是桔子和梨的時(shí)候，你敢肯定說你一定會挑選桔子嗎？我之所以這樣問，是由于我自己對此問題即使給出肯定式回答，也多少有點(diǎn)兒底氣不足。注意，一旦開始壞懷疑人類在選擇過程中的傳遞性假定，那么我們便邁出了走向懷疑經(jīng)濟(jì)學(xué)本身的科學(xué)性的步伐（盡管對“科學(xué)性”的理解大相徑庭）。要知道，傳遞性假定對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)如此之重要，以至于如果少了它，經(jīng)濟(jì)學(xué)大廈的根基就將動搖。為什么？意味主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯起點(diǎn)之一，就是在兩種商品之間進(jìn)行比較、互補(bǔ)與替代（即確定所謂“無差異曲線”）的基礎(chǔ)上，借助于這個(gè)傳遞性假定來和第三種商品發(fā)生聯(lián)系的，并且由此擴(kuò)展到整個(gè)商品空間一—在桃子之后我們可以很方便地加上李、杏、橙……可見，如果沒有了傳遞性，經(jīng)濟(jì)學(xué)就無法打通由“2”到“3”、以至無窮的邏輯通道。而令人深感遺憾的是，傳遞性假定從相當(dāng)意義上講，是建立在沙丘之上，并沒有堅(jiān)實(shí)的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)。這也就難怪政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家布坎南戲謔稱之為“經(jīng)濟(jì)學(xué)的魔術(shù)數(shù)2”了。對于這個(gè)議題我們似乎還可以換個(gè)角度來談?wù)?。眾所周知，主流?jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容，是研究所謂稀缺資源的有效配置問題；它的另一種表述是，在約束條件下求得最大值。最大值十分類似于語法上的“最高級”。而最高級與“比較級”的本質(zhì)區(qū)別在于，后者僅限于兩兩比較，可前者則至少是在三種以上的選擇之間進(jìn)行比較。由此我們或許能夠得出下面的結(jié)論：傳遞性假定，在于使問題簡單化，在于用比較級的方法來解決最高級的問題；它的麻煩看來也來源于此。（有關(guān)討論可參見沈華崖所著《經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的自組織理論》一書，中國社會科學(xué)出版社1991版，第一章第五節(jié)。）
公共選擇理論屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)大家庭中近年來成長較快、業(yè)績卓著的一位“年輕成員”。它的基本思路，在于將經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法融入對政治過程的分析當(dāng)中。它所關(guān)心的核心問題主要有兩個(gè)，其一是個(gè)人行動如何聚合成集體行動的問題；其二為個(gè)人偏好的顯示與加總問題。我在此不準(zhǔn)備多談頭一個(gè)問題，而僅打算議議與本文主題密切相關(guān)的后一個(gè)問題。偏好，說白了無非是你我喜歡或討厭什么。在商品市場上，我們掏不掏錢購買貨物本身，實(shí)際上就是反映或顯示出了我們的偏好。然而在政治市場，情況就有所不同了。商品市場上的購買行為，一般而言難以充分反映出個(gè)人的政治偏好。不妨想象一下，人們對某項(xiàng)政策或某位政治領(lǐng)袖的態(tài)度又怎能夠完全借助于金錢或價(jià)格而得到表現(xiàn)呢？于是乎，聰明的人類便設(shè)計(jì)出一種能夠較方便地讓眾多個(gè)人顯示其政治傾向性的方法：投票表決。毫無疑義，當(dāng)社會只有一個(gè)人的時(shí)候，別說是政治偏好的顯示，就是“政治”本身恐怕也是不存在的。而兩個(gè)人的世界，情況就要復(fù)雜些。考慮到其中的一人的選擇困難波及、影響另一人的福利，因此它就引發(fā)了“政治”問題。不過在這樣一個(gè)世界里，政治偏好的顯示和滿足，只有簡單的兩種情況：一，兩人均同意（兩人都反對，道理是一樣的）；二，一人同意，另—人反對。結(jié)果，或是一致同意而達(dá)成集體行動，或是各行其是。雖說兩人世界已經(jīng)涉及到了公共選擇理論的本質(zhì)——個(gè)人選擇已不完全是自己的事，而往往要觸及他人—一內(nèi)容，但它的簡單性的獲得是以喪失世界的復(fù)雜性和現(xiàn)實(shí)性為代價(jià)的。當(dāng)我們考慮三人的情況時(shí)，世界便馬上呈現(xiàn)出它的豐富性和多樣性。此時(shí)，人們在展露和滿足政治偏好的過程中，除了一致贊同之外，還出現(xiàn)了另—種可能性：少數(shù)服從多數(shù)原則。伴隨這種可能性而來的，還有另外一個(gè)重要的問題，即偏好的加總。毋庸置疑，一致同意乃最為理想的狀態(tài)，但是，也許恰恰是因?yàn)樗睦硐胄?，所以才使之難以達(dá)到。怎么辦？還是讓我們退而求其次吧！多數(shù)同意就可以了。其中的邏輯在于：個(gè)人的偏好可加（在兩人世界中偏好的相加無意義），并且兩個(gè)人的偏好之“和”大于一個(gè)人的偏好。盡管多數(shù)決定原則可能會碰到康多西特式的“投票悖論”——三人就三個(gè)方案進(jìn)行投票但結(jié)果可能會是沒有多數(shù)（瞧瞧，悖論也是在3的水平上出現(xiàn)的?。?，但三人世界所具有的政治偏好顯示與滿足之原則，即一致同意原則和多數(shù)決定原則，很是帶有一般性。所有的三人以上的世界均不過如此。
坦率地講，當(dāng)我在本文的開篇引述老子《道德經(jīng)》中的話時(shí)，只是隱約覺得他講得精彩、簡潔。而當(dāng)本文要結(jié)束的時(shí)候，我似乎才開始對“三生萬物”有了某種透徹的理解和感受。3究竟是什么？意味著什么？現(xiàn)在看來，它至少展現(xiàn)了復(fù)雜性，至少蘊(yùn)含了簡單性，至少代表了臨界值，至少意味著描述大千世界的最小“公倍數(shù)”。1和2無疑都是有意義的，但僅有它們是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的；4或大于4的情況顯然也是有價(jià)值的，但它們卻是多余的。只有3才是最重要的、最根本的，了解、把握了它，我們便可以最“經(jīng)濟(jì)地”看待世界，體味人生。從這個(gè)意義上講，3所表達(dá)的就是經(jīng)濟(jì)或節(jié)約，對3的研究就是經(jīng)濟(jì)學(xué)。從另外一種意義上講，經(jīng)濟(jì)學(xué)的成功得益于對3的青睞，它遇到的麻煩，也同樣濫觴于3。
