愛華網(wǎng)一、多數(shù)人的現(xiàn)代化
王小強：有個問題，在我腦海盤桓多年。1992年，我在劍橋時讀了你這本書。當時Peter Nolan異常興奮地向我推薦，還把你來訪的細節(jié)，你的神態(tài)﹑作派，從頭到尾，講得神采飛揚，說你像個大孩子?！嘧又摹奥市灾^之道”也。我讀完很受震動，和Peter討論時，我倆都說，你提出了一個不僅關系中國而且關系人類前途的大問題，在這種時候，大多數(shù)學者沒有幾個能看懂。因為那時蘇聯(lián)剛解體，改革方案如火如荼，全神貫注“休克療法”，我的博士論文就是批駁科爾奈和薩克斯。根本沒有人會從你這個角度，開宗明義提出，（1）經(jīng)濟體制改革，(2)發(fā)展方式選擇和（3）國際經(jīng)濟、政治和戰(zhàn)略格局，是一個不可分割的“三體問題”，必須統(tǒng)籌考慮，找到“綜合解”。所以，我心中一直納悶，眾人都在熱議改革、轉軌。中國過去說“超英趕美”。你偏偏提出，既不是“超”也不是“趕”，不僅體質不能照搬西方，連生活方式、生產方式都不可能照搬！改革浪潮鼎沸之時，堪稱絕無僅有。而且，書中提到，你是從1984年底開始這樣考慮問題。你怎么會別出心裁，想到這頭上來了？
鄧英淘：這個問題其實比較偶然。80年代初，黨中央提出20世紀末實現(xiàn)小康﹑21世紀中實現(xiàn)現(xiàn)代化。當時關注了一下，查資料的時候，發(fā)現(xiàn)有點不太對勁。那時間，中國剛剛吃飽肚子，經(jīng)濟處于較低水準，1980年人均消耗能源0.6噸標準煤，翻兩番不難實現(xiàn)。但是要實現(xiàn)現(xiàn)代化，一看美﹑英﹑法﹑德﹑日等發(fā)達國家，人口加起來還不如中國多，大概占世界人口一二成，消耗能源卻占全世界的六七成。我當時就想，假如將來我們發(fā)展到和他們差不多的發(fā)達水平，中國人口這么多，算算賬，不得了，世界能源消耗量必須翻一番還多！譬如當時美國的現(xiàn)代化，人均消耗能源11噸標煤，日本﹑德國﹑法國將近六噸，意大利也超過四噸。咱就按日本的水平算（因為日本的能源利用率在發(fā)達國家中最高，所有能源都從海路運輸，平原高度集中，沒有長途陸路運輸成本），照樣不能想象。所以2010年，奧巴馬總統(tǒng)在澳大利亞對媒體公開宣布：
如果超過10億的中國居民過上和澳大利亞、美國人現(xiàn)在同樣的生活方式，那么，我們所有人都將處于非常悲慘的境遇，很簡單，這個地球根本無法承受。
不僅如此，還有印度呢，巴西呢，越南等東南亞國家，埃及等非洲國家……，如今地球已經(jīng)70億人口了，到本世紀中葉，要達到一百億。大家都要現(xiàn)代化，如果人均按五噸標煤計算，就是五百億噸，當量又不對了，相當于現(xiàn)在世界能源消耗的五倍！研究這類問題時，當量變換經(jīng)常要在腦子里想半天。到那時候，我估計石油價格得上千美元了，你怎么用得起？小康，吃飽穿暖，對資源要求還不很高；小康以后，實現(xiàn)現(xiàn)代化，這樣行不行？能不能支撐？為此，我提出來了“雙重壓力”問題。第一重壓力容易理解，咱們比人家落后，也要現(xiàn)代化；第二重壓力，世界資源基本上已經(jīng)所剩無幾了，如果占世界人口70~80％的多數(shù)人都要現(xiàn)代化，能源消耗必須得翻兩番﹑四番，這個地球明顯承受不住。所以當時就在思考，現(xiàn)代化不等于西方化。有沒有一條道路，其資源基礎和生產方式，包括生活方式，大多數(shù)人都能現(xiàn)代化，而不光僅僅是少數(shù)人的現(xiàn)代化？西方現(xiàn)代化的經(jīng)典模式是，我現(xiàn)代化了，你就別現(xiàn)代化了。我們肯定不能是這種模式。
二、市場、科層、互惠機制
鄧英淘：我多年一直在琢磨，人類配置資源﹑運營資源，廣義地說，只有三種機制：市場機制﹑科層機制﹑互惠機制。微觀組織形態(tài)的變化，取決于這三種機制應用的不同組合。
人類最早配置和運營資源的組織形態(tài)，就是互惠制。隨著部落增大，部群增多，科層制出現(xiàn)了，下級服從上級的等級制度。科層機制貶義被稱為官僚，中性的說法是科層或者層級，逐級的。早期是公推領導，酋長是公推的，不行就換了，實際上受到很多制約。
互惠機制原是內部的，擴展到部落之間的交往，互贈禮品，你沒有的，我給你點，我沒有的，你也給我點，慢慢在這個基礎上，逐漸形成了市場機制。實際上，嚴格地說，每個社會的各種組織，都是這三種機制的混合體，不過比例調配得不一樣，各有側重而已。早期配置資源，運營資源，互惠制的成分比較高。比如狩獵，不能說他光管跑龍?zhí)祝貋碇荒芸泄穷^，不是這樣的，大家都盡力，如果他不盡力，獵物跑了怎么辦？這樣演變下來，部落大到一定程度，要有秩序，有士氣，有協(xié)調性，哪些人做什么，如果事事坐下來商量，效率太低，需要有人調度，像農村生產隊長每天給大家派活。這個領導受到大家信任，也受到很強的制約，一個部落酋長是不能為所欲為的。
與這三個機制相聯(lián)系的，有三個法則。
互惠機制對應的是黃金法則。“黃金”意味著難得，屬于博弈理論中的特殊境界，企業(yè)和雇員親密無間，等于一幫哥們兒弟兄不分你我，煥發(fā)“以廠為家”的主人翁精神。這顯然需要人員團體的緊密關系，流動性不能高。互惠制要有記憶，今天我?guī)湍懔耍麓文阋惨獛臀?。與時間軸平行，是縱向延續(xù)下來的。不像市場上找零工﹑小時工，不用記憶，錢多多干，錢少少干，沒錢不干。今天活干完了，“對于企業(yè)來說，黃金法則意味著企業(yè)經(jīng)營幾乎完全是為了雇員的利益。黃金法則策略是一種合作策略。另一個極端是個人極大化，或成本極小化。在這一端，企業(yè)試圖使提供給雇員的工作條件（包括工資）極小化，而同時他們又試圖使能從雇員那里得到的東西達到極大。這個策略是完全敵對的策略?！瓕蛦T來說，黃金法則策略就是他們像企業(yè)的主人一樣工作。也就是說，他們根據(jù)企業(yè)的最大利益工作，他們希望企業(yè)如何對待他們，他們就以同樣的態(tài)度對待工作。雇員的黃金法則策略也是一種合作策略。另一個極端是，盡可能小地‘付出’努力，而工資照拿。這個策略是完全敵對的?！睆V義地說，“黃金法則看似人類社會的一個普遍現(xiàn)象?！S金法則在原始社會是被普遍認可的。”就是“已所不欲，勿施于人”。給了工資就完事了，兩清“拜拜”了。
王小強：所以，互惠也等于互欠，從而伸引出具有道德含義的制約關系。
鄧英淘：對?；セ輽C制為什么最初叫克蘭呢？部落內部，從小一塊長大，知根知底，誰也跑不了，立功授獎，犯錯挨罰，人人心里有本賬，一記憶多少年，甚至好幾代人，實質上包含了某種連坐，很嚴重喲。你小子想?；?，不僅一塊狩獵的男人不待見你，甚至你老婆串門沒人搭理，孩子出來沒人跟你玩。爸爸干過壞事，孩子都抬不起頭來。反之亦然，后生奮勇立功，爸爸媽媽﹑爺爺奶奶臉上爭光。1互惠制組織不僅既有激勵，又有制衡，而且激勵和制衡，在縱（時間）橫（連坐）兩個方向上最大化。所以黃金法則，從原理上說，可以達到團體效率的最大化。
有一本書《X效率》，調查研究了世界各國很多企業(yè)，用產權﹑用壟斷﹑用工資獎金等等，產生效率的機理全都講清楚了，結果還有一大塊效率解釋不了，只好命名“X效率”。2這就像現(xiàn)在人們可以看見的物質，無論是物質還是能源，只占地球總質量的20％，還有許多是暗物質﹑暗能源，現(xiàn)在科學在研究。中國也在雅礱江大壩底下，絕對沒有天空中射線的干擾，搞這個試驗。
中醫(yī)的經(jīng)絡﹑穴道﹑氣功等等，應當屬于這塊。像中醫(yī)廣泛應用﹑西醫(yī)科學解釋不了一樣，企業(yè)經(jīng)營的“X效率”隨處可見，產品﹑規(guī)模﹑技術水平一樣的企業(yè)，有的追求利潤最大化，有的側重市場份額，有的突出品牌，有的強調福利，一個企業(yè)一個樣，到經(jīng)濟學，從“理性經(jīng)濟人”到“廠商”，現(xiàn)實中的千差萬別全抽象成了一個概念。
結果，到處明擺著的“X效率”，經(jīng)濟學解釋不了。市場邏輯注重資源配置的效率，一到資源運營的效率，到組織內部的行為差異，經(jīng)濟人假設不夠用了。錢多多干，錢少少干，只在計件工資﹑泰勒制這種容易核算和監(jiān)督的領域行之有效。因為任何人類長期組織的內部激勵和制約，都不可能像商店里從不認識﹑也不需要認識的店員手里買東西那么簡單。就那還得講究笑臉相迎的服務態(tài)度哩。所以，“X效率”亦稱“非配置效率”。其實就是日本企業(yè)強調的團隊精神，終身雇傭制﹑年工序列制﹑在職培訓﹑職工住房等等，通過企業(yè)與員工﹑員工與員工之間一系列長程性的互惠安排，物質變精神，精神變物質，包括互相監(jiān)督，實現(xiàn)企業(yè)不僅配置資源而且運營資源的效率最大化。如今，團隊精神，已經(jīng)成為廣泛共識，在股權﹑工資﹑獎金﹑升遷等等市場機制和科層機制的激勵之后，尤其大企業(yè)，還得花費很多人力物力，文體活動，聯(lián)絡感情，培養(yǎng)﹑弘揚團隊精神，在力所能及的層面實現(xiàn)互惠機制，包括激勵和懲罰，以追求企業(yè)運營的效率最大化。
互惠機制明顯的局限是規(guī)模不能過大，外部流動性不能過高。當部落組織或者團隊，大到一定程度，外部流動性超過一定程度，人認識不過來了，記憶了半天，拍拍屁股走人了，搭便車的現(xiàn)象可能很難避免了。隨著群體越來越大，人們之間的親密接觸越來越少，互動頻率越來越低，能認識和熟悉的人相對越來越少，搭便車就會把黃金法則逐步蛻變成白銀法則﹑破銅爛鐵法則了。所以，規(guī)模和外部流動性，是互惠機制的兩大天然制約。
工業(yè)革命帶來的大機器生產，大工廠的規(guī)模效益，以及市場機制無需記憶﹑甚至鼓勵流動性，恰恰成為傳統(tǒng)互惠機制組織形態(tài)的克星。
正是這樣，一講究規(guī)模經(jīng)濟，科層組織來了?？茖訖C制的明顯優(yōu)點是，組織規(guī)模可以發(fā)展得極大。社會學有個“一八定律”：一個人可以有效管理八個人，再多就可能招呼﹑監(jiān)督不過來了。當然，這不能說是所有的事，只是就一般情況而言。我們簡單這么想，一個人管理8~10人，底下的十個人再管理十個人，這樣管下去五層，組織機構就能擴大到一萬人，六層就十萬人，七層就一百萬人。所以，科層管理的組織規(guī)?？梢苑浅４?。當然，缺乏互惠機制那種誰都認識誰，橫向（連坐）縱向（時間）的強大激勵和監(jiān)督，效率自然相應減弱。特別現(xiàn)在信息革命，“扁平化組織”出來以后，對科層機制的等級弊病也做了很多分析，包括阻礙層級間的信息傳遞，上下信息不對稱等等，導致很多低效率，但它畢竟能夠組織很大的規(guī)模，這是大機器生產，大工廠規(guī)模經(jīng)濟不可或缺的。不僅如此，實際上，宗教﹑政黨﹑政府﹑軍隊﹑聯(lián)合國等類似事業(yè)機關，所有大規(guī)模組織，全都是典型的科層機制。
成也蕭何，敗也蕭何?？茖訖C制的長處是有利于擴張，一旦擴張受阻，延緩得升遷的激勵不足夠強烈，科層機制必然掉進“彼得原理”：在一個老化的科層機制里，每個人最后都會上升到他力所不能及的位置上。換句話說，一旦通過擴張努力工作實現(xiàn)升遷的成本經(jīng)常大于直接拍上級馬屁，嫉賢妒能的武大郎開店就來了。企業(yè)里有市場競爭優(yōu)勝劣汰，你武大郎開店，你就死了，不存在了。軍隊里只要有仗打，你武大郎開店，打敗仗，就淘汰了。政黨執(zhí)政也有競爭可以淘汰。所以，“彼得原理”通常最典型地體現(xiàn)在就業(yè)和福利待遇最穩(wěn)定的政府機構。政府職能部門循規(guī)蹈矩，等因奉此，簡直成了官僚主義的代名詞。過去中國有諷刺，說作官最容易，“哼哈二將”而已。到這時候，你會發(fā)現(xiàn)，這個科層機構里面的人，官大一級壓死人，幾乎沒有稱職的。
當然，現(xiàn)實中，沒有純粹的科層組織，都是三種機制的組合，不同的配比。譬如軍隊必須科層，服從命令是軍人的天職。但是軍隊的士氣非常重要。像岳家軍，那是不可以撼動的。《孫子兵法》名言“上下同欲者勝”。這其實就是互惠機制的核心。岳飛決不是單靠他武藝多么高強可以打勝仗的，靠的是我們大家是兄弟，一起來抗擊侵略。那時人怎么不講產權了呢？我加入你，拼命殺敵，你是不是得給我點什么東西呀？很多特別能征善戰(zhàn)軍隊里，都有這種東西。左宗棠在新疆時加入了袍哥會，利用這個，橫掃西北，把彪悍的回族人打得根本沒有辦法?；セ輽C制實際上無孔不入。墨家這派也是，漕幫﹑鹽幫都有互惠的東西。
總而言之，互惠機制﹑市場機制﹑科層機制，這三種機制不僅是人類配置資源，而且是運營資源的基本機制。這三種機制的特性﹑條件﹑局限﹑適用范圍，不同功能組織和組織形態(tài)變化中的此消彼長，我原來是打算每種機制單獨寫一篇的。我當時想先把這三個機制的機理寫清楚，然后再和歷史演化結合起來，所謂“經(jīng)史合參”吧。這個說起來簡單，你度量一下，封建社會三種機制各自是個什么比例，那可得從各處找史料，慢慢地摳吧，費勁著呢，誰也受不了，不是一個人能完成的。
三、共產主義遙不可及？
王小強：聽下來，作為共產黨員，你顯然更傾向互惠機制占主導，因為它更接近，甚至可以等于共產主義的理想社會，對應“黃金法則”嘛。
鄧英淘：雖然這樣說也沒錯，但還是有點“上綱上線”得生硬了。我們不贊成那種非此即彼的形而上學，把市場經(jīng)濟與計劃經(jīng)濟截然對立，公有制的毛病全靠私有化。我們反對吳敬璉的市場迷信，不等于根本否定市場機制。我剛才說了，91年的書里更展開了分析了，有圖﹑有表﹑有數(shù)學推理喲，“可分又可專有”的資源配置，市場機制最有效，理論上可以達到帕累托最優(yōu)。同樣道理，中國共產黨員從少到多，人民軍隊從小到大，不能沒有科層機制的規(guī)模優(yōu)勢。就像你說的，每一個家庭，千差萬別，最后都能發(fā)現(xiàn)這三種機制同時存在﹑交叉互動地發(fā)揮作用。3換句話說，即便將來礦物質能源全部消耗殆盡，大壟斷資本和今天相比，退出了主導歷史的舞臺，我相信，市場﹑科層﹑互惠，仍然是人類配置和運營資源不可或缺的機制，“可分又可專有”的資源配置，市場機制仍然有效；需要規(guī)模效益的社會組織，繼續(xù)少不了科層組織?；蛟S這也算是毛澤東說過的，即便到了共產主義社會，照樣有矛盾，有斗爭。
有意思的是，回到你的“上綱上線”反過來說，用這三個機制的各種組合，看過去，看現(xiàn)實，看未來，共產主義并非遙不可及。因為互惠機制時時﹑處處，都在我們身邊，在我們每一個家庭，在所有社會組織，而且日益明顯地發(fā)揮著越來越重要的作用。譬如美國研究公共管理和可持續(xù)發(fā)展的奧斯特羅姆，人家可是唯一一位得諾貝爾經(jīng)濟學獎（2009年）的女經(jīng)濟學家，主要講的都是這一套，核心觀念就是“多中心治理”。原來人們以為只有兩類社會經(jīng)濟組織，一類官方政府機構，一類民間競爭企業(yè)。奧斯特羅姆認為現(xiàn)在混雜得很厲害，NGO—非政府組織，非盈利機構，既不是企業(yè)，也不是政府，各種各樣不同關懷﹑目的和功能，對這些組織而言，盡是自由人的聯(lián)合體。她親自調查研究各種各樣的組織和機構，了解他們資源的配置﹑資源的運營，很多書我都看過，互惠合作在許許多多地方，在人們認為根本不可能﹑肯定會被搭便車摧毀的地方，制度安排之精巧，相互關系之和諧，激勵與制衡匹配得相輔相成，相得益彰，有些當?shù)氐睦习傩找呀?jīng)搞了上千年，而且可持續(xù)發(fā)展，堪稱人類組織的“有機體”。4
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本站網(wǎng)友 百姓－盞燈 2012-02-24 12:31:57 發(fā)表
即使實現(xiàn)了多數(shù)人旳現(xiàn)代化也應該是中國式的既有物質上的豐厚，也有精神上的富
有。
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本站網(wǎng)友 匿名 2012-02-24 11:27:44 發(fā)表
無論是劍橋還是什么哈佛，中國人到那里弄了個文憑紙，博士，薄屎，說不清的。洋雜毛可能以為中國人就是這樣的，屬于劣等民族，有這點腦殼就不錯了，比比白癡好一點，賞賜博士帽一頂，或者在那里打工給你幾個博士后，回來看看那玩意可真不少，怎么比白癡略好那么一點。書本永遠不能代替現(xiàn)實，兩本書讀懂了，很難的。洋博士，或者洋薄屎，糊弄不了誰的。
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本站網(wǎng)友 匿名 2012-02-24 11:10:46 發(fā)表
讀讀毛澤東得書，事情就簡單了。
